建設法規(guī)建設法規(guī)課程組課前思考建筑活動是按怎樣的程序開展的？建筑活動中涉及哪些法律法規(guī)？建設法規(guī)的重要性體現在什么方面？課程目標1）了解——建設法規(guī)的概念、調整對象和作用；2）熟悉——工程建設法規(guī)體系的構成及其內容；3）掌握——建設工程法律關系的構成要素；4）了解——建設法律責任的構成要件及建設活動中常見的法律責任；5）了解——我國基本建設程序。項目1建設工程法規(guī)基礎目錄頁

CONTENTSPAGE1建設工程法規(guī)概述2建設法規(guī)體系3建設法律關系4建設工程法律責任制度5工程項目建設程序1.1

建設工程法規(guī)概述1.1.1建設法規(guī)的概念建設法規(guī)是指國家權力機關或其授權的行政機關制定的，由國家強制力保證實施的，旨在調整國家及其有關機構、企事業(yè)單位、社會團體、公民之間在建設活動中或建設行政管理活動中發(fā)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。1.1.1建設法規(guī)的概念建設活動土木建筑工程和線路管道、設備安裝工程（以下統(tǒng)稱建設工程）的新建、擴建、改建活動及建筑裝修裝飾活動。作為一個工程項目的建設過程，建設活動的內容包括項目立項、資金籌措、建設實施、竣工驗收及項目后評估等一系列活動。建設行政管理活動建設行政管理活動是指國家建設行政主管部門依據法律、行政法規(guī)以及規(guī)定的職權代表國家對建設活動進行的監(jiān)督和管理行為。1.1.2建設法規(guī)調整的對象建設法規(guī)調整的對象主要是“三建”（城市建設、村鎮(zhèn)建設、工程建設）和“三業(yè)”（建筑業(yè)、房地產業(yè)、市政公用事業(yè)）活動中所產生的各種社會關系。1.1.2建設法規(guī)調整的對象建設活動中的行政管理關系建設活動中的行政管理關系，是指國家及其建設行政主管部門與建設單位、設計單位、施工單位、建筑材料和設備生產供應單位及建設監(jiān)理等咨詢服務單位之間發(fā)生的相應的管理與被管理關系。建設活動與國家經濟發(fā)展、人民生命財產安全息息相關，國家及其建設行政主管部門必須進行全面的嚴格管理。建設活動中的行政管理關系包括兩個相互關聯的方面，一方面是提供規(guī)劃、指導、協(xié)調與服務，另一方面是檢查、監(jiān)督、控制與調節(jié)。1.1.2建設法規(guī)調整的對象建設活動中的經濟協(xié)作關系參與建設活動的各單位或個人之間的經濟協(xié)作關系是一種平等自愿、互利互助的橫向協(xié)作關系，一般應以經濟合同的形式確定。經濟合同是法人之間為了實現一定的經濟目的、明確相互權利義務關系的協(xié)議，如建設單位與勘察設計單位之間簽訂的建設工程勘察設計合同、建設單位與施工單位簽訂的建設工程施工合同、建設單位與監(jiān)理單位簽訂的建設工程監(jiān)理合同等，這些協(xié)議也應由建設法規(guī)來加以規(guī)范和調整。1.1.2建設法規(guī)調整的對象從事建設活動的主體內部民事關系建設活動中的民事關系是指因從事建設活動而產生的國家、單位法人、公民之間的民事權利和義務關系。主要包括建設活動中發(fā)生的有關自然人的損害、侵權、賠償關系，建設領域從業(yè)人員的人身和經濟權利保護關系，房地產交易中買賣、租賃、產權關系，土地征用、房屋拆遷導致的拆遷安置關系等。建設活動中的民事關系既涉及到國家社會利益，又關系到個人的利益，因此必須按照民法和建設法規(guī)中的民事法律予以規(guī)范、調整。1.1.3建設法規(guī)的基本特征和作用1.建設法規(guī)的特征建設法規(guī)覆蓋面廣，涉及到國民經濟各個行業(yè)的基本建設活動領域，除具備一般法律特征外，還具有不同于其他法律的特征。（1）行政隸屬性（4）綜合性（2）經濟性（5）技術性（3）政策性1.1.3建設法規(guī)的基本特征和作用2.建設法規(guī)的作用國家組織和管理建設活動、規(guī)范建設活動行為、加強建設市場管理、保障城鄉(xiāng)建設事業(yè)健康發(fā)展的重要工具。

規(guī)范、指導建設行為

保護合法建設行為

處罰違法建設行為1.2建設法規(guī)體系1.2.1建設法規(guī)立法主體立法有廣義、狹義兩種理解。廣義上的立法概念與法律制定的涵義是相同的，泛指法定的國家機關依法創(chuàng)制、認可、修改和廢止法律和其他規(guī)范性法律文件的活動。狹義上的立法是國家立法權意義上的概念，僅指享有國家的最高權力的國家機關的立法活動，即國家的最高權力機關及其常設機關依法制定、修改和廢止憲法和法律的活動。1.2.1建設法規(guī)立法主體我國現行的立法體制是一元多層次的立法體制，即以憲法為基礎的一元化基礎上，有中央和地方兩個大的層次。立法主體按立法權限分以下五個層次。（1）全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會行使國家立法權；（2）國務院根據憲法和法律，制定行政法規(guī)；（3）省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會及其常務委員會根據本行政區(qū)域的具體情況和實際需要，在不與憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可制定地方性法規(guī)；（4）國務院各部、委員會等具有行政管理職能的直屬機構可根據法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權限范圍內，制定規(guī)章；（5）省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府可以根據法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，制定規(guī)章。1.2.2建設法規(guī)立法的原則建設法規(guī)立法的基本原則是指立法時所必須遵循的基本準則。建設法規(guī)的制定應當依照法定的程序進行，應當有利于規(guī)范和加強建設活動的管理，規(guī)范和維護建設市場秩序；應當有利于新科技的推廣與利用，提高建設科技水平；應當有利于加強建設工程質量管理和安全管理；應當有利于城鄉(xiāng)建設事業(yè)的發(fā)展；應當有利于保護國家利益、社會組織和公民的權利。還應當遵循市場經濟規(guī)律的原則。1.2.2建設法規(guī)體系1.建設法規(guī)體系的概念建設法規(guī)體系是指把已經頒布和需要制定的建設法律、建設行政法規(guī)和建設部門規(guī)章科學地銜接起來，形成一個相互聯系、相互補充、協(xié)調配套的完整統(tǒng)一的框架體系。廣義的建設法規(guī)體系還包括地方性建設法規(guī)和建設規(guī)章。建設法規(guī)體系覆蓋建設活動的各個行業(yè)、各個領域及工程建設的全過程，使建設活動的各個方面和每個環(huán)節(jié)都有法可依、有章可循。同時，建設法規(guī)體系的縱向不同層次的法規(guī)之間相互銜接，橫向相同層次的法規(guī)之間相互配套和協(xié)調，防止不同法規(guī)之間的立法重復、矛盾、抵觸或留有空白。1.2.2建設法規(guī)體系2.建設法規(guī)體系的構成我國建設法規(guī)體系是以建設法律為龍頭，建設行政法規(guī)為主干，建設部門規(guī)章和地方建設法規(guī)、地方建設規(guī)章為支干而構成的體系。建設法律體系的基本框架，由縱向結構和橫向結構所組成。從建設法律體系的縱向結構看，按照現行的立法權限可分為五個層次。建設法律建設行政法規(guī)建設部門規(guī)章地方性建設法規(guī)地方性建設規(guī)章

