儀器儀表公司

人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理

XX有限責(zé)任公司

目錄

一、公司基本情況...................................................3

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................4

三、智能計(jì)量?jī)x表行業(yè)概覽...........................................5

四、必要性分析.....................................................7

五、流程風(fēng)險(xiǎn)的特征.................................................8

六、流程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì).................................................9

七、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及其特征........................................10

八、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序........................................11

九、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的含義及分類..........................................14

十、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)................................................20

十一、人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容..................................22

十二、人力資源的特點(diǎn)及管理過程....................................27

十三、法人治理結(jié)構(gòu)................................................31

十四、SWOT分析...................................................47

十五、發(fā)展規(guī)劃分析................................................56

十六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析................................................62

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策.......................................................64

（一）政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策.................................................64

目前，國(guó)內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但還需要把握機(jī)會(huì)，抓住國(guó)家目前鼓勵(lì)

符合產(chǎn)業(yè)政策項(xiàng)目建設(shè)的機(jī)會(huì)，讓項(xiàng)目盡快進(jìn)入實(shí)施階段。.............65

一、公司基本情況

（一）公司簡(jiǎn)介

公司堅(jiān)持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進(jìn)一步提高，人力資

源結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進(jìn)一步提升，安全生產(chǎn)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任

意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)水平進(jìn)一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。

企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必

由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；

既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國(guó)際化

發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積

極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人

為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、

環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制

作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建

設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。

（二）核心人員介紹

1、唐XX,1974年出生，研究生學(xué)歷Q2002年6月至2006年8月

就職于xxx有限責(zé)任公司;2006年8月至2011年3月,任xxx有限責(zé)

任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長(zhǎng)、

部長(zhǎng)；2019年8月至今任公司監(jiān)事會(huì)主席。

2、魏xx,中國(guó)國(guó)籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。

3、蔣xx,中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研

究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任

公司獨(dú)立董事。

4、蔡xx,中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)

歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事

長(zhǎng)；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；2016年

11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。

5、江xx,中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)

歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司

董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。

2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

建設(shè)高質(zhì)高效、持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)市。經(jīng)濟(jì)保持平穩(wěn)較快增

長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)體經(jīng)濟(jì)不斷壯大，質(zhì)量效益明顯提高。創(chuàng)

新驅(qū)動(dòng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ萍紕?chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。區(qū)域

協(xié)同發(fā)展取得明顯成效，尹放型經(jīng)濟(jì)達(dá)到新水平。產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市成效顯著,

項(xiàng)目建設(shè)鱗次櫛比，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，新興產(chǎn)業(yè)蓬勃興起，現(xiàn)代農(nóng)

業(yè)和服務(wù)業(yè)迅猛發(fā)展、蒸蒸日上，市域綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和影響力邁上新

臺(tái)階。

建設(shè)生態(tài)良好、環(huán)境優(yōu)美的秀美生態(tài)城市。城鎮(zhèn)化進(jìn)程進(jìn)一步加

快，中心城區(qū)綜合服務(wù)功能大幅提升，中小城市和特色小城鎮(zhèn)格局基

本形成，城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%以上。生態(tài)文明建設(shè)加快推進(jìn)，具備條件的

農(nóng)村基本建成美麗鄉(xiāng)村。節(jié)約型社會(huì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展，主要污染

物減排如期實(shí)現(xiàn)省下達(dá)目標(biāo)任務(wù)，森林覆蓋率大幅提升，環(huán)境質(zhì)量明

顯改善，經(jīng)濟(jì)、人口與資源環(huán)境相協(xié)調(diào)的發(fā)展格局初步形成。

三、智能計(jì)量?jī)x表行業(yè)概覽

1、智能計(jì)量?jī)x表行業(yè)簡(jiǎn)介

智能計(jì)量?jī)x表是計(jì)算機(jī)科學(xué)、電子學(xué)、數(shù)字信號(hào)處理、人工智能

等新興技術(shù)與傳統(tǒng)的儀器儀表技術(shù)的結(jié)合Q智能計(jì)量?jī)x表通過采用傳

感技術(shù)進(jìn)行計(jì)量，采用現(xiàn)代CPU技術(shù)和嵌入式程序技術(shù)進(jìn)行計(jì)算，采

用智能IC卡技術(shù)或者有/無(wú)線遠(yuǎn)傳技術(shù)進(jìn)行傳輸和記錄。信息管理系

統(tǒng)與之配合，可實(shí)現(xiàn)儀表數(shù)據(jù)自動(dòng)抄錄及程序控制，進(jìn)而可實(shí)現(xiàn)水、

氣、熱、電等的自動(dòng)計(jì)價(jià)、自動(dòng)繳費(fèi)和遠(yuǎn)程控制，從而降低人工抄表

成本，提高計(jì)價(jià)工作效率，簡(jiǎn)化居民繳費(fèi)流程，增強(qiáng)遠(yuǎn)程控制能力。

此外，使用智能計(jì)量?jī)x表還可以避免浪費(fèi)、提高生活質(zhì)量從而滿足現(xiàn)

代生活需求。基于自動(dòng)化和可編程特性智能儀表的發(fā)展可大大助力于

水、氣、熱、電價(jià)格改革的推進(jìn)，為階梯計(jì)價(jià)提供智能化、一體化的

解決方案。傳感器為智能計(jì)量?jī)x表的核心部件，傳感器技術(shù)對(duì)智能計(jì)

量?jī)x表的可靠性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性起著至關(guān)重要的作用。智能計(jì)量?jī)x

表是在機(jī)械表的基礎(chǔ)上，增加了傳感器技術(shù)模塊，將機(jī)械信息轉(zhuǎn)換為

電子信號(hào)，從而完成智能計(jì)量?jī)x表數(shù)據(jù)的遠(yuǎn)程測(cè)抄，并輔以配套的計(jì)

算機(jī)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理，對(duì)智能儀表進(jìn)行系統(tǒng)管理。

就智能水表而言，智能水表的技術(shù)著重點(diǎn)在于傳感器技術(shù)及通信傳輸

技術(shù)，傳統(tǒng)機(jī)械表的技術(shù)在于機(jī)械技術(shù)，通常情況下，機(jī)械表可以作

為基表與計(jì)量傳感器、通訊模塊等電子裝置共同組成智能水表。

2、傳感器在智能計(jì)量?jī)x表中的應(yīng)用

傳感器（英文名稱：Transducer/Sensor）是一種檢測(cè)裝置，能感

受到被測(cè)量的信息，并能將感受到的信息，按一定規(guī)律變換成為電信

號(hào)或其他所需形式的信息輸出，以滿足信息的傳輸、處理、存儲(chǔ)、顯

示、記錄和控制等要求。它是實(shí)現(xiàn)自動(dòng)檢測(cè)和自動(dòng)控制的首要環(huán)節(jié)。

傳感器一般由敏感元件、調(diào)理電路組成。敏感元件是構(gòu)成傳感器的核

心，是指能直接感測(cè)或響應(yīng)被測(cè)變量的部件，能將敏感元件感測(cè)或響

應(yīng)的被測(cè)變量轉(zhuǎn)換成可用的輸出信號(hào)的部件，通常這種信號(hào)以電量輸

出。調(diào)理電路是把傳感元件輸出的電信號(hào)轉(zhuǎn)換成便于處理、控制、記

錄和顯示的有用電信號(hào)所涉及的有關(guān)電路。

四、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)

