證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)第一章總則第一條【目的依據(jù)】為規(guī)范證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試（以下簡稱“測試”）的實(shí)施工作，評(píng)價(jià)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的專業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，參照國家相關(guān)考試規(guī)定，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條【實(shí)施主體】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）組織實(shí)施測試，負(fù)責(zé)制定測試規(guī)則、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、組織命題、考務(wù)管理等工作。第三條【指導(dǎo)監(jiān)督】協(xié)會(huì)組織的測試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。第四條【測試原則】協(xié)會(huì)遵循全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則，成績作為證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。第二章測試第五條【測試分類】測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試考察擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試等。一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。第六條【測試科目】從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試；專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試等。第七條【報(bào)名條件】報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；（二）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。（三）具有完全民事行為能力。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試。第八條【達(dá)到基本要求】測試成績達(dá)到基本要求是指參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試成績達(dá)到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測試成績均達(dá)到基本要求。第九條【成績時(shí)效】測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。第十條【組織形式】測試由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織，實(shí)行統(tǒng)考與隨報(bào)隨考相結(jié)合的形式。第十一條【成績管理】協(xié)會(huì)建立測試信息系統(tǒng)，記錄參加測試人員信息、測試成績等有關(guān)信息。第三章命題第十二條【命題原則】測試命題應(yīng)當(dāng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)工作紀(jì)律，切實(shí)做好安全保密工作。第十三條【命題專家】協(xié)會(huì)制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)?，組織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。第十四條【命題要求】命題專家按照測試大綱的要求，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、測試統(tǒng)編教材或者協(xié)會(huì)指定的參考書目開展命題。命題不得超過測試大綱規(guī)定的范圍。試題應(yīng)當(dāng)題意明確、客觀準(zhǔn)確，不存在爭議性或者不具備認(rèn)識(shí)一致性的內(nèi)容。第十五條【命題程序】命題專家按照協(xié)會(huì)制定的命題程序和標(biāo)準(zhǔn)，編寫、審核、修訂試題，建立標(biāo)準(zhǔn)化題庫。題庫應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)、知識(shí)變化等情況，定期進(jìn)行檢查、更新。第十六條【題型題量】協(xié)會(huì)確定各測試科目試卷的題型、題量和測試時(shí)長，并事先予以公告。第十七條【組卷規(guī)則】協(xié)會(huì)根據(jù)測試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)結(jié)構(gòu)等要素，設(shè)定組卷規(guī)則，從題庫中隨機(jī)抽取試題，組成測試試卷。試卷應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核、復(fù)核和難度評(píng)估。第十八條【評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)】測試試卷組成的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)生成試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有唯一性，生成后不得擅自修改。第十九條【備選試卷】測試應(yīng)當(dāng)建立備選試卷機(jī)制，測試實(shí)施前，由測試系統(tǒng)隨機(jī)抽取測試使用的試卷。第二十條【工作形式】命題可以采取集中或分散的工作形式，組卷應(yīng)當(dāng)采取集中會(huì)議的工作形式。第二十一條【保密規(guī)定】協(xié)會(huì)制定測試保密管理制度，任何人不得以任何方式泄露題庫、試卷、答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。命題專家和參加命題有關(guān)工作的其他人員，應(yīng)當(dāng)事先接受保密培訓(xùn)，簽署保密承諾書，并嚴(yán)格遵守保密管理制度。命題專家自參加命題工作之日起一年內(nèi)不得直接或間接參與與水平評(píng)價(jià)測試有關(guān)的培訓(xùn)工作，不得參與編寫、出版有關(guān)測試的輔導(dǎo)用書等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。第四章考務(wù)第二十二條【考務(wù)要求】協(xié)會(huì)建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的考務(wù)工作機(jī)制，保證測試相關(guān)工作安全、順利進(jìn)行。第二十三條【考務(wù)工作】組織實(shí)施考務(wù)工作主要包括發(fā)布公告、接受報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理成績、咨詢等。第二十四條【協(xié)會(huì)公告】測試的時(shí)間和年度舉辦計(jì)劃由協(xié)會(huì)確定并公告。具體實(shí)施時(shí)間、報(bào)名方式、測試地點(diǎn)等以考前報(bào)名公告為準(zhǔn)。第二十五條【報(bào)名要求】報(bào)名參加測試的人員應(yīng)按照協(xié)會(huì)報(bào)名公告要求填寫信息，并對(duì)其提供的有關(guān)證件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假、偽造相關(guān)證明參加測試。第二十六條【考場安排】協(xié)會(huì)按照測試要求，安排考區(qū)、考點(diǎn)、考場，安排監(jiān)考人員管理考場事務(wù)，維持考場秩序。第二十七條【測試形式】測試主要采取計(jì)算機(jī)方式進(jìn)行，也可根據(jù)需要采用筆試等其他方式進(jìn)行。第二十八條【測試紀(jì)律】考生在測試期間，應(yīng)自覺遵守考場紀(jì)律。考生存在違反考場紀(jì)律的，監(jiān)考人員應(yīng)告知其可能承擔(dān)的違規(guī)責(zé)任，違規(guī)考生應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)考人員的檢查，并在《考場紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)違規(guī)事實(shí)?？忌芙^簽字的，由兩名（或兩名以上）監(jiān)考人員在《考場紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)其有關(guān)違規(guī)事實(shí)及拒絕簽字情況。