1.3

建設法律關系1.3.1建設法規(guī)關系的概念法律關系是指由法律規(guī)范所確定和調整的一定社會關系之間的權利義務關系。建設法律關系是指由建設法律規(guī)范所確定和調整的，在建設活動或建設行政管理活動中所產生的權利義務關系。法律關系的直接內容就是規(guī)定權利和義務，這些不同的權利和義務就形成了不同的法律關系。權利權利是指法律規(guī)范所確定的，權利主體可以做出一定的行為或要求他人做出一定的行為。對于法定的權利，任何人都不得干涉，當事人可以根據自己的意志，在法定范圍內自由地行使權利。義務義務是指法律規(guī)范所規(guī)定的，義務主體必須作出或不作出某種行為。對義務除非權利人有法律的允許，否則當事人不得放棄履行，他人也不得阻止當事人履行義務。1.3.2建設法規(guī)關系的構成要素建設法律關系是由建設法律關系主體、建設法律關系客體和建設法律關系內容三個要素構成，缺少其中一個要素就不能構成建設法律關系。1.建設法律關系主體建設法律關系主體，主要是指參加或管理、監(jiān)督建設活動，受建設工程法律規(guī)范調整，在法律上享有權利、承擔義務的人。主要有國家機關、社會組織和自然人。（1）國家機關國家機關分為國家權力機關和國家行政機關。1.3.2建設法規(guī)關系的構成要素（2）社會組織法人是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法享有民事權利和承擔民事義務的組織。法人必須依法成立，有必要的財產或者經費，有自己的名稱、組織機構和場所，能夠獨立承擔民事責任。（3）自然人自然人也可以成為工程建設法律關系的主體。如建設企業(yè)工作人員（建筑工人、專業(yè)技術人員、注冊執(zhí)業(yè)人員等）同企業(yè)單位簽訂勞動合同時，即成為勞動法律關系主體。作為建設法律關系主體的自然人必須具備相應的民事權利能力和民事行為能力。民事權利能力是民事主體依法享有民事權利和承擔民事義務的資格。自然人的民事權利能力始于出生，終于死亡。民事行為能力是民事主體通過自己的行為取得民事權利和履行民事義務的資格。1.3.2建設法規(guī)關系的構成要素2.建設法律關系客體建設法律關系客體是指建設法律關系的主體享有權利和承擔義務所共同指向的對象。建設法律關系客體一般也分為財、物、行為和非物質財富。（1）表現為財的客體財一般指資金及各種有價證券。在建設法律關系中表現為財的客體主要是建設資金，如基本建設貸款合同的標的，即一定數量的貨幣。1.3.2建設法規(guī)關系的構成要素（2）表現為物的客體法律意義上的物是指可為人們控制的并具有經濟價值的生產資料和消費資料。在建設法律關系中表現為物的客體主要是建筑材料、機械設備、建筑產品等。各個具體的建設項目是建設法律關系中的客體。（3）表現為行為的客體法律意義上的行為是指人的有意識的活動。在建設法律關系中表現為行為的客體是完成一定的工作，如勘察設計、施工安裝、檢查驗收等活動。1.3.2建設法規(guī)關系的構成要素（4）表現為非物質財富的客體法律意義上的非物質財富是指人們腦力勞動的成果或智力方面的創(chuàng)作，也稱智力成果，包括知識產權、技術秘密及在特定情況下的公知技術。在建設法律關系中表現為非物質財富的客體如設計專利、工程施工圖紙等。3.法律關系的內容建設法律關系的內容即建設權利和建設義務。1.3.3建設法規(guī)關系的產生、變更和終止1.建設法律關系的產生建設法律關系的產生是指建設法律關系的主體之間形成了一定的權利和義務關系。如建設單位與施工單位簽訂了施工合同，雙方主體之間就自然產生了相應的權利和義務。2.建設法律關系的變更建設法律關系的變更是指建設法律關系的三個要素發(fā)生變化。主體變更客體變更內容變更1.3.3建設法規(guī)關系的產生、變更和終止3.建設法律關系的終止建設法律關系的終止，是指建設法律關系主體之間的權利義務不復存在，彼此喪失了約束力。建設法律關系的終止形式包括：（1）自然終止法律關系的自然終止，是指某類法律關系所規(guī)范的權利義務順利得到履行，取得了各自的利益，從而使該法律關系達到完結。（2）協(xié)議終止法律關系協(xié)議終止，是指法律關系主體之間協(xié)商解除某類工程建設法律關系規(guī)范的權利義務，致使該法律關系歸于終止。（3）違約終止法律關系違約終止，是指法律關系主體一方違約，或發(fā)生不可抗力，致使某類法律關系規(guī)范的權利不能實現。1.3.3建設法規(guī)關系的產生、變更和終止4.建設法律關系產生、變更和終止的原因建設法律關系只有在一定的情況下才能產生，同樣這種法律關系的變更和終止也由一定情況決定的。這種引起法律關系產生、變更和終止的客觀現象和事實，即是人們通常稱之為的法律事實。法律事實即是法律關系產生、變更和終止的原因。法律事實按是否包含當事人的意志為依據，分為事件和行為兩類。1.4建設工程法律責任制度1.4.1法律的概念、特征和類別1.法律責任的概念法律責任有廣、狹兩種含義。廣義的法律責任是指守法的義務，即任何組織和個人都有遵守法律、維護法律尊嚴的義務。如每個公民都有遵守法律的責任(義務)，人民法院有責任(義務)保護當事人的合法權利等。狹義的法律責任，專指違法者對自己實施的違法行為必須承擔的某種法律上帶有強制性、懲罰性的責任。建設法律責任是不履行建設法律、法規(guī)規(guī)定的義務所引起的后果。1.4.1法律的概念、特征和類別2.法律責任的特征法律責任不同于其他的社會責任如政治責任、道義責任等，具有如下主要特征：（1）法律責任與違法行為相聯系，只有對違法者才能追究其法律責任。違法是承擔法律責任的根據，不構成違法的，不承擔懲罰性的責任。（2）法律責任主要是一定國家機關代表國家對違法者實行法律制裁的根據，在法律上應有明確具體的規(guī)定。（3）法律責任體現了違法者與國家機關之間的關系，它意味著一定的國家機關要代表國家查清違法行為的性質、特點、情節(jié)，它具有國家強制性，是由國家強制力予以保障的。1.4.1法律的概念、特征和類別3.法律責任的類別根據違法性質和危害大小，可以將法律責任分為民事責任、行政責任和刑事責任。（1）民事法律責任民事法律責任是指民事法律關系的主體，沒有按照法律規(guī)定履行自己的義務而應負的法律責任。承擔民事法律責任的方式主要以財產性的經濟補償為主，以非財產性的排除措施為輔。（2）行政法律責任行政法律責任指行政法律關系主體由于違反行政法律規(guī)范規(guī)定的義務構成行政違法以及行政不當而依法承擔法律上的后果。行政法律責任包括行政處罰和行政處分。1.4.1法律的概念、特征和類別（3）刑事法律責任刑事法律責任是指依據國家刑事法律規(guī)定，對行為人由于違反刑事法律規(guī)定構成刑事違法而依法追究的法律責任。根據刑罰的規(guī)定，承擔刑事責任的刑罰一類是主刑，即管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑；另一類是附加刑，包括罰金、剝奪政治權利、沒收財產。刑事責任與行政責任不同之處在于：一是追究的違法行為不同，追究行政責任的是一般違法行為，追究刑事責任的是犯罪行為；二是追究責任的機關不同，追究行政責任由國家特定的行政機關依照有關法律的規(guī)定決定，追究刑事責任只能由司法機關依照《刑法》的規(guī)定決定；三是承擔法律責任的后果不同，追究刑事責任是最嚴厲的制裁，可以判處死刑，比追究行政責任嚴厲得多。1.4.2法律責任的構成要件1.法律責任的一般構成要件法律責任的一般構成要件由以下四個條件構成，它們之間互為聯系、互為作用，缺一不可。（1）有損害事實發(fā)生（2）存在違法行為（3）違法行為與損害事實之間有因果關系（4）違法者主觀上有過錯1.4.2法律責任的構成要件2.法律責任的特殊構成要件特殊構成要件是指由法律特殊規(guī)定的法律責任的構成要件，它們不是有機地結合在一起的，而是分別同一般要件構成法律責任。（1）特殊主體（2）特殊結果（3）無過錯責任（4）轉承責任1.4.3建設活動中常見的法律責任建設活動中常見的法律責任同樣可分為民事責任、行政責任和刑事責任。1.建設活動中的民事責任承擔民事責任的目的主要并不是對責任人的懲罰，而是恢復受害人的權利、補償受害人的損失。建設活動中的民事責任包括違約行為責任和侵權行為責任。2.建設活動中的行政責任我國工程建設領域中，常見的行政責任承擔形式是對建設單位、勘察設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位等參建單位的行政處罰。3.建設活動中的刑事責任建設活動中的刑事責任的主要承擔方式是刑罰。