知名度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過100吼預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長(zhǎng)的

市場(chǎng)需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題6通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才

能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

五、流程風(fēng)險(xiǎn)的特征

與其他類型的風(fēng)險(xiǎn)相比，流程風(fēng)險(xiǎn)在以下方面具有明顯的特征。

（1）普遍存在性和復(fù)雜性6企業(yè)業(yè)務(wù)流程是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ),

不僅在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行（如企業(yè)部門內(nèi)的業(yè)務(wù)流程和跨部門的業(yè)務(wù)流

程），有時(shí)還可能延伸到企業(yè)外部（如供應(yīng)商管理流程、業(yè)務(wù)外包流

程等），從而與企業(yè)相關(guān)的合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和客戶以及外部的政

治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，甚至與所提供產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的所有人員、設(shè)

備、資金等各種要素相關(guān)。這些因素之間縱橫交錯(cuò)、復(fù)雜多變，直接

導(dǎo)致了企業(yè)流程風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在性和復(fù)雜性。

（2）動(dòng)態(tài)性和擴(kuò)大的傳遞性。業(yè)務(wù)流程是由相互之間具有密切邏

輯關(guān)系的一系列活動(dòng)組成的集合體，這些活動(dòng)需要協(xié)調(diào)配合方能維持

企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。如果業(yè)務(wù)流程的某個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，那么將

影響其他環(huán)節(jié)的工作。一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)沿著流程的方向向后

傳遞，在傳遞過程中還可能放大其影響，并改變整個(gè)流程的輸出結(jié)果。

這種現(xiàn)象就好像多米諾骨牌游戲，一張牌的倒下會(huì)引起下一張牌、再

下一張牌的連續(xù)倒下，直至最后一張牌。

（3）風(fēng)險(xiǎn)的可控性°流程風(fēng)險(xiǎn)看起來(lái)十分復(fù)雜，然而其發(fā)生常常

是在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)Q如果能夠?qū)﹃P(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行判別，對(duì)關(guān)

鍵控制點(diǎn)設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效的控制措施，并通過某些指標(biāo)對(duì)其執(zhí)行情況

進(jìn)行監(jiān)測(cè)并預(yù)警，則或者可能避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，或者在風(fēng)險(xiǎn)事件

發(fā)生的情況下，使其難以進(jìn)一步沿著流程的方向繼續(xù)傳遞，從而有可

能實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程的有效風(fēng)險(xiǎn)管理。

六、流程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

流程風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，且具有明顯的向后

傳遞性。為控制流程風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)一般可采取以下應(yīng)對(duì)措施。

(1)獲取高級(jí)管理層的支持。流程風(fēng)險(xiǎn)的控制，往往涉及組織機(jī)

構(gòu)的職責(zé)劃分，作業(yè)方式的變動(dòng)，只有取得高級(jí)管理層的支持與參與,

才可真正地發(fā)揮效應(yīng)。

(2)以戰(zhàn)略為導(dǎo)向，把企業(yè)流程風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合起

來(lái)，以減少流程管理的盲目性，并以戰(zhàn)略愿景鼓舞員工進(jìn)行流程風(fēng)險(xiǎn)

控制的信心。

(3)流程風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)拓展、生產(chǎn)活動(dòng)密切相關(guān)，其最終

目標(biāo)必須面向顧客和市場(chǎng)。

(4)在對(duì)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入剖析的情況下，對(duì)各個(gè)具體風(fēng)

險(xiǎn)領(lǐng)域按其嚴(yán)重程度進(jìn)行排序，并選擇時(shí)機(jī)和環(huán)節(jié)，對(duì)其加強(qiáng)精細(xì)化

管理或進(jìn)行流程再造。

(5)控制流程風(fēng)險(xiǎn)所涉及的流程改進(jìn)一般應(yīng)采用漸進(jìn)式、分階段

推進(jìn)的辦法。

（6）要充分發(fā)揮信息技術(shù)的作用，將自動(dòng)化控制與人工控制相結(jié)

合。

（7）建立暢通的溝通獎(jiǎng)道。

（8）在流程風(fēng)險(xiǎn)控制口設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理與預(yù)警管理機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行預(yù)警預(yù)控。

七、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及其特征

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是任何企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中面臨風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)固有部分。

在許多企業(yè)中，風(fēng)險(xiǎn)損失的一個(gè)很大部分是由普通的處理偏差所造成。

除了這些日常損失外，企業(yè)還面臨更大規(guī)模的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件。這些事

件中有些因意外事故或失敗造成；另一些則是有意的，比如欺詐或其

他犯罪活動(dòng)。雖然這類運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率很低，但是后果卻很

嚴(yán)重，可能使整個(gè)企業(yè)遭受經(jīng)營(yíng)危機(jī)。更糟糕的是，在日益增加的全

球化和網(wǎng)絡(luò)化的背景中，其效應(yīng)可能進(jìn)一步傳播至企業(yè)外部，而不是

僅僅局限于單一的機(jī)構(gòu)。

除了對(duì)企業(yè)最終損益結(jié)果的影響外，運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可能因?yàn)槠湫袨閱?/p>

失商業(yè)道德、欺詐等犯罪活動(dòng)，導(dǎo)致對(duì)企業(yè)聲譽(yù)的巨大損害Q這種損

失很可能影響到與客戶的關(guān)系以及現(xiàn)在和未來(lái)的利益相關(guān)者的關(guān)系。

此外，企業(yè)聲譽(yù)的損害也可能對(duì)企業(yè)的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生負(fù)面影響，

融資成本可能變得更加品貴。如果不能有效管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，資本市場(chǎng)

可能會(huì)低估企業(yè)股票或債券的價(jià)值。

與之相反，有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理則可能會(huì)帶給企業(yè)重要收益。至

少包括：

①提升企業(yè)實(shí)現(xiàn)其各種經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的能力；

②使管理層有機(jī)會(huì)去關(guān)注增加收入的業(yè)務(wù)，而不必被迫地去應(yīng)對(duì)

一次又一次的危機(jī)；③減少日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中的損失等。

在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理中會(huì)遇到各種各樣

的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。鑒于運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的上述特征，

企業(yè)需要通過一個(gè)包含各種政策、流程與程序的框架對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加以

管理，各業(yè)務(wù)單元通過該框架來(lái)確定、評(píng)估、監(jiān)督與控制其運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

八、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的程序需根據(jù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程的特點(diǎn)建立，需要對(duì)企

業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)過程進(jìn)行全面的控制和監(jiān)督。

（一）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素，可以遵循的一個(gè)思路是：首先，分析和

研究企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)中的價(jià)值創(chuàng)造流程，確

立企業(yè)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的核心流程；其次，通過對(duì)價(jià)值鏈模型的分析建立基

于價(jià)值鏈的企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素模型；再次，通過對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的

價(jià)值創(chuàng)造過程的分析，確立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的管理指標(biāo)體系，建立基于

價(jià)值鏈的企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)分解模型。

收集與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的渠道可分為外部渠道和內(nèi)部渠道。外

部渠道有：行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、行業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他

溝通平臺(tái)、重大安全環(huán)保事件案例和金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理案例等。

內(nèi)部渠道有企業(yè)內(nèi)部與市場(chǎng)策略制定、采購(gòu)、銷售、售后服務(wù)、生產(chǎn)

等相關(guān)的工作流程和管理制度；企業(yè)重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件案例；對(duì)現(xiàn)有

