20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司協(xié)議收購股權(quán)法律程序及風(fēng)險控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.收購方與被收購方信息2.1收購方基本信息2.2被收購方基本信息3.收購股權(quán)的基本情況3.1收購股權(quán)比例3.2收購股權(quán)的價格3.3收購股權(quán)的方式4.法律程序4.1股權(quán)收購審批程序4.2信息披露要求4.3證券交易所審批5.股權(quán)過戶5.1過戶條件5.2過戶手續(xù)5.3過戶時間6.股權(quán)交割6.1交割時間6.2交割方式6.3交割地點(diǎn)7.資產(chǎn)債務(wù)承擔(dān)7.1資產(chǎn)清單7.2債務(wù)清單7.3責(zé)任劃分8.風(fēng)險控制8.1法律風(fēng)險8.2市場風(fēng)險8.3違約風(fēng)險9.合同生效與終止9.1生效條件9.2生效日期9.3終止條件9.4終止程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)10.3保密期限11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同變更與解除13.1變更程序13.2解除條件13.3解除程序14.其他條款14.1合同附件14.2適用法律14.3合同份數(shù)14.4合同簽署第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“收購方”指在本合同中指明的進(jìn)行股權(quán)收購的上市公司。1.1.2“被收購方”指在本合同中指明的被收購股權(quán)的上市公司。1.1.3“股權(quán)”指被收購方持有的上市公司股份。1.1.4“收購價格”指收購方支付給被收購方股東的每股股權(quán)的價格。1.1.5“收購協(xié)議”指本合同及其附件。1.2上下文解釋1.2.1本合同中的“上述”或“本合同”均指本合同及其附件。1.2.2本合同中的“本年度”指二零二四年度。2.收購方與被收購方信息2.1收購方基本信息2.1.1收購方名稱：___________2.1.2收購方住所：___________2.1.3收購方法定代表人：___________2.1.4收購方注冊資本：___________2.1.5收購方經(jīng)營范圍：___________2.2被收購方基本信息2.2.1被收購方名稱：___________2.2.2被收購方住所：___________2.2.3被收購方法定代表人：___________2.2.4被收購方注冊資本：___________2.2.5被收購方經(jīng)營范圍：___________3.收購股權(quán)的基本情況3.1收購股權(quán)比例3.1.1收購方擬收購被收購方股權(quán)的比例為：___________%3.2收購股權(quán)的價格3.2.1收購價格為每股人民幣___________元。3.2.2收購價格的計(jì)算方法：___________3.3收購股權(quán)的方式3.3.1收購方將通過證券交易所的集中競價交易方式進(jìn)行收購。4.法律程序4.1股權(quán)收購審批程序4.1.1收購方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，履行股權(quán)收購的審批程序。4.1.2收購方應(yīng)在收購股權(quán)前取得必要的批準(zhǔn)文件。4.2信息披露要求4.2.1收購方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)收購的相關(guān)信息。4.3證券交易所審批4.3.1收購方應(yīng)在收購股權(quán)前向證券交易所提交相關(guān)材料，并取得證券交易所的審批。5.股權(quán)過戶5.1過戶條件5.1.1收購方應(yīng)滿足證券交易所規(guī)定的過戶條件。5.2過戶手續(xù)5.2.1收購方應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定辦理股權(quán)過戶手續(xù)。5.3過戶時間5.3.1股權(quán)過戶應(yīng)在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)完成。6.股權(quán)交割6.1交割時間6.1.1股權(quán)交割時間為：___________6.2交割方式6.2.1股權(quán)交割方式為：___________6.3交割地點(diǎn)6.3.1股權(quán)交割地點(diǎn)為：___________7.資產(chǎn)債務(wù)承擔(dān)7.1資產(chǎn)清單7.1.1收購方應(yīng)提供被收購方資產(chǎn)清單，包括但不限于固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等。7.2債務(wù)清單7.2.1收購方應(yīng)提供被收購方債務(wù)清單，包括但不限于銀行貸款、應(yīng)付賬款等。7.3責(zé)任劃分7.3.1收購方應(yīng)承擔(dān)被收購方收購前的所有債務(wù)。7.3.2被收購方收購后的債務(wù)由收購方自行承擔(dān)。8.風(fēng)險控制8.1法律風(fēng)險8.1.1收購方應(yīng)確保收購行為符合中國法律法規(guī)，包括但不限于證券法、公司法、反壟斷法等。8.1.2收購方應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)導(dǎo)致的所有法律責(zé)任。8.2市場風(fēng)險8.2.1收購方應(yīng)評估市場風(fēng)險，包括股價波動、行業(yè)風(fēng)險等。8.2.2收購方應(yīng)采取適當(dāng)措施降低市場風(fēng)險，包括但不限于建立風(fēng)險控制機(jī)制。8.3違約風(fēng)險8.3.1雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同條款，如一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。9.合同生效與終止9.1生效條件9.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2生效日期9.2.1本合同自____年__月__日起生效。9.3終止條件9.3.1本合同因下列原因之一而終止：a)合同約定的期限屆滿；b)合同各方協(xié)商一致解除合同；c)一方違約，另一方在接到違約通知后____日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未按約定履行；d)由于不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。9.4終止程序9.4.1合同終止前，雙方應(yīng)就終止后的善后事宜進(jìn)行協(xié)商。9.4.2合同終止后，雙方應(yīng)立即履行合同終止后的義務(wù)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方對本合同內(nèi)容及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方不得泄露或向任何第三方披露本合同內(nèi)容。