第二十九條【評(píng)閱成績】閱卷采取計(jì)算機(jī)或人工評(píng)閱的方式進(jìn)行，協(xié)會(huì)應(yīng)采取必要措施保證成績的客觀、準(zhǔn)確。第三十條【成績公布】測試成績由協(xié)會(huì)在測試結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)公布，報(bào)考人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測試成績。第三十一條【異議復(fù)核】考生對(duì)測試有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不接受考生針對(duì)同一事項(xiàng)重復(fù)提出的異議申請(qǐng)。第三十二條【信息管理】協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)測試信息系統(tǒng)的日常維護(hù)，采取必要措施保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露。第三十三條【機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)】協(xié)會(huì)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)全部或部分考務(wù)工作，可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行巡考監(jiān)督，相關(guān)程序應(yīng)按照國家規(guī)定和協(xié)會(huì)管理制度執(zhí)行，簽署協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。第五章違規(guī)處理第三十四條【紀(jì)律要求】為保證測試的公平、公正開展，參加測試的考生、命題專家及相關(guān)工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守測試的相關(guān)規(guī)定，服從安排。負(fù)責(zé)組織云考試、專場考試的證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)，應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)要求，維護(hù)測試秩序，不得有組織、協(xié)助作弊等行為。第三十五條【違規(guī)處理】協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等自律措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。第三十六條【輕微違規(guī)】考生存在以下輕微違規(guī)情形之一的，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場成績的處理措施：（一）未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的；（二）測試過程中未關(guān)閉手機(jī)等電子設(shè)備的；（三）未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；（四）被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；（五）將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場的；（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。第三十七條【一般違規(guī)】考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起一年內(nèi)禁止參加測試的處理措施：（一）在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的；（二）偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的；（三）不服從工作人員管理，實(shí)施影響他人測試行為的；（四）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。第三十八條【嚴(yán)重違規(guī)】考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起兩年內(nèi)禁止參加測試的處理措施；正在進(jìn)行從業(yè)人員登記申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取24個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：（一）在測試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；（三）故意損毀、破壞測試設(shè)備的；（四）考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的；（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。第三十九條【特別嚴(yán)重違規(guī)】考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起五年內(nèi)禁止參加測試的處理措施；正在進(jìn)行從業(yè)人員登記申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取36個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：（一）組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的；（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；（三）抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的；（四）在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。第四十條【違規(guī)申辯】

測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對(duì)測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見，考生對(duì)違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。第四十一條【處理程序】