1.5工程項目建設程序1.5.1建設程序的概念工程項目建設程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。工程項目建設程序是由建設項目本身的特點決定的，是人們長期在工程項目建設實踐中得出來的經驗總結，是工程建設過程客觀規(guī)律的反映，是建設工程項目科學決策和順利進行的重要保證。建設程序不能任意顛倒，但可以合理交叉。只有堅持按科學的建設程序辦事，才能有條不紊地完成建設任務。1.5.2建設程序各階段及內容依據現行法律法規(guī)的規(guī)定，目前我國工程建設程序共分五個階段，即工程建設前期階段、工程建設準備階段、工程建設施工階段、工程竣工驗收與保修階段、工程項目后評價。每個階段包含若干環(huán)節(jié)，各階段、各環(huán)節(jié)之間又具有內在的邏輯關系。

我國工程項目建設程序各階段及內容1.5.3建設程序各階段的法律制度建設程序中的各階段和各環(huán)節(jié)所涉及的兩大主體是政府主體和市場主體。政府主體包括人民政府、建設局、規(guī)劃局、土地管理局、授權機構等，市場主體包括建設單位、勘察設計單位、監(jiān)理單位、施工單位、房地產開發(fā)商等。政府主體與市場主體在建設活動中的行政管理關系、市場內部各主體間在建設活動中的經濟協(xié)作關系，政府和市場中的個人在建設活動的內部民事關系，正是建設法規(guī)所調整的社會關系。1.5.3建設程序各階段的法律制度建設法律法規(guī)貫穿于建設程序中的各階段和各環(huán)節(jié)。項目小結

建設法規(guī)在各項建設活動中的作用日趨顯著，基本建設程序的各階段各環(huán)節(jié)工作都涉及到相應的法律、法規(guī)和規(guī)章，我國五個層次的法律法規(guī)框架體系日益完善。建設法律關系、法律責任等知識是運用法律法規(guī)條文分析和解決建設工程實踐問題的基礎。項目1建設工程法規(guī)基礎建設法規(guī)建設法規(guī)課程組課程目標1）掌握——建筑施工許可制度的各項規(guī)定；2）熟悉

——建筑工程從業(yè)單位資質管理的規(guī)定；3）了解——建筑業(yè)企業(yè)資質管理制度；4）了解——建造師執(zhí)業(yè)資格制度。項目二建筑許可法律制度本章目錄

CONTENTSPAGE1建筑許可法律制度概述2建筑工程施工許可制度3建筑企業(yè)資質管理制度4建造師注冊執(zhí)業(yè)制度2.1

建筑許可法律制度概述2.1.1建筑許可的概念建筑許可是指建設行政主管部門或者其他有關行政主管部門準許、變更或終止公民、法人和其他組織從事建筑活動的具體行政行為。根據《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定，建筑許可包括三項許可制度，即建筑工程施工許可制度、從事建筑活動單位資質制度和從事建筑活動的個人資格制度。2.1.2建筑許可的特點建筑許可行為的主體是建設行政主管部門，是以對建筑工程的開工和從事建筑活動的單位和個人資格實施行政監(jiān)督管理為目的。建筑工程開工和從事建筑活動，只有在符合特定條件的情況下才允許進行。建筑許可是依據建設單位或從事建筑活動的單位和個人的申請而作出的行政行為，申請是許可的必要條件。2.1.3建筑許可的意義（1）實行建筑許可制度有利于國家對基本建設進行宏觀調控，有助于建設行政主管部門對在建項目實施有效的監(jiān)督管理。（2）實行建筑許可制度有利于規(guī)范建筑市場，保證建筑工程質量和建筑安全生產，提高投資效益，保障公民生命財產和國家財產安全。（3）實行建筑許可制度既有利于確保從事建筑活動的單位和人員素質，又有利于維護他們的合法權益。2.2建筑工程施工許可制度建筑工程施工許可制度是指建設行政主管部門根據建設單位的申請，依法對建筑工程是否具備施工條件進行審查，符合條件者準許該建筑工程開始施工并頒發(fā)施工許可證的一種制度。2.2.1施工許可證的申領范圍

在中華人民共和國境內從事各類房屋建筑及其附屬設施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎設施工程的施工開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門（以下簡稱發(fā)證機關）申請領取施工許可證。工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。2.2.2施工許可證的申領條件法應當辦理用地批準手續(xù)的，已經辦理該建筑工程用地批準手續(xù)。在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經取得建設工程規(guī)劃許可證。施工場地已經基本具備施工條件，需要征收房屋的，其進度符合施工要求。已經確定施工企業(yè)。有滿足施工需要的技術資料，施工圖設計文件已按規(guī)定審查合格。有保證工程質量和安全的具體措施。按照規(guī)定應該委托監(jiān)理的工程已經委托監(jiān)理。建設資金已經落實法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.2.3施工許可證的時間效力延期規(guī)定中止施工恢復施工2.2.3施工許可證的時間效力延期規(guī)定建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工。因故不能按期開工的，應當在期滿前向發(fā)證機關申請延期，并說明理由；延期以兩次為限，每次不超過三個月。既不在三個月內開工又不向發(fā)證機關申請延期或超過延期次數、時限的，施工許可證自行廢止。施工許可證廢止后，建設單位需按規(guī)定重新領取施工許可證，方可開工。2.2.3施工許可證的時間效力中止施工在建的建筑工程因故中止施工的，建設單位應當自中止施工之日起1個月內向發(fā)證機關報告，報告內容包括中止施工的時間、原因、在施部位、維修管理措施等，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護管理工作。建設單位要與施工單位共同做好中止施工建筑工程的現場安全、防火、防盜、維護等項工作，并保管好工程技術檔案資料。2.2.3施工許可證的時間效力恢復施工中止施工不滿一年的，建設單位應當向該建筑工程頒發(fā)施工許可證的建設行政主管部門報告恢復施工的有關情況；

中止施工滿一年的，建筑工程恢復施工前，建設單位應當報發(fā)證機關核驗施工許可證。建設行政主管部門對中止施工滿一年的建筑工程進行審查，是否仍具備組織施工的條件，符合條件的，應允許恢復施工恢，施工許可證繼續(xù)有效；對不符合條件的，不許恢復施工，施工許可證收回，待具備條件后，建設單位重新申領施工許可證。2.2.4違法責任未經許可擅自開工應承擔的法律責任規(guī)避辦理施工許可應承擔的法律責任騙取和偽造施工許可應承擔的法律責任單位責任人應承擔的法律2.2.4違法責任未經許可擅自開工應承擔的法律責任