10.3保密期限10.3.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止后____年。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未履行合同義務(wù)或履行不符合合同約定。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失。11.3違約賠償11.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3爭議解決程序12.3.1訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。13.合同變更與解除13.1變更程序13.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.2解除條件13.2.1合同解除應(yīng)符合本合同第九條規(guī)定的解除條件。13.3解除程序13.3.1合同解除需以書面形式通知對方，并自通知到達(dá)對方之日起生效。14.其他條款14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2適用法律14.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份。14.4合同簽署14.4.1本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中指明的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、中介協(xié)調(diào)或其他輔助服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，協(xié)助合同雙方完成合同目標(biāo)。15.2.2第三方的具體職責(zé)包括但不限于：a)協(xié)助雙方進(jìn)行盡職調(diào)查；b)協(xié)調(diào)雙方就合同履行過程中的問題進(jìn)行溝通；c)提供法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的專業(yè)意見；d)協(xié)助雙方完成合同約定的其他事項(xiàng)。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的資料和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。15.4第三方義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)遵守合同約定，保守合同雙方的商業(yè)秘密。15.4.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.4.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌倪`約責(zé)任。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保其符合合同要求。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)接受第三方提供的服務(wù)，并支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.2.3乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其不損害乙方的合法權(quán)益。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約或疏忽導(dǎo)致的直接損失。17.1.2第三方不承擔(dān)因其提供的服務(wù)而產(chǎn)生的間接損失或違約責(zé)任。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額為本合同總金額的_____%。17.2.2如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，第三方應(yīng)賠償由此給合同雙方造成的直接損失，但不超過責(zé)任限額。17.3責(zé)任免除17.3.1如因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行合同，第三方不承擔(dān)違約責(zé)任。17.3.2第三方因不可抗力無法履行合同，應(yīng)及時通知合同雙方，并提供相關(guān)證明材料。18.第三方變更與退出18.1第三方變更18.1.1如第三方需要更換人員或機(jī)構(gòu)，應(yīng)提前____個工作日通知合同雙方，并取得雙方的同意。18.2第三方退出18.2.1第三方退出合同，應(yīng)提前____個工作日通知合同雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。18.2.2第三方退出后，合同雙方應(yīng)另行協(xié)商確定新的第三方，或自行完成相關(guān)工作。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方簽訂的保密協(xié)議或其他協(xié)議約定。19.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系19.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由本合同及相關(guān)協(xié)議約定。19.3第三方與合同雙方的關(guān)系19.3.1第三方作為合同履行的輔助方，與合同雙方的關(guān)系由本合同及相關(guān)協(xié)議約定。第三方應(yīng)遵守合同約定，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告要求：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明被收購方的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)運(yùn)營情況等。說明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具，并經(jīng)合同雙方確認(rèn)。2.附件二：收購協(xié)議要求：收購協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定收購方與被收購方之間的權(quán)利義務(wù)，包括收購價格、交割時間、違約責(zé)任等。說明：收購協(xié)議應(yīng)由雙方律師審核，并經(jīng)雙方簽字蓋章。3.附件三：保密協(xié)議要求：保密協(xié)議應(yīng)明確約定雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)和責(zé)任。說明：保密協(xié)議應(yīng)由雙方簽署，并明確保密期限。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)由合同雙方與第三方簽署。