第一 總第一條為規(guī)范非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)第二條本辦法所稱可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)換債第四條（第五條上交所為可轉(zhuǎn)換債券提供掛牌轉(zhuǎn)讓及信息披露服第六條發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，第二章 （一）（二）（三）200人，（四）6（五）（一）（三）（四）第九條可轉(zhuǎn)換債券募集說明書除滿足上交所非公開發(fā)行（一）10（二）（四）（五）（七200有人的利益補(bǔ)償安排，包括但不限于補(bǔ)償措施觸發(fā)情形及時(shí)點(diǎn)、補(bǔ)償程序、補(bǔ)償方式及具體安排等內(nèi)容；（八）持有人及股東利益相關(guān)契約條款的內(nèi)容（如有（九）第十一條可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押回購等事項(xiàng)按照上交 第三 轉(zhuǎn)第十三條發(fā)行人申請轉(zhuǎn)股時(shí)為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的，200200200第十五條610第十六條第十七條上交所按照轉(zhuǎn)股申報(bào)的時(shí)間先后順序?qū)赊D(zhuǎn)換第十八條 中國結(jié)算根據(jù)上交所發(fā)送的轉(zhuǎn)股申報(bào)數(shù)據(jù)對可轉(zhuǎn)換債券持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)換債券份額予以凍結(jié)可轉(zhuǎn)換債券持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)換債券余額的中國結(jié)算按其實(shí)際可用的可轉(zhuǎn)換債券余額予以凍結(jié) 于5個(gè)交易日內(nèi)通過其委托的主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司申請辦第二十 發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的按以下于5個(gè)交易日內(nèi)通過其委托的受托管理人向上交所申請辦理轉(zhuǎn)（二 （一）200（二）（三）第四 信息披露及持續(xù)性義第二十三條發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照上交第二十四條發(fā)行人披露的年度報(bào)告和中期報(bào)告除符合非（一）10（二）（三）（四）（五）可轉(zhuǎn)換債券贖回和回售情況（如有（六）募集說明書約定的契約條款履行情況（如有（七）第二十五條發(fā)行人除按照有關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)信息披露義（二）（三）（四）（五）（七）第二十六條債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在年度受托管理事務(wù)報(bào)第二十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)入轉(zhuǎn)股申報(bào)期前10個(gè)交易日向上交所提交并披露轉(zhuǎn)股公告，并在轉(zhuǎn)股申報(bào)期結(jié)第二十九條2第五 附第三十條有限責(zé)任公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券且符合《公50第三十一 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的按監(jiān)會公告〔2017〕10）的有關(guān)規(guī)定和本辦法執(zhí)行。 第三十三條 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人及其控股股東實(shí)際控制人董事監(jiān)事高級管理人員或者履行同等職責(zé)的人員承銷機(jī)構(gòu)、主辦券商受托管理人律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員投資者及其相關(guān)人員違反本辦法的上交所全國股