《建筑法》規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自施工的，責令改正，對不符合開工條件的責令停止施工，可以處以罰款。《建設工程質量管理條例》規(guī)定，建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準，擅自施工的，責令停止施工，限期改正，處工程合同價款1％以上2％以下的罰款。2.2.4違法責任規(guī)避辦理施工許可應承擔的法律責任

《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，對于未取得施工許可證或者為規(guī)避辦理施工許可證將工程項目分解后擅自施工的，由有管轄權的發(fā)證機關責令停止施工，限期改正，對建設單位處工程合同價款1%以上2%以下罰款；對施工單位處3萬元以下罰款。2.2.4違法責任騙取和偽造施工許可應承擔的法律責任

建設單位采用欺騙、賄賂等不正當手段取得施工許可證的，由原發(fā)證機關撤銷施工許可證，責令停止施工，并處1萬元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。建設單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請施工許可證的，發(fā)證機關不予受理或者不予許可，并處1萬元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。建設單位偽造或者涂改施工許可證的，由發(fā)證機關責令停止施工，并處1萬元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.2.4違法責任單位責任人應承擔的法律

給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下罰款。單位及相關責任人受到處罰的，作為不良行為記錄予以通報。2.3

建筑企業(yè)資質管理制度從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，應當具備下列條件：有符合國家規(guī)定的注冊資本有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術人員有從事相關建筑活動所應有的技術裝備法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件

2.3.1從業(yè)單位資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質序列、類別和等級施工總承包資質：12個類別、4個等級（特級、一級、二級、三級）專業(yè)承包資質：36個類別、3個等級（一級、二級、三級）施工勞務資質：不分類別和等級

2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質的法定條件有符合規(guī)定的凈資產有符合規(guī)定的專業(yè)技術人員有符合規(guī)定的企業(yè)工程業(yè)績有符合規(guī)定的技術裝備

2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質申請企業(yè)申請建筑業(yè)企業(yè)資質，應當提交以下材料：建筑業(yè)企業(yè)資質申請表及相應的電子文檔；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；企業(yè)章程復印件；企業(yè)資產證明文件復印件；企業(yè)主要人員證明文件復印件；企業(yè)資質標準要求的技術裝備的相應證明文件復印件；企業(yè)安全生產條件有關材料復印件；按照國家有關規(guī)定應提交的其他材料。

2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質許可下列建筑業(yè)企業(yè)資質，由國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門許可：施工總承包資質序列特級資質、一級資質及鐵路工程施工總承包二級資質；專業(yè)承包資質序列公路、水運、水利、鐵路、民航方面的專業(yè)承包一級資質及鐵路、民航方面的專業(yè)承包二級資質；涉及多個專業(yè)的專業(yè)承包一級資質。

2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質許可下列建筑業(yè)企業(yè)資質，由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門許可：施工總承包資質序列二級資質及鐵路、通信工程施工總承包三級資質；專業(yè)承包資質序列一級資質（不含公路、水運、水利、鐵路、民航方面的專業(yè)承包一級資質及涉及多個專業(yè)的專業(yè)承包一級資質）；專業(yè)承包資質序列二級資質（不含鐵路、民航方面的專業(yè)承包二級資質）；鐵路方面專業(yè)承包三級資質；特種工程專業(yè)承包資質。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質許可下列建筑業(yè)企業(yè)資質，由企業(yè)工商注冊所在地設區(qū)的市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門許可：施工總承包資質序列三級資質（不含鐵路、通信工程施工總承包三級資質）；專業(yè)承包資質序列三級資質（不含鐵路方面專業(yè)承包資質）及預拌混凝土、模板腳手架專業(yè)承包資質；施工勞務資質；燃氣燃燒器具安裝、維修企業(yè)資質。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質許可省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當自受理申請之日起20個工作日內初審完畢，并將初審意見和申請材料報國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門。國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門受理申請材料之日起60個工作日內完成審查，公示審查意見，公示時間為10個工作日。建筑業(yè)企業(yè)資質證書分為正本和副本，由國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。資質證書有效期為5年。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質證書延續(xù)建筑業(yè)企業(yè)資質證書有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)從事建筑施工活動的，應當于資質證書有效期屆滿3個月前，向原資質許可機關提出延續(xù)申請。資質許可機關應當在建筑業(yè)企業(yè)資質證書有效期屆滿前做出是否準予延續(xù)的決定；逾期未做出決定的，視為準予延續(xù)。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質證書變更在證書有效期內名稱、地址、注冊資本、法定代表人等發(fā)生變更的，應當在工商部門辦理變更手續(xù)后1個月內辦理資質證書變更手續(xù)。由國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質證書的變更，企業(yè)應當向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出變更申請，省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當自受理申請之日起2日內將有關變更證明材料報國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門，由國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門在2日內辦理變更手續(xù)。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)發(fā)生合并、分立、改制的資質管理企業(yè)發(fā)生合并、分立、重組以及改制等事項，需承繼原建筑業(yè)企業(yè)資質的，應當申請重新核定建筑業(yè)企業(yè)資質等級。企業(yè)需更換、遺失補辦建筑業(yè)企業(yè)資質證書的，應當持建筑業(yè)企業(yè)資質證書更換、遺失補辦申請等材料向資質許可機關申請辦理。資質許可機關應當在2個工作日內辦理完畢。企業(yè)遺失建筑業(yè)企業(yè)資質證書的，在申請補辦前應當在公眾媒體上刊登遺失聲明。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)發(fā)生合并、分立、改制的資質管理有下列情形之一的，資質許可機關不予批準其建筑業(yè)企業(yè)資質升級申請和增項申請：（1）超越企業(yè)資質等級或以其他企業(yè)名義承攬工程，允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的；（2）與建設單位或企業(yè)之間相互串通投標，或以行賄等不正當手段謀取中標的；（3）未取得施工許可證擅自施工的；（4）將承包的工程轉包或違法分包的；（5）違反國家工程建設強制性標準施工的；（6）惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者勞務人員工資的；（7）隱瞞或謊報、拖延報告工程質量安全事故，破壞事故現場、阻礙對事故調查的；（8）按照國家法律、法規(guī)和標準規(guī)定需要持證上崗的現場管理人員和技術工種作業(yè)人員未取得證書上崗的；（9）未依法履行工程質量保修義務或拖延履行保修義務的；（10）偽造、變造、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓建筑業(yè)企業(yè)資質證書的；（11）發(fā)生過較大以上質量安全事故或者發(fā)生過兩起以上一般質量安全事故的；（12）其它違反法律、法規(guī)的行為。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質證書撤回企業(yè)不再符合相應建筑業(yè)企業(yè)資質標準要求條件的，縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門、其他有關部門，應當責令其限期改正并向社會公告，整改期限最長不超過3個月；企業(yè)整改期間不得申請建筑業(yè)企業(yè)資質的升級、增項，不能承攬新的工程；逾期仍未達到建筑業(yè)企業(yè)資質標準要求條件的，資質許可機關可以撤回其建筑業(yè)企業(yè)資質證書。企業(yè)需更換、遺失補辦建筑業(yè)企業(yè)資質證書的，應當持建筑業(yè)企業(yè)資質證書更換、遺失補辦申請等材料向資質許可機關申請辦理。資質許可機關應當在2個工作日內辦理完畢。被撤回建筑業(yè)企業(yè)資質證書的企業(yè)，可以在資質被撤回后3個月內，向資質許可機關提出核定低于原等級同類別資質的申請。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質證書撤銷有下列情形之一的，資質許可機關應當撤銷建筑業(yè)企業(yè)資質：資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守準予資質許可的；超越法定職權準予資質許可的；違反法定程序準予資質許可的；對不符合資質標準條件的申請企業(yè)準予資質許可的；依法可以撤銷資質許可的其他情形。以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質許可的，應當予以撤銷。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定建筑業(yè)企業(yè)資質證書注銷有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷建筑業(yè)企業(yè)資質，企業(yè)應當及時將建筑業(yè)企業(yè)資質證書交回資質許可機關：資質證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；；企業(yè)依法終止的；資質證書依法被撤回、撤銷或吊銷的；企業(yè)提出注銷申請的；法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷建筑業(yè)企業(yè)資質的其他情形。2.3.2建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定根據《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》規(guī)定，建筑工程施工總承包企業(yè)承包工程范圍為：一級企業(yè)可承擔下列建筑工程的施工：高度200米以下的工業(yè)、民用建筑工程；高度240米以下構筑物工程。二級企業(yè)可承擔下列建筑工程的施工：高度100米以下的工業(yè)、民用建筑工程；高度120米以下構筑物工程；建筑面積4萬平方米以下單體工業(yè)、民用建筑工程；單跨跨度39米以下的建筑工程。三級企業(yè)可承擔下列建筑工程的施工：高度50米以下的工業(yè)、民用建筑工程；高度70米以下構筑物工程；建筑面積1.2萬平方米以下單體工業(yè)、民用建筑工程；單跨跨度27米以下的建筑工程。2.3.3建筑業(yè)企業(yè)承辦工程范圍禁止無資質承攬工程的規(guī)定禁止超越資質承攬工程的規(guī)定禁止以他企業(yè)或他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程的規(guī)定2.3.4禁止承攬工程的有關規(guī)定企業(yè)申請辦理資質違法行為應承擔的法律責任無資質承攬工程應承擔的法律責任超越資質等級承攬工程應承擔的法律責任允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程應承擔的法律責任2.3.5違法行為應該承擔的法律責任2.4建造師注冊執(zhí)業(yè)制度建造師的考試一級建造師的報考條件和考試科目二級建造師的報考條件和考試科目建造師的注冊一級注冊建造師二級注冊建造師2.4.1建造師的考試與注冊執(zhí)業(yè)范圍工程范圍地域范圍履行責任其他規(guī)定2.4.2建造師執(zhí)業(yè)建造師的基本權利《注冊建造師管理規(guī)定》進一步規(guī)定，注冊建造師享有下列權利：使用注冊建造師名稱；在規(guī)定范圍內從事執(zhí)業(yè)活動；在本人執(zhí)業(yè)活動中形成的文件上簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章；保管和使用本人注冊證書、執(zhí)業(yè)印章；對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護；接受繼續(xù)教育；獲得相應的勞動報酬；對侵犯本人權利的行為進行申述。2.4.3建造師的權利與義務建造師的基本義務《注冊建造師管理規(guī)定》進一步規(guī)定，注冊建造師應當履行下列義務：遵守法律、法規(guī)和有關管理規(guī)定，恪守職業(yè)道德；執(zhí)行技術標準、規(guī)范和規(guī)程；保證執(zhí)業(yè)成果的質量，并承擔相應責任；接受繼續(xù)教育，努力提高執(zhí)業(yè)水準；保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術等秘密；與當事人有利害關系的，應當主動回避；協(xié)助注冊管理機關完成相關工作。2.4.3建造師的權利與義務建造師的基本義務《注冊建造師管理規(guī)定》進一步規(guī)定，注冊建造師不得有下列行為：不履行注冊建造師義務；在執(zhí)業(yè)過程中，索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益；在執(zhí)業(yè)過程中實施商業(yè)賄賂；簽署有虛假記載等不合格的文件；允許他人以自己的名義從事執(zhí)業(yè)活動；同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；涂改、倒賣、出租、出借、復制或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章；超出執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內從事執(zhí)業(yè)活動；法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。2.4.3建造師的權利與義務無證、多單位、多項目執(zhí)業(yè)行為應承擔的法律責任不良質量行為應承擔的法律責任不良安全行為應承擔的法律責任環(huán)保、節(jié)能責任賄賂、虛假記錄處罰違反強制性標準應承擔的法律責任2.4.4建造師違法責任項目小結