流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等。

（二）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源后，需要k所收集的信息進(jìn)行整理、分析和綜合評(píng)估,

為衡量運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理提供更科學(xué)的依據(jù)。其中，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)

狀和能力的評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)檢查其是否合理、適當(dāng)。然后確定企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)

險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，對(duì)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的核心流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一般可通過

確定控制目標(biāo)、定位數(shù)據(jù)來(lái)源、區(qū)分管理周期、確定指標(biāo)權(quán)重的分配、

從風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)方面制定量化公式知規(guī)則等步驟來(lái)設(shè)

置風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，采用控制圖等方法來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

的有效管理。

（三）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

需關(guān)注以下要點(diǎn)。

(1)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的不同來(lái)源進(jìn)行衡量和排序，確立運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理

目標(biāo)及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案。為此，需要確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)容量

表述方法、風(fēng)險(xiǎn)容限。在實(shí)際執(zhí)行中超出風(fēng)險(xiǎn)容限時(shí)，立即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警。

(2)確立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人：在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部引入了運(yùn)營(yíng)控制

單元的概念，確定每一個(gè)OCU的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)控企業(yè)日常

運(yùn)營(yíng)過程。一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)將相關(guān)信息反饋給OCU管理層，然后

監(jiān)督相關(guān)部門對(duì)所發(fā)現(xiàn)問題的跟進(jìn)措施，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管

理過程。

(3)確定運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)措施：企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一領(lǐng)域的運(yùn)

營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)制定特定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)，并最

終落實(shí)到管理層和員工身上。各種應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)為執(zhí)行人所理解并真

正實(shí)施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)賦予其管理職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

在需要的情況下，制定風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。

(4)建立集成化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)：建立有效溝通渠道傳遞

信息，及時(shí)反饋，確保運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的正常運(yùn)行。企業(yè)可盡可能

地建立集成化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，建立清晰明確的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和完

備的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，使風(fēng)險(xiǎn)管理的過程簡(jiǎn)單明了，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集

成和共享，提高運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果、效率。

九、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的含義及分類

(一)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的定義

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)研究是戰(zhàn)略研究和風(fēng)險(xiǎn)研究的交叉學(xué)科6國(guó)外對(duì)企業(yè)戰(zhàn)

略風(fēng)險(xiǎn)的研究可以追溯到不確定性、變化對(duì)組織和績(jī)效的影響，戰(zhàn)略

管理學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)研究始于20世紀(jì)70年代末期，在90年代初期

達(dá)到頂峰，目前已經(jīng)成為風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略管理交叉領(lǐng)域的前沿課題之一。

雖然戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的研究已經(jīng)有20年的歷史，但是尚未形成普遍接受

的研究成果，各種觀點(diǎn)還處于“叢林”狀態(tài)，其中戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的定義一

直是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)研究領(lǐng)域一個(gè)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。大部分學(xué)者以所使用的研究

方法為基礎(chǔ)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義，例如，Andrews(1971)在其決策理

論中認(rèn)為，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)就是戰(zhàn)略性決策所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)C

MichaelH.Lubatki(1990)等金融學(xué)者認(rèn)為，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)收益受

宏觀產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響而發(fā)生損失的可能性，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要分為系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)°JanEmblemsvag(2002)等組織行為學(xué)學(xué)者認(rèn)為，

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是組織在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而呈現(xiàn)出的不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。

而在管理學(xué)研究領(lǐng)域，JamesBrianQuinn(1980)認(rèn)為,戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是影

響整個(gè)公司的發(fā)展方向、公司文化、信息和生存能力或公司業(yè)績(jī)的因

素；SidneyBarton(1990)將戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)定義為當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)等不確

定性經(jīng)營(yíng)后果時(shí)進(jìn)行決策所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；RobertSimons(1998)認(rèn)為

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)指的是一個(gè)未預(yù)料的事件或一系列事件，它們會(huì)嚴(yán)重削弱管

理實(shí)施其原定企業(yè)戰(zhàn)略的能力。Christopher認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)

戰(zhàn)咚層的風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)企業(yè)范圍的風(fēng)險(xiǎn)，把戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理看作是企業(yè)

建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段。

上述對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的定義還存在一定的分歧，主要集中在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

是戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)還是戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)。一般認(rèn)為，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的定義應(yīng)當(dāng)從企

業(yè)戰(zhàn)略和戰(zhàn)略管理的角度來(lái)看。企業(yè)戰(zhàn)略是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的生存

與發(fā)展，充分估計(jì)未來(lái)環(huán)境的不確定性，以最小化其風(fēng)險(xiǎn)的一系列行

動(dòng)的規(guī)劃和措施。企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)長(zhǎng)期生存與發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，也

是企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期生存與發(fā)展的方式和手段。它具有長(zhǎng)期性、全局性、

指導(dǎo)性、競(jìng)爭(zhēng)性、相對(duì)穩(wěn)定性、以長(zhǎng)期利益為導(dǎo)向等特征。由于企業(yè)

戰(zhàn)略是基于企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部資源與能力制定的，而外部環(huán)境和內(nèi)

部資源是處于動(dòng)態(tài)變化之中的，再加之人們認(rèn)識(shí)和知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的局限

性，注定企業(yè)戰(zhàn)略從其誕生之初就存在風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)環(huán)境的更加動(dòng)態(tài)化

和復(fù)雜化，致使企業(yè)只能在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的條件下制定戰(zhàn)略，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)必

須作為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，而不僅僅涉及靜態(tài)的戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)要素或可

保風(fēng)險(xiǎn)要素。而戰(zhàn)略管理是指企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略為實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)期生

存與發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)行的一系列決策和采取的行動(dòng)。隨著戰(zhàn)略思

想意識(shí)的深入以及日益加劇的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)戰(zhàn)略以及戰(zhàn)略管理

的重心也在不斷發(fā)生著轉(zhuǎn)移。以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)的企業(yè)戰(zhàn)略管理強(qiáng)調(diào)

企業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的結(jié)合，注重影響企業(yè)戰(zhàn)咯的各種風(fēng)險(xiǎn)因素

的管理和控制。這些風(fēng)險(xiǎn)因素包括諸如政治、法律、技術(shù)、人口、社

會(huì)、文化、企業(yè)所處行業(yè)等的外生因素和基于企業(yè)內(nèi)生的諸如增長(zhǎng)、

文化、資源及信息管理等方面的因素。

由此可見，從企業(yè)戰(zhàn)略管理的角度看，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)際包含了

影響企業(yè)戰(zhàn)略的各種因素。這些因素實(shí)際上就是企業(yè)所有的外部環(huán)境

因素和內(nèi)部條件因素。因此，從這個(gè)意義上，可以將戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)定義為:

影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的各種事件或可能性。這個(gè)定義有兩層含義。

首先，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源包含了各種因素，既有已經(jīng)發(fā)生的一系列的事

件，也包括可以預(yù)測(cè)到的將來(lái)會(huì)影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事物的變化趨勢(shì),

即可能性。這是由企業(yè)戰(zhàn)略的特點(diǎn)所決定的。因?yàn)閼?zhàn)略本身就是一個(gè)

長(zhǎng)遠(yuǎn)的過程，各種因素對(duì)其目標(biāo)的影響并不一定會(huì)馬上顯現(xiàn)，需要有

一個(gè)時(shí)間過程。其次，盡管戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源廣泛，但并不是所有的