申辯期滿后，協(xié)會(huì)考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:（一）對(duì)需要采取取消成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試的措施的，由協(xié)會(huì)考試組織部門負(fù)責(zé)處理，并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告。（二）已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十八條、第三十九條規(guī)定情形之一，需要對(duì)其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的，由考試組織部門負(fù)責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)生之日起三十個(gè)工作日內(nèi)形成調(diào)查報(bào)告后移交協(xié)會(huì)審理部門審理。第四十二條【審理程序】本細(xì)則第四十一條第（二）項(xiàng)所涉案件審理，適用簡易程序，可以由初審人員獨(dú)任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。審理部門原則上應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)形成審理意見并提交協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。審理意見審批通過后，應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)相關(guān)自律措施決定書。當(dāng)事人對(duì)自律措施決定不服的，按照《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的復(fù)議程序申請(qǐng)復(fù)議。審理過程中發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清、證據(jù)不足的，審理部門可要求調(diào)查部門補(bǔ)充說明或補(bǔ)充調(diào)查，補(bǔ)充說明或補(bǔ)充調(diào)查的期限不計(jì)算在審理期限內(nèi)。第四十三條【命題專家處理】命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)予以解聘，情節(jié)嚴(yán)重的，移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。第四十四條【考務(wù)人員處理】協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在測試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)在組織云考試、專場考試中存在違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)公司采取自律措施。第四十五條【泄密查處】測試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)移交國家保密工作部門查處。第四十六條【從輕、減輕處理】違規(guī)人員有積極主動(dòng)配合調(diào)查，為查處其他違規(guī)行為提供真實(shí)準(zhǔn)確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。根據(jù)本細(xì)則第三十八條、第三十九條規(guī)定被采取紀(jì)律處分措施的證券從業(yè)人員，具有《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會(huì)可從輕、減輕處理；存在以下情形的，協(xié)會(huì)可對(duì)其減輕6個(gè)月或者12個(gè)月的紀(jì)律處分：（一）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎(jiǎng)金等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕6個(gè)月的紀(jì)律處分；（二）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)采取解除勞動(dòng)合同、開除等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕12個(gè)月的紀(jì)律處分。第四十七條【移交處理】相關(guān)人員因測試違反相關(guān)法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第六章附則第四十八條【相關(guān)定義】本細(xì)則第三十七、第三十八、第三十九條所指“違規(guī)行為確認(rèn)之日”，測試當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為簽署《考場紀(jì)律單》簽字確認(rèn)之日；測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為協(xié)會(huì)履行相關(guān)審批程序確認(rèn)違規(guī)行為之日。第三十八條、第三十九條所指“當(dāng)次全部測試”，是指一個(gè)測試公告中所有場次的測試。第四十九條【費(fèi)用管理原則】測試的報(bào)名費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)按照國家相關(guān)考試費(fèi)用管理的規(guī)定制定，并向國家有關(guān)部門報(bào)備后實(shí)施，測試經(jīng)費(fèi)按照國家有關(guān)規(guī)定管理。協(xié)會(huì)應(yīng)制定經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，規(guī)范測試經(jīng)費(fèi)的使用，并接受國家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。第五十條【應(yīng)試培訓(xùn)】協(xié)會(huì)不舉辦、也不指定其他機(jī)構(gòu)舉辦測試應(yīng)試培訓(xùn)，任何機(jī)構(gòu)不得以中國證券業(yè)協(xié)會(huì)名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn)，否則協(xié)會(huì)將追究其法律責(zé)任。第五十一條【備案】協(xié)會(huì)制定的測試方案、測試大綱、科目和財(cái)政預(yù)決算報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。第五十二條【銜接適用】本細(xì)則發(fā)布前，已經(jīng)參加測試并取得成績的人員，其成績自本細(xì)則發(fā)布之日起五年內(nèi)有效，以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外。2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。第五十三條【解釋與施行】本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見問題解答》《關(guān)于明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）資格考試合格條件等事項(xiàng)的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》同時(shí)廢止。附件：原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績銜接安排附件：原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績銜接安排相當(dāng)于一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試成績達(dá)到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》科目2通過2015年改革前的《證券發(fā)行與承銷》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科3通過20