建筑許可法律制度涉及《建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建筑工程施工許可管理辦法》、《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》、《施工總承包企業(yè)特級資質標準》、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》等法律、行政法規(guī)，分別從主體資格、業(yè)務承攬、質量責任等方面闡述了建筑工程施工許可、建筑業(yè)企業(yè)資質管理、建造師執(zhí)業(yè)資格管理三項法律制度及其有關法律規(guī)定。建設法規(guī)建設法規(guī)課程組課前思考建筑工程發(fā)包與承包有哪些法律？建筑工程中招投標有哪些步驟？建設工程中發(fā)包與承包如何計價？課程目標1）了解——建筑工程發(fā)承包的方式及法律一般規(guī)定；2）熟悉——建設工程招標基本程序；3）掌握——建設工程施工投標法律制度；4）了解——建筑工程發(fā)包與承包計價管理辦法。項目3建設工程發(fā)包與承包法律制度目錄頁

CONTENTSPAGE1建設工程發(fā)承包法律一般規(guī)定2建設工程招標投標制度3建設工程發(fā)包與承包計價管理3.1

建設工程發(fā)承包法律一般規(guī)定

《中華人民共和國建筑法》規(guī)定，建筑工程發(fā)包與承包有兩種方式，即招標投標和直接發(fā)包。1.建設工程招標投標建設工程招標投標是建設單位對擬建的建設工程項目通過法定的程序和方式吸引承包單位進行公平競爭，并從中選擇條件優(yōu)越者來完成建設工程任務的行為。2.建設工程直接發(fā)包建設工程直接發(fā)包是對不適于招標發(fā)包的建設工程，或者法律法規(guī)未要求招標發(fā)包的建設工程，建設單位可以直接與承包單位簽訂承包合同，而將工程項目委托給承包方的交易方式。3.1.1建設工程發(fā)承包方式及合同形式