事件或可能性都構(gòu)成了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)這些事件或可能性影響戰(zhàn)略

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時(shí)，才稱得上是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)包括損失的不確定、動(dòng)態(tài)性、特質(zhì)性、主觀性、不

可消除性等°

(1)損失的不確定性是一切風(fēng)險(xiǎn)所具有的性質(zhì)。

(2)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性更強(qiáng)調(diào)時(shí)間的變化，因?yàn)閼?zhàn)略實(shí)施過程是

一個(gè)比較長(zhǎng)的過程，在不同的時(shí)點(diǎn)上，由于經(jīng)營(yíng)環(huán)境和內(nèi)部資源的變

化，企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)也很有可能發(fā)生變化。

(3)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的特質(zhì)性是指不同的企業(yè)由于其戰(zhàn)略目標(biāo)的不同、

企業(yè)規(guī)模不同、擁有資源的多少不同、管理能力和經(jīng)驗(yàn)的不同，其含

義也是不同的。這是很容易理解的，對(duì)小企業(yè)來(lái)說的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)大

企業(yè)來(lái)說可能僅僅是一般的風(fēng)險(xiǎn)。

(4)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的主觀性是指對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)要受到戰(zhàn)略管理者

個(gè)人因素的影響，其閱歷、經(jīng)驗(yàn)、能力以及風(fēng)險(xiǎn)傾向都會(huì)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略

風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響，尤其是對(duì)未來(lái)可能性的判斷上更具有主觀的色彩。

(5)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的不可消除性是指戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)更多的不是

消除風(fēng)險(xiǎn)，而是控制風(fēng)險(xiǎn)。這是企業(yè)戰(zhàn)略的性質(zhì)所決定的。企業(yè)戰(zhàn)略

的一個(gè)本質(zhì)特點(diǎn)就是創(chuàng)新性，因此其本身就是與風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系在一起的。

因此從根本的意義上說，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是控制風(fēng)險(xiǎn)而不是消除

風(fēng)險(xiǎn)。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是影響整個(gè)企業(yè)的發(fā)展方向、企業(yè)文化、信息和生存能

力或企業(yè)效益的因素。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素也就是對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、資

源、競(jìng)爭(zhēng)力或核心競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)效益產(chǎn)生重要影響的因素。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的研究在我國(guó)還處在起步階段，應(yīng)用于企業(yè)實(shí)踐更

是一個(gè)比較新的課題。但是由于企業(yè)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的壓力，對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管

理的要求會(huì)越來(lái)越強(qiáng)?？梢灶A(yù)見，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理如同戰(zhàn)略管理一樣，

將在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的生存和發(fā)展中發(fā)揮重要作用C

（二）企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的分類

企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，從不同的角度來(lái)看有不同的分類。

根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略分析的特點(diǎn)，可以將企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分成外部風(fēng)險(xiǎn)

和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)又可以分為宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)

險(xiǎn)是由企業(yè)自身因素所決定的。如破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、信息缺失、收益的損失、

信用下降等。需要說明的是，這樣的劃分只是便于理解，但不科學(xué)。

因?yàn)槠髽I(yè)在日益復(fù)雜多變的環(huán)境下，其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)很難用外部因素

或內(nèi)部因素來(lái)說明，更多的是多種因素綜合作用的結(jié)果。

一種比較好的劃分是羅伯特，西蒙斯提出的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的4個(gè)來(lái)源。

他把戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和構(gòu)成分成4個(gè)部分：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)損傷風(fēng)險(xiǎn)、

競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在核心運(yùn)作過程中產(chǎn)生的風(fēng)

險(xiǎn)。主要是由企業(yè)制造或流程能力方面出現(xiàn)問題而產(chǎn)生的。所有通過

制造或服務(wù)活動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的公司都在不同程度上暴露在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)之下。

當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)品或流程失誤時(shí)，運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)變成戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)

損傷風(fēng)險(xiǎn)主要是指對(duì)實(shí)施戰(zhàn)略有重要影響的財(cái)務(wù)價(jià)值（知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者

是資產(chǎn)的自然條件）發(fā)生退化并對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略造成影響時(shí)，資產(chǎn)損傷就

變成一種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于會(huì)使企業(yè)成功創(chuàng)造價(jià)值和使自己

產(chǎn)品或服務(wù)與眾不同的能力受損傷的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化。如開發(fā)高品質(zhì)

產(chǎn)品或服務(wù)方面競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的活動(dòng)、法令和公共政府方面的變化、顧客

需求的變化、供應(yīng)商定價(jià)和政策上的變化等都可能削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),

并成為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是上述3個(gè)方面的綜合的結(jié)果。由于上述

原因，當(dāng)整個(gè)企業(yè)的信譽(yù)下降而使企業(yè)價(jià)值減少時(shí)，就產(chǎn)生了商譽(yù)風(fēng)

險(xiǎn)。戰(zhàn)略管理必須解決好這4個(gè)方面的問題，這些問題解決不好，會(huì)

給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素是企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必要條

件，有學(xué)者根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素，將其分為戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、

戰(zhàn)咚資源風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略定位風(fēng)險(xiǎn)以及戰(zhàn)略執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素是企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必要條件，有學(xué)者根

據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素，將其分為戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略資源風(fēng)險(xiǎn)、

戰(zhàn)略定位風(fēng)險(xiǎn)以及戰(zhàn)略執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

戰(zhàn)略環(huán)境是企業(yè)賴以生存的土壤，包括政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律制度

環(huán)境、技術(shù)發(fā)展環(huán)境和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。戰(zhàn)略資源是企業(yè)所具有的關(guān)鍵

性資源，對(duì)于不同的企業(yè)，它是企業(yè)獨(dú)家掌握的先進(jìn)技術(shù)，或者數(shù)量

龐大的客戶資源，也包括特殊的運(yùn)營(yíng)模式等°而戰(zhàn)略定位工作需要深

入分析企業(yè)所處的環(huán)境和所具備的資源，找到有效利用資源滿足環(huán)境

需要的切入點(diǎn)，制定企業(yè)生存的使命和目標(biāo)。戰(zhàn)略執(zhí)行是保證企業(yè)資

源利用方式符合戰(zhàn)略定位要求。以上四方面因素中的任何一種不確定

加大，都將增加企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

十、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

為了減少戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，降低其損失程度并有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

加以利用，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)，主要有以下幾種

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

1、風(fēng)險(xiǎn)回避

回避戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是以放棄或拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)作為控制方法來(lái)回避損失

的可能性?；乇軕?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是最消極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，通過回避戰(zhàn)略風(fēng)

險(xiǎn)源，進(jìn)而避免戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)可能性°風(fēng)險(xiǎn)回避的使用有其局限性，在回

避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也失去了市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

2、風(fēng)險(xiǎn)降低

降低策略即通過減少戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)會(huì)或削弱損失的嚴(yán)重性以

控制戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)損失。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)回避策略和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)減弱策略的區(qū)別在

于，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)減弱策略不消除戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，而戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)回

避策略則使戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失可能性為零。

3、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指企業(yè)以付出一定的經(jīng)濟(jì)成本（如保險(xiǎn)費(fèi)、盈利

機(jī)會(huì)、擔(dān)保費(fèi)和利息等），采取某種方式（如：參加保險(xiǎn)、信用擔(dān)保、

租賃經(jīng)營(yíng)、套期交易、票據(jù)貼現(xiàn)等）將風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)嫁他人承擔(dān)，以避