5.附件五：盡職調(diào)查清單要求：盡職調(diào)查清單應(yīng)列出盡職調(diào)查所需關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域和問題。說明：盡職調(diào)查清單應(yīng)由雙方共同制定，并作為盡職調(diào)查的依據(jù)。6.附件六：股權(quán)過戶文件要求：股權(quán)過戶文件應(yīng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、過戶登記申請等。說明：股權(quán)過戶文件應(yīng)由第三方協(xié)助準(zhǔn)備，并提交至相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理過戶手續(xù)。7.附件七：風(fēng)險評估報(bào)告要求：風(fēng)險評估報(bào)告應(yīng)評估股權(quán)收購過程中的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。說明：風(fēng)險評估報(bào)告應(yīng)由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具，并經(jīng)合同雙方確認(rèn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定時間履行合同義務(wù)；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密；未按約定支付費(fèi)用；未按約定履行監(jiān)管義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定；損失賠償應(yīng)包括直接損失和間接損失。3.示例說明：示例一：若甲方未按約定時間完成股權(quán)過戶，應(yīng)向乙方支付每日____元的違約金。示例二：若乙方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)向第三方支付____元的賠償金。全文完。二零二四年度上市公司協(xié)議收購股權(quán)法律程序及風(fēng)險控制合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.收購股權(quán)的基本情況3.1股權(quán)收購的目的3.2收購股權(quán)的數(shù)量3.3收購股權(quán)的價格3.4收購股權(quán)的方式4.收購股權(quán)的步驟4.1簽署本合同4.2進(jìn)行盡職調(diào)查4.3確定收購方案4.4進(jìn)行股權(quán)過戶4.5完成相關(guān)登記手續(xù)5.法律程序5.1法律文件準(zhǔn)備5.2法律意見書5.3上市公司信息披露5.4股東大會審議5.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批6.風(fēng)險控制6.1法律風(fēng)險6.2財(cái)務(wù)風(fēng)險6.3市場風(fēng)險6.4交易對手風(fēng)險7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.知識產(chǎn)權(quán)條款8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2使用權(quán)限8.3違約責(zé)任9.知識產(chǎn)權(quán)許可9.1許可方式9.2許可范圍9.3許可期限10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3損害賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同終止條件13.合同附件13.1附件一：股權(quán)收購方案13.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他條款14.1不可抗力14.2合同解釋14.3合同的簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義本合同中，“甲方”指（甲方名稱），“乙方”指（乙方名稱）。“股權(quán)”指（被收購公司名稱）的股份。“收購價格”指甲方收購乙方股權(quán)的金額。“收購資金”指甲方用于收購乙方股權(quán)的資金?！笆召弲f(xié)議”指本合同。1.2解釋本合同中未明確定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條雙方基本信息2.1甲方信息甲方名稱：（甲方名稱）法定代表人：（甲方法定代表人）注冊地址：（甲方注冊地址）聯(lián)系電話：（甲方聯(lián)系電話）2.2乙方信息乙方名稱：（乙方名稱）法定代表人：（乙方法定代表人）注冊地址：（乙方注冊地址）聯(lián)系電話：（乙方聯(lián)系電話）第三條收購股權(quán)的基本情況3.1股權(quán)收購的目的甲方收購乙方股權(quán)的目的是為了（簡要說明收購目的）。3.2收購股權(quán)的數(shù)量甲方擬收購乙方持有的（被收購公司名稱）的（具體股權(quán)比例）。3.3收購股權(quán)的價格甲方同意按照每股（收購價格）元的價格收購乙方股權(quán)。3.4收購股權(quán)的方式甲方將通過現(xiàn)金支付的方式收購乙方股權(quán)。第四條收購股權(quán)的步驟4.1簽署本合同雙方同意簽署本合同，作為股權(quán)收購的法律依據(jù)。4.2進(jìn)行盡職調(diào)查甲方有權(quán)對乙方及其業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方應(yīng)積極配合。4.3確定收購方案雙方應(yīng)在本合同簽署后（具體時間）內(nèi)確定最終的收購方案。4.4進(jìn)行股權(quán)過戶在完成所有法律程序和手續(xù)后，甲方應(yīng)按照收購方案將收購資金支付給乙方，乙方應(yīng)在收到資金后辦理股權(quán)過戶手續(xù)。4.5完成相關(guān)登記手續(xù)乙方應(yīng)在股權(quán)過戶后，協(xié)助甲方完成相關(guān)登記手續(xù)。第五條法律程序5.1法律文件準(zhǔn)備雙方應(yīng)各自準(zhǔn)備與股權(quán)收購相關(guān)的法律文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程修正案等。5.2法律意見書雙方應(yīng)在完成法律文件準(zhǔn)備后，聘請具有資質(zhì)的法律機(jī)構(gòu)出具法律意見書。5.3上市公司信息披露若乙方為上市公司，乙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。5.4股東大會審議若乙方為上市公司，乙方應(yīng)將收購事項(xiàng)提交股東大會審議。5.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批若乙方為上市公司，乙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行審批。