建設工程發(fā)包是建設工程的建設單位（或總承包單位）將建設工程任務通過招標發(fā)包或直接發(fā)包的方式，交付給具有法定從業(yè)資格的單位完成，并按照合同約定支付報酬的行為?！督ㄖā芬?guī)定，建筑工程依法實行招標發(fā)包，對不適于招標發(fā)包的可以直接發(fā)包。建筑工程實行招標發(fā)包的，發(fā)包單位應當將建筑工程發(fā)包給依法中標的承包單位。建筑工程實行直接發(fā)包的，發(fā)包單位應當將建筑工程發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位。政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定發(fā)包單位將招標發(fā)包的建筑工程發(fā)包給指定的承包單位。3.1.2建設工程發(fā)包建設工程承包是具有法定從業(yè)資格的單位依法承攬建設工程任務，通過簽訂合同確立雙方的權利與義務，按照合同約定取得相應報酬，并完成建設工程任務的行為。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO單位承擔連帶責任。3.1.3建設工程承包1.發(fā)包單位禁止行為《建筑法》規(guī)定，發(fā)包單位及其工作人員在建筑工程發(fā)包中不得收受賄賂、回扣或者索取其他好處。它將嚴重擾亂建設市場的正常秩序，違背公平競爭的原則，必須予以禁止。2.承包單位禁止行為《建筑法》規(guī)定，承包單位及其工作人員不得利用向發(fā)包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬工程。通過行賄以獲得工程承包權是一種不正當競爭行為。《建筑法》還規(guī)定，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人。3.1.4建設工程發(fā)承包禁止行為3.2建設工程招標投標制度3.2.1建設工程依法必須招標的范圍和規(guī)模標準1.依法必須招標的范圍《招標投標法》規(guī)定，在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（1）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目。（2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目。（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。3.2.1建設工程依法必須招標的范圍和規(guī)模標準2.依法必須招標的規(guī)模標準按照《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，必須招標范圍內的各類工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：（1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算介在100萬元人民幣以上的；（3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（4）單項合同估算價低于第（1）、（2）、（3）項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。3.2.1建設工程依法必須招標的范圍和規(guī)模標準3.可以不進行招標的建設工程項目《招標投標法》規(guī)定，涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家有關規(guī)定可以不進行招標。《招標投標法實施條例》還規(guī)定有下列情形之一的，可以不進行招標：（1）需要采用不可替代的專利或者專有技術；（2）采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；（3）已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；（4）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；（5）國家規(guī)定的其他特殊情形。3.2.2招標投標應遵循的基本原則《建筑法》規(guī)定，建筑工程發(fā)包與承包的招標投標活動，應當遵循公開、公正、平等競爭的原則，擇優(yōu)選擇承包單位。《招標投標法》也規(guī)定，招標投標活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。3.2.3建設工程招標的方式1.公開招標公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。《招標投標法實施條例》規(guī)定，國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目，應當公開招標。2.邀請招標邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。3.2.4建設工程招標基本程序及相關規(guī)定建設工程招標的基本程序主要包括：履行項目審批手續(xù)、委托招標代理機構、編制招標文件、發(fā)布招標公告或投標邀請書、資格審查、發(fā)售招標文件、開標、評標、發(fā)中標通知書和簽訂合同。1.履行項目審批手續(xù)《招標投標法》規(guī)定，招標項目按照國家有關規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，應當先履行審批手續(xù)，取得批準。2.落實項目資金來源招標人應當有進行招標項目的相應資金或者有確定的資金源，是招標人對項目進行招標并最終完成該項目的物質保證。3.委托招標代理機構《招標投標法》規(guī)定，招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。招標人不具備招標能力的，有權自行選擇招標代理機構，委托其辦理招標事宜。3.2.4建設工程招標基本程序及相關規(guī)定4.編制招標文件《招標投標法》規(guī)定，招標人應當根據招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件應當包括招標公告（或投標邀請書）；投標人須知；評標辦法；合同條款及格式；工程量清單；圖紙；技術標準和要求；投標文件格式；投標人須知前附表規(guī)定的其他材料。5.發(fā)布招標公告或投標邀請書（1）招標公告（2）投標邀請書（3）其他規(guī)定6.資格審查資格審查程序是為了在招標投標過程中剔除資格條件不適合承擔或履行合同的潛在投標人或投標人。采用資格審查程序，可以縮減招標人評審和比較投標文件的數量。資格審查可分為資格預審和資格后審。3.2.4建設工程招標基本程序及相關規(guī)定7.發(fā)售招標文件《招標投標法實施條例》規(guī)定，招標人應當按照招標公告規(guī)定的時間、地點發(fā)售招標文件。招標文件的發(fā)售期不得少于5日。招標人發(fā)售招標文件收取的費用應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。8.開標《招標投標法》規(guī)定，開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標地點應當為招標文件中預先確定的地點。提交投標文件的截止時間以后收到的投標文件，則應不予開啟，原封不動的退回。3.2.4建設工程招標基本程序及相關規(guī)定9.評標評標是指在工程開標后，由招標人組織的評標委員會依據招標文件規(guī)定的評標辦法，以公正平等、經濟合理、技術先進為原則，對各投標人的投標書進行審查、評比和分析，是整個招標與投標過程中重要的環(huán)節(jié)。10.中標和簽訂合同（1）中標人的確定（2）中標通知書（3）合同簽訂（4）法律責任3.2.5建設施工投標1.建設工程施工投標的基本程序（1）投標人獲得招標信息，編制投標文件，按期參加投標；（2）接受招標單位的資格審查，提供相應的審查文件；（3）通過審查的施工單位，及時購買招標文件、施工圖紙和有關的資料；（4）組織相關人員研究招標文件，制訂工程承包方案，確定投標價格；（5）根據要求編制完整的工程投標文件，按規(guī)定送達招標文件中指定的地點；（6）按期參加開標會。如果中標，在規(guī)定的時間內與招標人簽定工程承包合同。3.2.5建設施工投標2.投標人《招標投標法》規(guī)定，投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織，不包括自然人。但自然人可以作為投標主體參加科研項目投標活動。所謂響應招標，是指潛在投標人獲得招標信息或收到投標邀請書后，購買投標文件，接受資格審查，編制投標文件等進行的活動。參加投標競爭是指按照招標文件的要求在規(guī)定的時間內提交投標文件的活動。3.2.5建設施工投標投標人應當具備承擔招標項目的能力和國家規(guī)定或者招標文件規(guī)定的對投標人的資格條件。投標人通常應當具備下列條件：（1）與招標文件要求相適應的人力、物力和財力；（2）招標文件要求的資質證書和相應的工作經驗與業(yè)績證明；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

《招標投標法實施條例》規(guī)定，投標人參加依法必須進行招標的項目的投標，不受地區(qū)或者部門的限制，任何單位和個人不得非法干涉。3.2.5建設施工投標

3.投標保證金投標保證金是指投標人按照招標文件的要求向招標人出具的、以一定金額表示的投標責任擔保。投標人在遞交投標文件的同時，應按投標人須知前附表規(guī)定的金額、擔保形式和“投標文件格式”規(guī)定的投標保證金格式遞交投標保證金，并作為其投標文件的組成部分。聯合體投標的，其投標保證金由牽頭人遞交，并應符合投標人須知前附表的規(guī)定。4.投標文件（1）投標文件的編制要求（2）施工投標文件的編制內容（3）投標文件的補充、修改或撤回（4）投標文件的送達與簽收3.2.5建設施工投標5.聯合體投標聯合體投標，是指兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標的行為?！督ㄖā芬?guī)定，大型建筑工程或者結構復雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯合共同承包?！墩袠送稑朔ā芬?guī)定，聯合體各方均應當具備承擔招標項目的相應能力；國家有關規(guī)定或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，聯合體各方均應當具備規(guī)定的相應資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯合體，按照資質等級較低的單位確定資質等級。3.2.5建設施工投標6.投標中的禁止性行為（1）禁止投標人之間串通投標（2）禁止招標人與投標人串通投標（3）禁止投標人以行賄的手段謀取中標（4）禁止投標人以低于成本的報價競標（5）禁止投標人以非法手段騙取中標7.投標人違法行為應承擔的法律責任《招標投標法》規(guī)定，投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效，處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，取消其一年至二年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。3.3建設工程發(fā)包與承包計價管理3.3.1建設工程發(fā)承包計價依據與內容1.建設工程發(fā)承包計價依據《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》規(guī)定，工程量清單應當依據國家制定的工程量清單計價規(guī)范、工程量計算規(guī)范等編制。工程量清單應當作為招標文件的組成部分。2.建設工程發(fā)承包計價內容《建筑法》規(guī)定，建筑工程造價應當按照國家有關規(guī)定，由發(fā)包單位與承包單位在合同中約定。公開招標發(fā)包的，其造價的約定，須遵守招標投標法律的規(guī)定。發(fā)包單位應當按照合同的約定，及時撥付工程款項?！督ㄖこ淌┕ぐl(fā)包與承包計價管理辦法》規(guī)定，工程發(fā)承包計價包括編制工程量清單、最高投標限價、招標標底、投標報價，進行工程結算，以及簽訂和調整合同價款等活動。3.3.2建設工程發(fā)承包合同價款相關規(guī)定招標人與中標人應當根據中標價訂立合同。不實行招標投標的工程由發(fā)承包雙方協(xié)商訂立合同。合同價款的有關事項由發(fā)承包雙方約定，一般包括合同價款約定方式，預付工程款、工程進度款、工程竣工價款的支付和結算方式，以及合同價款的調整情形等。1.合同價款的類型發(fā)承包雙方在確定合同價款時，應當考慮市場環(huán)境和生產要素價格變化對合同價款的影響。實行工程量清單計價的建筑工程，鼓勵發(fā)承包雙方采用單價方式確定合同價款。建設規(guī)模較小、技術難度較低、工期較短的建筑工程，發(fā)承包雙方可以采用總價方式確定合同價款。緊急搶險、救災以及施工技術特別復雜的建筑工程，發(fā)承包雙方可以采用成本加酬金方式確定合同價款。3.3.2建設工程發(fā)承包合同價款相關規(guī)定