免戰(zhàn)略管理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)災(zāi)難性損失。轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

的基本方式包括保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)回避和減弱策略

不同的是，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不是通過回避拋棄的方式中止與存

在的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系，而是將存在的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的后果轉(zhuǎn)移到其他地方。

4、風(fēng)險(xiǎn)接受

如果企業(yè)有足夠的戰(zhàn)略資源承受該風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)自

擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)自保自行消化風(fēng)險(xiǎn)損失。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)自留策咯與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)減弱

策略不同之處在于，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)自留策略是在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后處理其

風(fēng)險(xiǎn)，而戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)減弱策略是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取措施，以改變風(fēng)險(xiǎn)事

件發(fā)生的概率和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)就是直接將損失攤?cè)氤杀净蛸M(fèi)用,

或沖減利潤(rùn)。風(fēng)險(xiǎn)自保就是企業(yè)預(yù)留一筆風(fēng)險(xiǎn)金或隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)

行，有計(jì)劃計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)基金，如呆賬損失、大修理基金等，這適用于損

失較小的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)因承受風(fēng)險(xiǎn)能力不同以及面臨戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的差異，依據(jù)上述戰(zhàn)

略風(fēng)險(xiǎn)管理策略而選用合適的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)，主要有4種，即：

多元化風(fēng)險(xiǎn)管理、各種形式的合約、金融衍生工具、實(shí)物期權(quán)。在選

擇戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)時(shí)，一般是將好幾種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)組合起來(lái)

以確保收益/成本下的邊際利益最大化。

十L、人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

人力資源風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下方面。

（一）人力資源管理制度風(fēng)險(xiǎn)

人力資源管理相關(guān)制度包括；員工手冊(cè)、崗位管理、人員招聘錄

用、勞動(dòng)合同管理、定期考核、新員工崗前培訓(xùn)或新員工見習(xí)、員工

培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲、薪酬分配、職業(yè)安全與勞動(dòng)保護(hù)、社會(huì)保障等。這些制

度如果設(shè)計(jì)不合理，或缺少必要的內(nèi)容，則可能給企業(yè)帶來(lái)重要損失。

例如，如果企業(yè)與員工之間聘用與被聘關(guān)系過于簡(jiǎn)單和不規(guī)范，為員

工流動(dòng)打開了方便之門。又如，薪酬體系的不合理，培訓(xùn)體制的缺失,

考評(píng)制度的不公正等，諸如此類種種制度的弊端都隱藏著風(fēng)險(xiǎn)的種子。

（二）招聘風(fēng)險(xiǎn)

在招聘中，由于求職者與企業(yè)之間關(guān)于求職者能力認(rèn)知的信息不

對(duì)稱，從而導(dǎo)致企業(yè)招聘面臨著兩種逆選擇風(fēng)險(xiǎn)：一是錯(cuò)誤地接受了

本來(lái)不適合企業(yè)的求職者；二是錯(cuò)誤地拒絕了本來(lái)適合于企業(yè)的求職

者。這兩種情形，或者會(huì)給企業(yè)增加費(fèi)用，或者使企業(yè)喪失機(jī)會(huì)。

不僅如此，招聘風(fēng)險(xiǎn)還可能進(jìn)一步影響到人力資源的其他相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)。例如，招聘了品行不合格的員工，為道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生埋下了禍根;

招聘身體狀況不佳的員工，為健康風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生留下了后遺癥；招聘愛

跳槽的員工，為員工流失風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生創(chuàng)造了條件。

（三）員工流失風(fēng)險(xiǎn)

此部分風(fēng)險(xiǎn)尤其需要關(guān)注關(guān)鍵員工流失問題。從企業(yè)的角度，關(guān)

鍵崗位人員流失可能給企業(yè)帶來(lái)很大損失。包括增加該崗位的人工成

本，重新招聘和培訓(xùn)；在某些情況下，還可能引起工作進(jìn)度的拖延，

甚至造成組織的癱瘓，或者造成企業(yè)賴以生存的商業(yè)機(jī)密的泄露。

除此之外，流失的員工到一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那里，可能損害到本企業(yè)

的業(yè)務(wù)和與客戶的關(guān)系。流失的員工可能挖走顧客或進(jìn)一步帶走其他

關(guān)鍵員工，或者設(shè)立一個(gè)與公司競(jìng)爭(zhēng)的公司。

員工流失風(fēng)險(xiǎn)可分為顯性流失和隱性流失。當(dāng)員工對(duì)現(xiàn)行工作不

滿，或者在一些企業(yè)中，因各種原因使其員工看不到企業(yè)未來(lái)的發(fā)展

方向或者缺乏安全感時(shí)，可能對(duì)企業(yè)前景產(chǎn)生錯(cuò)誤的估計(jì)，結(jié)果人心

渙散，辭職情況頻繁。這種事實(shí)上的失去，即是顯性流失；而當(dāng)員工

只是在心里產(chǎn)生不滿，并沒有選擇離開，而是采取消極怠工，甚至為

其他組織服務(wù)的方式繼續(xù)留在原工作崗位上，這種情形即為隱性流失。

這種隱性流失如果不能為企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，企業(yè)不僅需要繼續(xù)為之支付人

力成本，還可能為之承擔(dān)經(jīng)營(yíng)上的損失，因而它的破壞性可能比顯性

流失更大。

（四）道德風(fēng)險(xiǎn)

員工會(huì)否因道德問題使得企業(yè)產(chǎn)生不必要的損失，是企業(yè)必須關(guān)

注的問題。商業(yè)賄賂或欺騙消費(fèi)者的行為可能嚴(yán)重影響企業(yè)的聲譽(yù)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一定的道德標(biāo)準(zhǔn)或行事準(zhǔn)則，明確個(gè)人責(zé)任，使員工警

惕不道德的做法。這樣的道德標(biāo)準(zhǔn)或行事準(zhǔn)則，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下

幾點(diǎn)。

（1）與收取和給予賄賂、雇金、禮物和招待相關(guān)的政策。

（2）報(bào)告道德敗壞事件的程序。其程序應(yīng)當(dāng)保證讓通風(fēng)報(bào)信者不

被人打擊報(bào)復(fù)。

（3）對(duì)于顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供貨商、其他員工和公眾的違法或不

道德活動(dòng)的處罰等。

（五）瀆職風(fēng)險(xiǎn)

從員工本身來(lái)看，員工本身的不勝任是產(chǎn)生瀆職風(fēng)險(xiǎn)的重要原因

之一。然而，在一個(gè)企業(yè)中，引發(fā)員工隱性瀆職的原因很多，既可能

有企業(yè)文化環(huán)境等因素，也可能是管理者本身的問題。瀆職風(fēng)險(xiǎn)分為

顯性瀆職和隱性瀆職。顯性瀆職造成的損失是易見的，企業(yè)可采取合

同約束，并訴諸于法律。

從企業(yè)文化環(huán)境來(lái)看，如果員工對(duì)先進(jìn)管理理念仿其表卻未諳其

里，則可能發(fā)生隱性瀆職。如果員工的行為舉止及氛圍并未得到根本

改變，其結(jié)果導(dǎo)致員工并未真正執(zhí)行先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，就是一種隱性

瀆職。

（六）專業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)可能缺乏教育培訓(xùn)或讓員工事業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)。這往往表現(xiàn)在

