分級(jí)基金合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露等工作；乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等工作；丙方作為基金投資者，同意投資于甲方管理的分級(jí)基金，特訂立本合同，以明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級(jí)基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____億元

1.4募集期限：自______年______月______日至______年______月______日

1.5基金運(yùn)作期限：自基金成立之日起______年

1.6基金托管銀行：____________________

第二條甲方權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、基金運(yùn)作需要，調(diào)整基金投資策略、投資組合及基金費(fèi)用等；

2.2甲方應(yīng)保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，確保基金資產(chǎn)與基金管理人、基金托管人及基金投資者的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立；

2.3甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息；

2.4甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合理投資，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)增值；

2.5甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金進(jìn)行有效管理，確保基金運(yùn)作合規(guī)。

第三條乙方權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全；

3.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等工作；

3.3乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督，防止基金財(cái)產(chǎn)被挪用或侵占；

3.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金進(jìn)行有效托管，確?；疬\(yùn)作合規(guī)。

第四條丙方權(quán)利和義務(wù)

4.1丙方有權(quán)按照本合同約定，申購、贖回基金份額；

4.2丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，如實(shí)提供個(gè)人信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

4.3丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，遵守基金運(yùn)作規(guī)則，不得從事違規(guī)交易；

4.4丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五條基金費(fèi)用及收益分配

5.1基金費(fèi)用包括：管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等；

5.2基金收益分配方式：按照基金合同約定，在基金收益分配基準(zhǔn)日，將基金收益按照一定比例分配給投資者；

5.3基金收益分配時(shí)間：自基金收益分配基準(zhǔn)日起______個(gè)工作日內(nèi)。

第六條違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

6.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定；

6.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的損失。

第七條合同解除

7.1任何一方有權(quán)在符合法律法規(guī)和本合同約定的情況下，解除本合同；

7.2解除合同應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方，并自通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第九條附則

9.1本合同一式______份，甲、乙、丙三方各執(zhí)______份；

9.2本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.基金份額持有人大會(huì)規(guī)則

5.其他相關(guān)文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，在分級(jí)基金的管理、運(yùn)作和信息披露等方面擁有核心權(quán)益，為保障甲方權(quán)益最大化，特引入丁方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)服務(wù)，以提升基金運(yùn)作效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，為確保各方權(quán)益，特訂立本合同，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級(jí)基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____億元

1.4募集期限：自______年______月______日至______年______月______日

1.5基金運(yùn)作期限：自基金成立之日起______年

1.6基金托管銀行：____________________

第二條甲方權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方擁有基金管理權(quán)，包括但不限于基金投資決策、基金資產(chǎn)配置、基金費(fèi)用調(diào)整等；

2.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、基金運(yùn)作需要，調(diào)整基金投資策略、投資組合及基金費(fèi)用等；

2.3甲方應(yīng)保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，確保基金資產(chǎn)與基金管理人、基金托管人及基金投資者的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立；

2.4甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息；

2.5甲方有權(quán)引入第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，以提升基金運(yùn)作效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第三條丁方權(quán)利和義務(wù)

3.1丁方應(yīng)按照甲方要求，提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)控制等；

3.2丁方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并承擔(dān)因服務(wù)質(zhì)量問題造成的損失；

3.3丁方應(yīng)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；

3.4丁方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展和成果。

第四條乙方權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全；

4.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等工作；

4.3乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督，防止基金財(cái)產(chǎn)被挪用或侵占；

4.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金進(jìn)行有效托管，確?；疬\(yùn)作合規(guī)。

第五條丙方權(quán)利和義務(wù)

5.1丙方有權(quán)按照本合同約定，申購、贖回基金份額；

5.2丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，如實(shí)提供個(gè)人信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.3丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，遵守基金運(yùn)作規(guī)則，不得從事違規(guī)交易；

5.4丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)。

第六條基金費(fèi)用及收益分配

6.1基金費(fèi)用包括：管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)等；

6.2基金收益分配方式：按照基金合同約定，在基金收益分配基準(zhǔn)日，將基金收益按照一定比例分配給投資者；

6.3基金收益分配時(shí)間：自基金收益分配基準(zhǔn)日起______個(gè)工作日內(nèi)。

第七條乙方的違約及限制條款

7.1乙方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；

7.2乙方如因違約行為給甲方造成損失，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；

7.3乙方在合同期間，未經(jīng)甲方同意，不得從事與基金托管業(yè)務(wù)相沖突的活動(dòng)。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第九條附則

9.1本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)______份；

9.2本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。

第三方介入的意義和目的在于，通過引入丁方作為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，甲方能夠獲取更全面、高效的市場(chǎng)信息，提升基金運(yùn)作效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，丁方的專業(yè)服務(wù)有助于降低甲方運(yùn)營(yíng)成本，提高基金收益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于，甲方作為基金管理人，擁有基金管理權(quán)，通過引入第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以更好地發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，確保基金運(yùn)作合規(guī)、高效，實(shí)現(xiàn)甲方權(quán)益最大化。同時(shí)，甲方對(duì)乙方的違約及限制條款，有助于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（基金托管人）：____________________

甲方（基金管理人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于乙方作為基金托管人，在基金財(cái)產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面承擔(dān)著重要責(zé)任，為保障乙方權(quán)益，特引入丁方作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，提供獨(dú)立、專業(yè)的審計(jì)服務(wù)，以強(qiáng)化基金資產(chǎn)的安全性和透明度。同時(shí)，為確保各方權(quán)益，特訂立本合同，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級(jí)基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____億元

1.4募集期限：自______年______月______日至______年______月______日

1.5基金運(yùn)作期限：自基金成立之日起______年

1.6基金托管銀行：____________________

第二條乙方權(quán)利和義務(wù)

2.1乙方擁有基金托管權(quán)，包括但不限于基金財(cái)產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等；

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供基金運(yùn)作的相關(guān)信息，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全和合規(guī)；

2.3乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全；

2.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等工作；

2.5乙方有權(quán)引入第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，以提升基金資產(chǎn)的安全性和透明度。

第三條丁方權(quán)利和義務(wù)

3.1丁方應(yīng)按照乙方要求，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行定期審計(jì)，包括但不限于資產(chǎn)的真實(shí)性、合規(guī)性、安全性等；

3.2丁方應(yīng)確保審計(jì)工作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并承擔(dān)因?qū)徲?jì)質(zhì)量問題造成的損失；

3.3丁方應(yīng)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；

3.4丁方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向乙方報(bào)告審計(jì)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題。

第四條甲方權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，向乙方提供基金運(yùn)作的相關(guān)信息，包括但不限于基金投資決策、基金資產(chǎn)配置等；

4.2甲方應(yīng)保證基金投資決策的合規(guī)性，并承擔(dān)因投資決策失誤造成的損失；

4.3甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)向乙方報(bào)告基金運(yùn)作情況，包括但不限于基金資產(chǎn)變動(dòng)、費(fèi)用支出等；

4.4甲方應(yīng)配合乙方和丁方的審計(jì)工作，提供必要的協(xié)助。

第五條丙方權(quán)利和義務(wù)

5.1丙方有權(quán)按照本合同約定，申購、贖回基金份額；

5.2丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，如實(shí)提供個(gè)人信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.3丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，遵守基金運(yùn)作規(guī)則，不得從事違規(guī)交易；

5.4丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)。

第六條違約責(zé)任及限制條款

6.1甲方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；

6.2甲方如因違約行為給乙方造成損失，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；

6.3甲方在合同期間，未經(jīng)乙方同意，不得將基金托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條附則

8.1本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)______份；

8.2本合同自各方