2.合同價款的內容發(fā)承包雙方應當根據國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門的規(guī)定，結合工程款、建設工期等情況在合同中約定預付工程款的具體事宜。預付工程款按照合同價款或者年度工程計劃額度的一定比例確定和支付，并在工程進度款中予以抵扣。承包方應當按照合同約定向發(fā)包方提交已完成工程量報告。發(fā)包方收到工程量報告后，應當按照合同約定及時核對并確認。發(fā)承包雙方應當按照合同約定，定期或者按照工程進度分段進行工程款結算和支付。3.3.2建設工程發(fā)承包合同價款相關規(guī)定發(fā)承包雙方應當在合同中約定，發(fā)生下列情形時合同價款的調整方法：（1）法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關政策變化影響合同價款的；（2）工程造價管理機構發(fā)布價格調整信息的；（3）經批準變更設計的；（4）發(fā)包方更改經審定批準的施工組織設計造成費用增加的；（5）雙方約定的其他因素。3.3.2建設工程發(fā)承包合同價款相關規(guī)定3.建設工程結算價款的約定《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》規(guī)定，發(fā)承包雙方應當按照合同約定，定期或者按照工程進度分段進行工程款結算和支付。工程完工后，應當按照下列規(guī)定進行竣工結算：（1）承包方應當在工程完工后的約定期限內提交竣工結算文件。（2）國有資金投資建筑工程的發(fā)包方，應當委托具有相應資質的工程造價咨詢企業(yè)對竣工結算文件進行審核，并在收到竣工結算文件后的約定期限內向承包方提出由工程造價咨詢企業(yè)出具的竣工結算文件審核意見；逾期未答復的，按照合同約定處理，合同沒有約定的，竣工結算文件視為已被認可。3.3.2建設工程發(fā)承包合同價款相關規(guī)定（3）承包方對發(fā)包方提出的工程造價咨詢企業(yè)竣工結算審核意見有異議的，在接到該審核意見后一個月內，可以向有關工程造價管理機構或者有關行業(yè)組織申請調解，調解不成的，可以依法申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。工程竣工結算文件經發(fā)承包雙方簽字確認的，應當作為工程決算的依據，未經對方同意，另一方不得就已生效的竣工結算文件委托工程造價咨詢企業(yè)重復審核。發(fā)包方應當按照竣工結算文件及時支付竣工結算款?？⒐そY算文件應當由發(fā)包方報工程所在地縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門備案。項目小結建設工程發(fā)包與承包法律制度是《建筑法》的重要內容之一。本項目主要介紹了建設工程發(fā)包與承包的主要方式、建設工程招投標的基本程序、建設工程施工投標、發(fā)包與承包的法律規(guī)定、發(fā)承包計價管理等內容。項目工程招投標具體實施時應遵守《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。項目3建設工程發(fā)包與承包法律制度建設法規(guī)建設法規(guī)課程組課前思考建筑工程監(jiān)理的含義是什么？建筑活動中監(jiān)理如何實施？工程監(jiān)理從業(yè)人員職責和制度是什么？課程目標1）了解——建設工程監(jiān)理的概念、立法現狀和監(jiān)理范圍；2）熟悉——建設工程監(jiān)理的實施條件、依據、原則和程序；3）了解——工程監(jiān)理企業(yè)資質分類和標準；4）掌握——項目監(jiān)理機構人員崗位職責；5）熟悉——建設工程監(jiān)理應承擔的法律責任。項目4建設工程監(jiān)理法律制度建設工程監(jiān)理概述目錄頁

CONTENTSPAGE12建設工程監(jiān)理實施3工程監(jiān)理企業(yè)資質管理4工程監(jiān)理人員從業(yè)資格管理5建設工程監(jiān)理法律責任4.1

建設工程監(jiān)理概述4.1.1建設工程監(jiān)理的概念

建設工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設單位委托，根據法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協(xié)調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動。4.1.2建設工程監(jiān)理制度及立法現狀1.建設工程監(jiān)理制度自1988年以來，我國推行工程監(jiān)理制度經過了三個階段，即1988年～1993年：工程監(jiān)理試點階段；1993年～1995年：工程監(jiān)理穩(wěn)步推進階段；1996年至今：工程監(jiān)理在全國范圍內進入全面推行階段。1997年11月，建設監(jiān)理作為一項制度被正式列入《中華人民共和國建筑法》中，并明確規(guī)定“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”、“國務院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍”。4.1.2建設工程監(jiān)理制度及立法現狀2.與建設工程監(jiān)理相關的主要法律文件我國現行的建設工程法律法規(guī)中，與建設監(jiān)理有關的主要法律文件有：（1）中華人民共和國建筑法（中華人民共和國主席令第91號）（2）中華人民共和國消防法（中華人民共和國主席令第6號）（3）中華人民共和國安全生產法（中華人民共和國主席令第70號）（4）中華人民共和國合同法（中華人民共和國主席令第15號）（5）中華人民共和國招標投標法（中華人民共和國主席令第21號）4.1.3建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準

《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》第二條規(guī)定，下列建設工程必須實行監(jiān)理。（1）國家重點建設工程。國家重點建設工程是指對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。（2）大中型公用事業(yè)工程。大中型公用事業(yè)工程，是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目。包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。（3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程。成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程，建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監(jiān)理；5萬平方米以下的住宅建設工程，可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標準，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門規(guī)定。4.1.3建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準

（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程是指：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目。4.1.3建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準