企業(yè)整體知識(shí)水平落后，與日新月異的社會(huì)發(fā)展形勢(shì)脫節(jié)，從而使企

業(yè)的知識(shí)能力無(wú)力支撐企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。該風(fēng)險(xiǎn)往往在知識(shí)更新速度

較快的高科技行業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)最為明顯。

專業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)還包括管理層缺乏領(lǐng)導(dǎo)魄力或經(jīng)營(yíng)管理常識(shí)問題6

有的企業(yè)的人事選拔制度遵循等級(jí)模式，即提升到某一級(jí)別的管理者

必須在下一級(jí)職位中任職達(dá)到一定的年限，逐層向上提升，并將選拔

范圍放到最小的圈子，最后的結(jié)果是大部分的領(lǐng)導(dǎo)職位由不能勝任的

人所擔(dān)任。

（七）團(tuán)隊(duì)合作風(fēng)險(xiǎn)

組織內(nèi)團(tuán)隊(duì)的密切合作是企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的必要條件，而

企業(yè)完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)又是企業(yè)人力資源投資最終產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的前提，

因此，團(tuán)隊(duì)合作狀態(tài)關(guān)系到企業(yè)人力資源投資的最終收回。如果員工

之間不能建立協(xié)調(diào)關(guān)系，會(huì)影響組織效率、效果從而帶來(lái)團(tuán)隊(duì)合作風(fēng)

險(xiǎn)。

（A）人力資源外包風(fēng)險(xiǎn)

人力資源外包，是企業(yè)通過與外部的人力資源管理業(yè)務(wù)承包商簽

訂合同，由外包公司為企業(yè)提供人力資源管理活動(dòng)的服務(wù)，而企業(yè)支

付給外包公司酬金的一種交易形式。人力資源管理外包的風(fēng)險(xiǎn)因素主

要包括以下幾點(diǎn)。

(1)法律方面。人力資源外包需要完善的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范其具體

運(yùn)作。如果缺乏相關(guān)的制度規(guī)范，則可能蘊(yùn)藏較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(2)內(nèi)部員工管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，將人力資源外包，可能

需要對(duì)現(xiàn)有員工的調(diào)整，例如辭退，被換崗，或者被取消或減少訓(xùn)練

機(jī)會(huì)。如果處理不當(dāng)，會(huì)影響其他在崗或轉(zhuǎn)崗員工的工作積極性，從

而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面的影響。另一方面，人力資源外包，還難以培養(yǎng)員

工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，增加了道德風(fēng)險(xiǎn)和團(tuán)隊(duì)合作風(fēng)險(xiǎn)。

(3)選擇外包服務(wù)商的風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)外包服務(wù)商的選擇中，企業(yè)冒

著很大的決策風(fēng)險(xiǎn)，外包合作中的沖突或失敗不僅會(huì)極大地影響企業(yè)

的正常經(jīng)營(yíng)，而且會(huì)影響企業(yè)的市場(chǎng)地位。外包服務(wù)商的選擇通常是

為了降低運(yùn)營(yíng)成本、提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；但如果合作不當(dāng)，無(wú)疑

會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的嚴(yán)重?fù)p失。

(4)企業(yè)商業(yè)信息安全的風(fēng)險(xiǎn)。人力資源管理的一些業(yè)務(wù)內(nèi)容對(duì)

企業(yè)來(lái)說很可能是商業(yè)秘密；當(dāng)企業(yè)把這些業(yè)務(wù)外包時(shí)，就意味著外

包服務(wù)商掌握了企業(yè)的這些商業(yè)秘密。這些機(jī)密一旦泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,

可能對(duì)企業(yè)造成極其不利的影響。

十二、人力資源的特點(diǎn)及管理過程

作為自然人的本身與企業(yè)其他資源存在重要區(qū)別，這一特殊性決

定了人力資源風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。從人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理過程的角度，一般

認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)一方面是來(lái)自于人力資源本身的特性，另一方面是來(lái)自于

人力資源管理失效。

（一）人力魂源本身的特點(diǎn)

1、人的心理及生理的復(fù)雜性

一方面，人力資源的個(gè)體在決定自己行為時(shí)，表現(xiàn)出過程上的不

確定性，主要表現(xiàn)在個(gè)體在信息獲取、處理、輸出及反饋時(shí)主體對(duì)客

觀的依賴性。另一方面，人力資源的行為表現(xiàn)出有限理性特征。赫伯

特?西蒙最早將有限理性概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，并建立了有關(guān)過程理性假

設(shè)的各種模型。他認(rèn)為，人們只能在決策過程中尋求滿意解而難以尋

求最優(yōu)解，行為主體打算做到理性，但現(xiàn)實(shí)中卻只能有限度地實(shí)現(xiàn)理

性Q

2、人力資源的能動(dòng)性

人力資源是生產(chǎn)力諸要素中最為活躍并唯一具有主觀能動(dòng)性的因

素。人力資源的使用會(huì)受人的主觀意愿和行為的影響，當(dāng)人的主觀意

愿與組織的目標(biāo)不一致時(shí)，就有可能造成組織目標(biāo)的難以實(shí)現(xiàn)，并給

組織帶來(lái)?yè)p失。

人力資源可以通過激勵(lì)實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值的不斷增長(zhǎng)，也可能由于激

勵(lì)不當(dāng)，而導(dǎo)致消極價(jià)值的產(chǎn)生，甚至影響組織的發(fā)展。另外人力資

源的能動(dòng)性還決定了知識(shí)與行為不一致的可能性。

3、人力資源的動(dòng)態(tài)性

人力資源的一個(gè)獨(dú)特性還在于其自適應(yīng)能力。人們可以在從事企

業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中學(xué)習(xí)理論知識(shí)，或向同行學(xué)習(xí)，或通過具體的工作在

“干中學(xué)”，使得人力資源的素質(zhì)在時(shí)間上呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)特征。當(dāng)員工素

質(zhì)與組織目標(biāo)一致時(shí)，有利于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；當(dāng)員工素質(zhì)的發(fā)展與

組織目標(biāo)不一致時(shí)，則會(huì)阻礙組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4、人力資源的流動(dòng)性

人力資源的能動(dòng)性和動(dòng)態(tài)性又決定了人力資源的流動(dòng)性，具體表

現(xiàn)為不可“壓榨性”。人力資本作為天然的個(gè)人私產(chǎn)，其產(chǎn)權(quán)所有者,

即人，能控制人力資本的開發(fā)和利用。人力資本產(chǎn)權(quán)本身所具有的自

主性、排他性和可交易性的特征可能產(chǎn)生人才外流或無(wú)所作為等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）人力資源管理過程

人力資源管理過程具有復(fù)雜性、人力資源管理的系統(tǒng)性及信息的

不對(duì)稱性等特征。

1、人力資源管理的復(fù)雜性

人力資源管理系統(tǒng)是兼有自組織系統(tǒng)特性與人造系統(tǒng)的全部特性。

一方面，為嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律維持企業(yè)生產(chǎn)秩序，需要相對(duì)固定的規(guī)章制

度和量化的考核指標(biāo)，從而對(duì)人力資源進(jìn)行直觀的、簡(jiǎn)單的管理；另

一方面，由于人的心理及心理的復(fù)雜性，又必須輔以其他的模糊的、

復(fù)雜的方法來(lái)調(diào)動(dòng)人的勞動(dòng)積極性。復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，還在進(jìn)一