第六條風(fēng)險控制6.1法律風(fēng)險雙方應(yīng)通過法律手段控制合同履行過程中的法律風(fēng)險。6.2財(cái)務(wù)風(fēng)險雙方應(yīng)通過財(cái)務(wù)手段控制合同履行過程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險。6.3市場風(fēng)險雙方應(yīng)通過市場分析手段控制合同履行過程中的市場風(fēng)險。6.4交易對手風(fēng)險雙方應(yīng)通過盡職調(diào)查等手段控制交易對手風(fēng)險。第七條保密條款7.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他保密信息均為保密內(nèi)容。7.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止之日止。7.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條知識產(chǎn)權(quán)條款8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同涉及的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等，歸（知識產(chǎn)權(quán)歸屬方）所有。8.2使用權(quán)限（知識產(chǎn)權(quán)歸屬方）同意在合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，但不得超出合同約定的范圍。8.3違約責(zé)任若（知識產(chǎn)權(quán)歸屬方）違反知識產(chǎn)權(quán)條款，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條知識產(chǎn)權(quán)許可9.1許可方式甲方獲得的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)許可為非獨(dú)占性、不可轉(zhuǎn)讓的許可。9.2許可范圍甲方獲得的使用權(quán)限僅限于（具體使用范圍）。9.3許可期限許可期限自合同生效之日起至（具體終止日期）止。第十條違約責(zé)任10.1違約行為包括但不限于未按時履行合同義務(wù)、提供虛假信息、違反保密條款等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3損害賠償因違約行為造成的損失，違約方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成時，任何一方均可向（爭議解決機(jī)構(gòu)名稱）提起仲裁。11.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)按照（爭議解決機(jī)構(gòu)名稱）的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序任何一方提出變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可生效。12.3合同終止條件第十三條合同附件13.1附件一：股權(quán)收購方案13.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條其他條款14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.3合同的簽署與生效日期本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方概念本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，其在合同中的角色和職責(zé)根據(jù)具體情況而定。1.2第三方劃分1.2.1中介方：指協(xié)助甲方與乙方進(jìn)行股權(quán)收購交易的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。1.2.2評估機(jī)構(gòu)：指對乙方股權(quán)價值進(jìn)行評估的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.2.3法律顧問：指為甲乙雙方提供法律意見的第三方律師或律師事務(wù)所。1.2.4審計(jì)機(jī)構(gòu)：指對乙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.2.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指對股權(quán)收購交易進(jìn)行監(jiān)管的政府部門或機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入條件2.1中介方介入2.1.1中介方介入的前提是甲乙雙方同意并簽署中介服務(wù)協(xié)議。2.1.2中介方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠提供專業(yè)、高效的服務(wù)。2.2其他第三方介入2.2.1其他第三方介入需滿足法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。2.2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽署相應(yīng)的合作協(xié)議。第三條第三方責(zé)任3.1責(zé)任范圍第三方的責(zé)任范圍限于其在合同中約定的服務(wù)內(nèi)容和職責(zé)，不包括甲乙雙方之間的直接責(zé)任。3.2責(zé)任限額3.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議中的約定確定。3.2.2若第三方服務(wù)協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為（具體金額）。3.3責(zé)任免除3.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力、甲方或乙方原因?qū)е碌膿p失，免除其責(zé)任。3.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條第三方權(quán)利4.1服務(wù)費(fèi)用第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.2服務(wù)期限第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議確定服務(wù)期限。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系基于中介服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議，甲方應(yīng)支付第三方約定的服務(wù)費(fèi)用。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系基于中介服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議，乙方應(yīng)提供必要的配合和協(xié)助。