（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程是指：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目。4.2建設工程監(jiān)理實施4.2.1建設工程監(jiān)理實施條件1.監(jiān)理單位的資質要求工程監(jiān)理單位是指依法成立并取得國務院建設主管部門頒發(fā)的工程監(jiān)理企業(yè)資質證書，從事建設工程監(jiān)理與相關服務活動的服務機構。2.建設單位的委托和授權建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。建設單位和監(jiān)理企業(yè)的關系是委托與被委托、授權與被授權的關系。3.監(jiān)理合同的規(guī)定實行監(jiān)理的建設工程，建設單位與其委托的工程監(jiān)理單位之間應當訂立書面委托合同。4.2.1建設工程監(jiān)理實施條件4.通知被監(jiān)理單位的規(guī)定實施建設工程監(jiān)理的工程開工前，建設單位應當將工程監(jiān)理單位的名稱，監(jiān)理的范圍、內容和權限及總監(jiān)理工程師的姓名書面通知被監(jiān)理的施工單位。在建設工程監(jiān)理工作范圍內，建設單位與施工單位之間涉及施工合同的聯系活動，應通過工程監(jiān)理單位進行。4.2.2建設工程監(jiān)理實施依據實施建設工程監(jiān)理應遵循下列主要依據：（1）法律法規(guī)。監(jiān)理單位應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對承包單位實施監(jiān)督。對建設單位違反法律、行政法規(guī)的要求，監(jiān)理單位應當予以拒絕。（2）工程建設標準。工程建設標準主要指工程建設中各類工程的勘察、規(guī)劃、設計、施工、安裝、驗收規(guī)范和標準。（3）建設工程勘察設計文件?？辈煸O計文件既是施工的依據，也是監(jiān)理的依據。監(jiān)理單位應按照勘察設計文件對施工活動進行監(jiān)督管理。（4）建設工程監(jiān)理合同及其他合文件。監(jiān)理單位應依據建設工程監(jiān)理合同、建設工程施工合同、用于工程的主要材料4.2.3建設工程監(jiān)理實施原則監(jiān)理單位受建設單位委托對建設工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則：（1）工程監(jiān)理單位應公平、獨立、誠信、科學地開展建設工程監(jiān)理與相關服務活動。（2）建設工程監(jiān)理應實行總監(jiān)理工程師負責制。由總監(jiān)理工程師負責履行建設工程監(jiān)理合同、主持項目監(jiān)理機構工作?？偙O(jiān)理工程師不僅是工程監(jiān)理的責任主體，也是工程監(jiān)理的權力主體。（3）建設工程監(jiān)理宜實施信息化管理。應用信息技術開發(fā)和利用建設項目管理信息資源，能更有效進行項目建設全過程的監(jiān)督和管理，提高監(jiān)理的效率，確保項目控制目標的實現。4.2.4建設工程監(jiān)理實施程序監(jiān)理單位和建設單位簽訂建設監(jiān)理合同后，按以下程序實施監(jiān)理：（1）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構（2）編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃（3）制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則（4）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作（5）參與工程竣工驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見（6）向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料（7）監(jiān)理工作總結4.3

工程監(jiān)理企業(yè)資質管理4.3.1資質類別與等級標準工程監(jiān)理企業(yè)資質分為綜合資質、專業(yè)資質和事務所資質。其中，專業(yè)資質按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。綜合資質、事務所資質不分級別。專業(yè)資質分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質可設立丙級。4.3.2資質許可的業(yè)務范圍（1）綜合資質可以承擔所有專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務。（2）專業(yè)甲級資質可承擔相應專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務。專業(yè)乙級資質可承擔相應專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務。專業(yè)丙級資質可承擔相應專業(yè)工程類別三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見表2）。（3）事務所資質可承擔三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見表2）。但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。4.3.3資質申請和審批1.申請和審批程序（1）申請綜合資質、專業(yè)甲級資質的，應當向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。（2）專業(yè)乙級、丙級資質和事務所資質由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。4.3.3資質申請和審批2.資質證書和證書管理工程監(jiān)理企業(yè)資質證書分為正本和副本，每套資質證書包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力。工程監(jiān)理企業(yè)資質證書由國務院建設主管部門統(tǒng)一印制并發(fā)放，有效期為5年。資質有效期屆滿，工程監(jiān)理企業(yè)需要繼續(xù)從事工程監(jiān)理活動的，應當在資質證書有效期屆滿60日前，向原資質許可機關申請辦理延續(xù)手續(xù)。4.3.4監(jiān)督管理

縣級以上人民政府建設主管部門和其他有關部門應當依照有關法律、法規(guī)和工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定，加強對工程監(jiān)理企業(yè)資質的監(jiān)督管理。有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程監(jiān)理企業(yè)資質：（1）資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程監(jiān)理企業(yè)資質許可的；（2）超越法定職權作出準予工程監(jiān)理企業(yè)資質許可的；（3）違反資質審批程序作出準予工程監(jiān)理企業(yè)資質許可的；（4）對不符合許可條件的申請人作出準予工程監(jiān)理企業(yè)資質許可的；（5）依法可以撤銷資質證書的其他情形。4.3.5法律責任

1.資質申請人法律責任（1）申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請工程監(jiān)理企業(yè)資質的，資質許可機關不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請人在1年內不得再次申請工程監(jiān)理企業(yè)資質。（2）以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程監(jiān)理企業(yè)資質證書的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關部門給予警告，并處1萬元以上2萬元以下的罰款，申請人3年內不得再次申請工程監(jiān)理企業(yè)資質。4.3.5法律責任

（3）工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理過程中實施商業(yè)賄賂或涂改、偽造、出借、轉讓工程監(jiān)理企業(yè)資質證書的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關部門予以警告，責令其改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（4）工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質證書變更手續(xù)的，由資質許可機關責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。（5）工程監(jiān)理企業(yè)未按照規(guī)定要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。4.3.5法律責任

2.資質承辦人法律責任縣級以上人民政府建設主管部門及有關部門有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監(jiān)察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（1）對不符合規(guī)定條件的申請人準予工程監(jiān)理企業(yè)資質許可的；（2）對符合規(guī)定條件的申請人不予工程監(jiān)理企業(yè)資質許可或者不在法定期限內作出準予許可決定的；（3）對符合法定條件的申請不予受理或者未在法定期限內初審完畢的；（4）利用職務上的便利，收受他人財物或者其他好處的；（5）不依法履行監(jiān)督管理職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。4.4工程監(jiān)理人員從業(yè)資格管理4.4.1項目監(jiān)理機構項目監(jiān)理機構是指工程監(jiān)理單位派駐工程負責履行建設工程監(jiān)理合同的組織機構。工程監(jiān)理單位實施建設工程監(jiān)理時，應在施工現場派駐項目監(jiān)理機構。項目監(jiān)理機構的組織形式和規(guī)模，可根據建設工程監(jiān)理合同約定的服務內容、服務期限，以及工程特點、規(guī)模、技術復雜程度、環(huán)境等因素確定。4.4.1項目監(jiān)理機構

項目監(jiān)理機構的監(jiān)理人員由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成，且專業(yè)配套、數量滿足監(jiān)理工作需要，必要時可設總監(jiān)理工程師代表。（1）工程規(guī)模較大、專業(yè)較復雜，總監(jiān)理工程師難以處理多個專業(yè)工程時，可按專業(yè)設總監(jiān)理工程師代表；（2）一個建設工程監(jiān)理合同中包含多個相對獨立的施工合同，可按施工合同段設總監(jiān)理工程師代表；（3）工程規(guī)模較大、地域比較分散，可按工程地域設總監(jiān)理工程師代表。4.4.2監(jiān)理人員職責

監(jiān)理人員應該認真落實法律法規(guī)賦予監(jiān)理人員的法律責任，嚴格按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的要求履行監(jiān)理人員崗位職責，全面履行委托監(jiān)理合同規(guī)定的各項義務，恪守監(jiān)理人員職業(yè)道德。自覺參加培訓，接受建設行政主管部門的監(jiān)督管理和相關監(jiān)理行業(yè)協(xié)會的自律管理，維護監(jiān)理行業(yè)的社會信譽。1.總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師是由工程監(jiān)理單位法定代表人書面任命，負責履行建設工程監(jiān)理合同、主持項目監(jiān)理機構工作的注冊監(jiān)理工程師。4.4.2監(jiān)理人員職責

2.總監(jiān)理工程師代表總監(jiān)理工程師代表由總監(jiān)理工程師授權，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責和權力