步加大人力資源管理的不確定性。

2、人力資源管理的系統(tǒng)性

人力資源管理的系統(tǒng)性首先表現(xiàn)在系統(tǒng)的整體性，它是由相互依

賴的若干部分組成的，但各個(gè)部分不是簡(jiǎn)單的組合，而是具有統(tǒng)一性

和整體性。它把組織的整體目標(biāo)與組織內(nèi)員工的個(gè)人目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，

實(shí)現(xiàn)組織整體和組織員工的共同發(fā)展。它強(qiáng)調(diào)相互依賴和開發(fā)利用兩

個(gè)原則。

3、人力資源信息的不對(duì)稱性

由于信息的不對(duì)稱，員工的行為具有非可測(cè)性，很難準(zhǔn)確測(cè)度工

作人員的行為，加上人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，構(gòu)成了人力資源管理的難

點(diǎn)。工作人員靠他們自身的人力資源取得收益，其利己動(dòng)機(jī)或者稱為

投機(jī)動(dòng)機(jī)是普遍存在的。當(dāng)信息的不對(duì)稱性存在時(shí)，這種動(dòng)機(jī)就有可

能行為化。從而產(chǎn)生一種管理者與被管理者非協(xié)作、非效率的“道德

風(fēng)險(xiǎn)”。

在人力資源管理領(lǐng)域，信息的不對(duì)稱可能產(chǎn)生合約前的逆向選擇

和合約后的道德風(fēng)險(xiǎn)。合約前的逆向選擇，是指合約談判中的信息不

對(duì)稱。在合約談判中，擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方可能欺騙信息劣勢(shì)的另一

方。如果信息劣勢(shì)的一方預(yù)期到了對(duì)方的欺騙，就可能拒絕相信對(duì)方

提供的信息。那么最終還可能導(dǎo)致談判破裂：如果信息劣勢(shì)一方未能

發(fā)現(xiàn)對(duì)方的欺騙行為而與之締約，那么信息劣勢(shì)一方實(shí)際上就會(huì)面臨

信息優(yōu)勢(shì)方的逆向選擇問題。

而在勞動(dòng)契約簽訂以后，如果企業(yè)掌握了員工生產(chǎn)的一切信息，

包括努力程度和生產(chǎn)成果，那么企業(yè)就可以完全按照員工的努力程度

和成果來(lái)支付工資，以刺激他們達(dá)到企業(yè)期望的目標(biāo)。但現(xiàn)實(shí)中，企

業(yè)雖然可以考核員工的生產(chǎn)成果，但有時(shí)候衡量成果相當(dāng)困難。比如

人事經(jīng)理的業(yè)績(jī)就很難衡量。企業(yè)也可以通過監(jiān)督生產(chǎn)過程去考察員

工的努力程度，并按照努力程度來(lái)支付工資，但是有時(shí)候有效的監(jiān)督

也很困難。因?yàn)橐环矫嫫髽I(yè)不可能時(shí)刻地監(jiān)視員工的一言一行。另一

方面即使能夠如此，也難以確定被監(jiān)視的員工在實(shí)質(zhì)上是否努力（尤

其是技術(shù)含量較高的工作）o因此，員工的工作信息對(duì)于企業(yè)來(lái)說始

終是不完全的。

十三、法人治理結(jié)構(gòu)

（一）股東權(quán)利及義務(wù)

1、公司股東為依法持有公司股份的人°

股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類

股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。

2、公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東

身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登

記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東c

3、公司股東享有下列權(quán)利：

（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東

大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有

的股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。

（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；

（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其

所持有的股份；

（5）查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、

董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(6)公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余

財(cái)產(chǎn)的分配；

(7)對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求

公司收購(gòu)其股份；

(8)對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知

情權(quán)和參與權(quán)；

(9)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。

關(guān)于本條第一款第二項(xiàng)中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別

注意保護(hù)中小投資者享有的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)于投資者提議要

求召開股東大會(huì)的書面提案，公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章

程決定是否召開股東大會(huì)，不得無(wú)故拖延或阻撓。

4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司

提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核

實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。

5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法

律手段保護(hù)其合法權(quán)利。

公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有

權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效°股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決

方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的,

股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本

章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公

司通以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事

會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造

成損失的，股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，

或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提

起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)

為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的

股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損

害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：

(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程；

(2)依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；

(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；

(4)在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；

(5)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用

公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；

(6)法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)

押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。

8、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司

利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。

控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得

利用關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)

保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位

損害公司和公司其他股東的利益。

公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股

東合法權(quán)益的決定。

控股股東對(duì)公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法

規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人

應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對(duì)股東大會(huì)

有關(guān)人事選舉決議和董事會(huì)有關(guān)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不

得越過股東大會(huì)、董事會(huì)任免公司的高級(jí)管理人員C

控股股東與公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,

各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司的總裁人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、

營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他

職務(wù)?？毓晒蓶|的高級(jí)管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)

間和精力承擔(dān)公司的工作。控股股東應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得

干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。

控股股東及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級(jí)關(guān)

系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公

司經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)

立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)

務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

9、控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營(yíng)性資金

往來(lái)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其他

關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本

和其他支出。

公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實(shí)

際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用:

(1)有償或無(wú)償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實(shí)際控制人及其

他關(guān)聯(lián)方使用；

(2)通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向控股股東、實(shí)際控制人及其他

關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

(3)委托控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；

(4)為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背

景的商業(yè)承兌匯票；

(5)代控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；

(6)在沒有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下以其他方式向控股股東、實(shí)際

控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；

(7)控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時(shí)償還公司承擔(dān)對(duì)

其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被控股股

東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級(jí)管理人員協(xié)助、縱容控股股東

及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對(duì)負(fù)有直

接責(zé)任的高級(jí)管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法移交司

法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事給予警告處分，對(duì)于負(fù)

有嚴(yán)重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公司股東大會(huì)啟動(dòng)罷免直至依法移交司法

機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的程序。

公司董事會(huì)建立對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，即發(fā)

現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請(qǐng)司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?

通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金0

公司董事長(zhǎng)作為“占用即凍結(jié)”機(jī)制的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書、

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行:

(1)公司董事會(huì)秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬

企業(yè)的資金往來(lái)情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資

金的情況。

(2)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)

的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式報(bào)告董事長(zhǎng)。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于占

用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時(shí)間、涉及金額、

擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員

協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

還應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員姓名，

協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。

(3)董事長(zhǎng)在收到書面報(bào)告后，應(yīng)敦促董事會(huì)秘書發(fā)出召開董事

會(huì)會(huì)議通知，召開董事會(huì)審議要求控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方

清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的處分決定、向相

關(guān)司法部門申請(qǐng)辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對(duì)

上述事項(xiàng)回避表決。對(duì)于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員,

董事會(huì)在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會(huì)審議。

(4)董事會(huì)秘書根據(jù)董事會(huì)決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限

期清償通知，執(zhí)行對(duì)相關(guān)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的處分決定，并

做好相關(guān)信息披露工作；對(duì)于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理

人員，董事會(huì)秘書應(yīng)在公司股東大會(huì)審議通過相關(guān)事項(xiàng)后及時(shí)告知當(dāng)

事董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。

(5)除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)清

償，公司董事會(huì)應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請(qǐng)將該

股東已被凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會(huì)秘書做好相關(guān)信息

披露工作。

(二)董事

1、公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)由5名董事組成。

公司不設(shè)獨(dú)立董事，設(shè)董事長(zhǎng)1名，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。