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第六條第三方介入后的合同調(diào)整6.1合同條款在第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對本合同進(jìn)行必要的調(diào)整，確保合同條款的完整性和有效性。6.2合同履行甲乙雙方應(yīng)按照調(diào)整后的合同條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式仍按照本合同第十一條的規(guī)定執(zhí)行。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)第三方介入后的爭議解決機(jī)構(gòu)仍為（爭議解決機(jī)構(gòu)名稱）。7.3爭議解決程序第三方介入后的爭議解決程序仍按照（爭議解決機(jī)構(gòu)名稱）的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)收購方案詳細(xì)要求：包括收購目的、收購數(shù)量、收購價格、收購方式、收購期限等詳細(xì)信息。附件說明：股權(quán)收購方案是雙方進(jìn)行股權(quán)收購的指導(dǎo)性文件，需詳細(xì)闡述收購的各個方面。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括對乙方公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查結(jié)果。附件說明：盡職調(diào)查報(bào)告是甲方進(jìn)行股權(quán)收購決策的重要依據(jù)，需全面、客觀地反映乙方的真實(shí)情況。3.附件三：法律意見書詳細(xì)要求：包括對股權(quán)收購交易的法律合規(guī)性、合同條款的有效性等方面的法律意見。附件說明：法律意見書是保障交易合法性的重要文件，需由具有資質(zhì)的法律機(jī)構(gòu)出具。4.附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款，如轉(zhuǎn)讓價格、支付方式、股權(quán)交付等。附件說明：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是股權(quán)收購的核心文件，需明確甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：公司章程修正案詳細(xì)要求：包括公司章程中與股權(quán)收購相關(guān)的條款的修改內(nèi)容。附件說明：公司章程修正案是股權(quán)收購?fù)瓿珊?，對乙方公司章程的必要修改?.附件六：股權(quán)過戶登記申請?jiān)敿?xì)要求：包括股權(quán)過戶的相關(guān)申請文件，如申請書、身份證明等。附件說明：股權(quán)過戶登記申請是完成股權(quán)過戶手續(xù)的必要文件。7.附件七：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括雙方認(rèn)為與股權(quán)收購相關(guān)的其他文件。附件說明：其他相關(guān)文件可能包括審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、行業(yè)分析報(bào)告等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時支付收購款項(xiàng)。提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。違反保密條款，泄露商業(yè)秘密。未按時履行股權(quán)過戶手續(xù)。未按照合同約定進(jìn)行信息披露。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和持續(xù)時間。違約行為對合同履行的影響程度。違約方的主觀過錯程度。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：若甲方未按時支付收購款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。若乙方提供虛假信息，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)賠償甲方全部損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若雙方未按時履行股權(quán)過戶手續(xù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度上市公司協(xié)議收購股權(quán)法律程序及風(fēng)險控制合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的1.3合同生效條件2.定義與解釋2.1相關(guān)術(shù)語定義2.2專用名詞解釋3.雙方基本信息3.1收購方信息3.2被收購方信息3.3第三方信息4.收購股權(quán)基本情況4.1股權(quán)收購標(biāo)的4.2收購股權(quán)比例4.3收購股權(quán)價格5.收購股權(quán)程序5.1收購股權(quán)報(bào)價5.2股權(quán)收購審批5.3股權(quán)過戶登記5.4交割與款項(xiàng)支付6.法律程序及合規(guī)性6.1法律依據(jù)6.2合規(guī)性審查6.3法律變更風(fēng)險7.風(fēng)險控制措施7.1交易風(fēng)險控制7.2市場風(fēng)險控制7.3政策風(fēng)險控制7.4信用風(fēng)險控制8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點(diǎn)9.3爭議解決程序10.合同變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更與解除通知11.合同生效、終止及存續(xù)11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同存續(xù)條件12.其他約定事項(xiàng)12.1其他條款12.2附件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人14.合同附件第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人協(xié)商一致的原則訂立。1.2合同目的本合同旨在明確收購方與被收購方就股權(quán)收購事宜的權(quán)利義務(wù)，確保股權(quán)收購的順利進(jìn)行，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自生效之日起具有法律約束力。第二條定義與解釋2.1相關(guān)術(shù)語定義本合同中涉及的相關(guān)術(shù)語，如“上市公司”、“收購方”、“被收購方”、“股權(quán)收購”、“股權(quán)過戶”等，均按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.2專用名詞解釋（此處列出合同中使用的專用名詞及其解釋，例如：協(xié)議收購、要約收購、鎖定期等）第三條雙方基本信息3.1收購方信息收購方全稱：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________住所地：____________________3.2被收購方信息被收購方全稱：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________住所地：____________________3.3第三方信息（此處列出合同中涉及到的第三方信息，例如：中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）第四條收購股權(quán)基本情況4.1股權(quán)收購標(biāo)的（此處列出具體的股權(quán)收購標(biāo)的，包括股權(quán)比例、股份種類等）4.2收購股權(quán)比例收購方擬收購被收購方持有的股權(quán)比例為：____________________4.3收購股權(quán)價格收購股權(quán)價格為：____________________元/股第五條收購股權(quán)程序5.1收購股權(quán)報(bào)價收購方應(yīng)在本合同生效之日起____個工作日內(nèi)向被收購方發(fā)出書面收購報(bào)價。5.2股權(quán)收購審批收購方應(yīng)取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，包括但不限于證券交易所的同意。5.3股權(quán)過戶登記收購方完成股權(quán)收購后，應(yīng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股權(quán)過戶登記手續(xù)。5.4交割與款項(xiàng)支付收購方應(yīng)在股權(quán)過戶登記完成后____個工作日內(nèi)向被收購方支付全部收購款項(xiàng)。第六條法律程序及合規(guī)性6.1法律依據(jù)本合同遵循《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。6.2合規(guī)性審查雙方應(yīng)確保本次股權(quán)收購符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。6.3法律變更風(fēng)險如相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更，雙方應(yīng)按照變更后的法律法規(guī)調(diào)整合同內(nèi)容。第七條風(fēng)險控制措施7.1交易風(fēng)險控制（此處列出交易風(fēng)險控制措施，例如：盡職調(diào)查、風(fēng)險評估等）7.2市場風(fēng)險控制雙方應(yīng)關(guān)注市場變化，采取相應(yīng)措施應(yīng)對市場風(fēng)險。7.3政策風(fēng)險控制雙方應(yīng)密切關(guān)注政策動態(tài)，及時調(diào)整經(jīng)營策略以應(yīng)對政策風(fēng)險。7.4信用風(fēng)險控制雙方應(yīng)加強(qiáng)信用管理，確保交易安全。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、交易細(xì)節(jié)等信息均屬保密內(nèi)容。8.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后____年止。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點(diǎn)本合同爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.3爭議解決程序爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案。第十條合同變更與解除10.1變更條件任何一方提出變更本合同，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可生效。10.2解除條件（此處列出解除合同的條件，例如：一方違約、不可抗力等）10.3變更與解除通知任何一方提出變更或解除合同，應(yīng)提前____個工作日書面通知對方。第十一條合同生效、終止及存續(xù)11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（此處列出合同終止的條件，例如：股權(quán)收購?fù)瓿?、合同目的?shí)現(xiàn)等）11.3合同存續(xù)條件本合同終止后，雙方仍應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)。第十二條其他約定事項(xiàng)12.1其他條款本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2附件（此處列出合同附件，例如：股權(quán)收購協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告等）第十三條合同簽署13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為____________________。13.3簽署人收購方代表（簽字）：____________________被收購方代表（簽字）：____________________第十四條合同附件14.1附件一：股權(quán)收購協(xié)議14.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)的單位或個人。1.2第三方角色第三方在本合同中提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)收購事宜，其具體角色和職責(zé)將在合同附件中詳細(xì)說明。第二條第三方介入條款2.1第三方介入條件甲乙雙方在履行本合同時，如需第三方介入，應(yīng)提前____個工作日以書面形式通知對方，并說明介入的原因、目的和預(yù)期效果。2.2第三方介入程序第三方介入程序如下：1.甲乙雙方共同確定第三方服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用；2.甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；3.第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)；4.第三方完成服務(wù)后，甲乙雙方對服務(wù)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第三條第三方責(zé)任與權(quán)利3.1第三方責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其提供專業(yè)服務(wù)的范圍，不承擔(dān)甲乙雙方因股權(quán)收購事宜而產(chǎn)生的直接或間接責(zé)任。3.2第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議收取合理的服務(wù)費(fèi)用，并在服務(wù)過程中享有相應(yīng)的知情權(quán)和保密權(quán)。第四條第三方責(zé)任