2、董事會(huì)行使下列職權(quán)：

(1)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；

(2)執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(6)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(7)根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書,

根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管

理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

(8)制訂公司的基本管理制度；

(9)制訂本章程的修改方案；

(10)管理公司信息披露事項(xiàng)；

3、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意

見向股東大會(huì)作出說明。

董事會(huì)須及時(shí)對(duì)公司治理機(jī)制是否給所有的股東提供合適的保護(hù)

和平等權(quán)利，以及公司治理結(jié)構(gòu)是否合理、有效等情況進(jìn)行討論、評(píng)

估，并在其年度工作報(bào)告中作出說明。

4、董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議,

提高工作效率，保證科學(xué)決策。

董事會(huì)議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批

準(zhǔn)。

5、董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)曰董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

6、董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

(1)主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；

(2)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；

(3)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件;

(4)行使法定代表人的職權(quán)；

(5)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)

行使符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董

事會(huì)或股東大會(huì)報(bào)告；

(6)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

7、董事會(huì)可以授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)的其他職

權(quán)，該授權(quán)需經(jīng)由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會(huì)決議的

形式作出。董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)的授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確、具體。

除非董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)的授權(quán)有明確期限或董事會(huì)再次授權(quán)，該授

權(quán)至該董事會(huì)任期屆滿或董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)應(yīng)自動(dòng)終止。董事長(zhǎng)

應(yīng)及時(shí)將執(zhí)行授權(quán)的情況向董事會(huì)匯報(bào)。

8、公司副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履

行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行

職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

9、董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，由董事長(zhǎng)召集，于會(huì)議召開10

日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。

10、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可

以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集

和主持董事會(huì)會(huì)議。

11、召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開3日前以電話

通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規(guī)定的其他方式

通知全體董事和監(jiān)事。

12、董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議日期和地點(diǎn)；

(2)會(huì)議期限；

(3)事由及議題；

(4)發(fā)出通知的日期。

13、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決

議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行1人1

堂o

14、董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得

對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)

會(huì)議由過半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議

須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3

人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

15、董事會(huì)決議以記名表決方式進(jìn)行表決。

董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真

或弓子郵件或其它通訊方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。但

涉及關(guān)聯(lián)交易的決議仍需董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議采用記名投票表決的方式，

而不得采用其他方式。

16、董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以

書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事

項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章C

代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。

董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次

會(huì)議上的投票權(quán)。

17、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，董事會(huì)會(huì)

議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。出席會(huì)議的董事、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)

人和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。

18、董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）

姓名;

（3）會(huì)議議程；

（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；

（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反

對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。

19、董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。

董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使

公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表

決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

（三）高級(jí)管理人員

1、公司設(shè)總裁1名，日董事會(huì)聘任或解聘。

公司根據(jù)需要設(shè)副總裁，由董事會(huì)聘任或解聘。

公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員。

2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。

本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于

高級(jí)管理人員。

3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他

職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。

4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任°

5、總裁對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向

董事會(huì)報(bào)告工作；

(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

(4)擬訂公司的基本管理制度；

(5)制定公司的具體規(guī)章；

(6)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)；

(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)

責(zé)管理人員；

(8)召集并主持公司總裁辦公會(huì)議；

(9)本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

總裁列席董事會(huì)會(huì)議。

6、總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)

報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？?/p>

裁必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。

總裁應(yīng)忠實(shí)執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決議。在行使職權(quán)時(shí)，不能

變更股東大會(huì)和董事會(huì)的決議或者超越授權(quán)范圍。

總裁因故不能履行職權(quán)時(shí)，董事會(huì)應(yīng)授權(quán)一名副總裁代總裁履行

職權(quán)。

7、總裁擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)

保險(xiǎn)、解聘(或開除)公司職工等涉及職工切身利益的問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)

事先聽取工會(huì)或職代會(huì)的意見。

8、總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

9、總裁工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：

(1)總裁會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；

(2)總裁及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；

(3)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；

10、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程

序和辦法由總裁與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。

11、副總裁由總裁提名，董事會(huì)聘任或解聘；副總裁對(duì)總裁負(fù)責(zé),

行使下列職權(quán)：

(1)按照工作分工組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，并向

總裁報(bào)告工作；

(2)擬訂分管工作的基本管理制度；

(3)擬訂分管工作的具體規(guī)章；

(4)總裁授予的其他職權(quán)。

12、公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書，

公司監(jiān)事不得兼任。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事

務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書。

13、董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書

分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作

出。

14、公司高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部

門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）監(jiān)事

1、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于監(jiān)事。

董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)

和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法攻入，不得侵占公

司的財(cái)產(chǎn)。

3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

4、監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)

成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法

律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

6、監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者

建議。

7、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的,

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程

的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

十四、SWOT分析

（一）優(yōu)勢(shì)分析（S）

1、自主研發(fā)優(yōu)勢(shì)

公司在各個(gè)細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時(shí)，通過整合各平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)

建全產(chǎn)品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)

新的發(fā)展趨勢(shì)。通過多年枳累，公司產(chǎn)品性能處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。

公司多年來(lái)堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品

結(jié)構(gòu)升級(jí)。公司結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)客戶的個(gè)性化需求，不斷升級(jí)技術(shù)，充

分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力Q

在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項(xiàng)產(chǎn)品均為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水

平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，公司還十分重視自主知識(shí)產(chǎn)

權(quán)的保護(hù)。

2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢(shì)

公司進(jìn)口大量設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為

產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較

早通過IS09001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場(chǎng)及客戶

需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國(guó)內(nèi)高端客戶的要求，

而且部分產(chǎn)品能夠與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。在

日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、

生產(chǎn)、檢驗(yàn)、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。

3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢(shì)

公司不僅能滿足客戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個(gè)

性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號(hào)不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，

完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┮徽臼椒?wù)。對(duì)公司來(lái)說，實(shí)現(xiàn)了

對(duì)具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶

粘性。

公司產(chǎn)品價(jià)格與國(guó)外同類產(chǎn)品相比有較強(qiáng)性價(jià)比優(yōu)勢(shì)，在國(guó)內(nèi)市

場(chǎng)起到了逐步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。

4、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢(shì)

根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點(diǎn)、客戶分布的地域特點(diǎn)，公司營(yíng)銷覆蓋

了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、

日本、東南亞等國(guó)家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)了解客戶需求,

為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。

公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的銷售團(tuán)隊(duì)，在各區(qū)域配備銷售人員,

建立從市場(chǎng)調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維

度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個(gè)生命周期，公司多名

銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案,

為客戶提供及時(shí)、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。

公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)

銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場(chǎng)，帶動(dòng)經(jīng)銷商共同成長(zhǎng)。

（二）劣勢(shì)分析（W）

1、資本實(shí)力相對(duì)不足

近年來(lái)，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品

市場(chǎng)逐步打開，公司對(duì)流動(dòng)資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升,

公司對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項(xiàng)目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和

業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對(duì)公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變

以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式,

以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。

2、規(guī)模效益不明顯

歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)

了較為優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益

仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)

模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。

(三)機(jī)會(huì)分析(0)

1、符合我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來(lái)，我國(guó)為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，先后出臺(tái)了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺(tái)鼓勵(lì)行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)前景廣闊

廣闊的終端消費(fèi)市場(chǎng)及逐步升級(jí)的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增

長(zhǎng)。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過自主