企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制引言同學(xué)們下午好，非常高興再次受點(diǎn)睛網(wǎng)的邀請(qǐng)，和大家溝通企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制相關(guān)的主題。今天在這樣的場(chǎng)合下，設(shè)立什么主題講什么內(nèi)容，對(duì)我們來(lái)說(shuō)都是有一定困難。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念以及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的概念，在實(shí)踐當(dāng)中有不同的理解和掌握，也有一些不同類(lèi)型的產(chǎn)品，大家都會(huì)認(rèn)可企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制，確實(shí)是律師新興的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，未來(lái)還是會(huì)有很大發(fā)展空間。實(shí)際上真正能夠有機(jī)會(huì)參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的運(yùn)作，能夠參與到產(chǎn)品的操作以及項(xiàng)目法律服務(wù)當(dāng)中，并不是一個(gè)特別容易的事情。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目跟過(guò)去律師接觸的業(yè)務(wù)是截然不同的，在于工作方法、工作思路、工作成果不同，是一個(gè)全新的東西，全新也是體現(xiàn)在方法和細(xì)節(jié)上。一、企業(yè)全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目概況企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，我們?cè)谡勥@個(gè)概念的時(shí)候，過(guò)去是談企業(yè)法律服務(wù)，也就是訴訟和非訴訟。傳統(tǒng)法律服務(wù)的概念，你會(huì)發(fā)現(xiàn)它有個(gè)共同的特點(diǎn)，針對(duì)是企業(yè)現(xiàn)存法律問(wèn)題。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和這些不一樣，不是針對(duì)企業(yè)現(xiàn)存或者正要解決的某一個(gè)問(wèn)題出現(xiàn)的，在業(yè)務(wù)中就有一個(gè)困難，企業(yè)在沒(méi)有具體問(wèn)題的時(shí)候，為什么找律師？讓律師解決什么東西？在談企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)候，就要看什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和控制之下的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是什么？企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是我們管理的標(biāo)的，是企業(yè)環(huán)境發(fā)生各方面的變化，企業(yè)會(huì)遇到發(fā)生不利后面的一種可能。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)當(dāng)中時(shí)時(shí)刻刻都存在的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是把律師拽到前臺(tái)，很多人都講法律顧問(wèn)是保健醫(yī)，訴訟等于手術(shù)去開(kāi)刀，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是把律師拉到企業(yè)管理的內(nèi)部當(dāng)中。在實(shí)踐當(dāng)中企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理有大的誤區(qū)，什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理？公司的合同制度有問(wèn)題，我現(xiàn)在面臨的管理難題，找律師解決是否是法律風(fēng)險(xiǎn)管理？這些具體事項(xiàng)還是一種具體服務(wù)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)系統(tǒng)化的工作，是企業(yè)一系列的制度、規(guī)章、體系完成，體現(xiàn)的這種管理，而不是某些具項(xiàng)的內(nèi)容，它是要形成一系列的制度和活動(dòng)，讓企業(yè)管理過(guò)程當(dāng)中時(shí)時(shí)刻刻存在，具項(xiàng)的東西不是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容?，F(xiàn)在很多律師為了擴(kuò)展日常法律服務(wù)的內(nèi)容，把法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念植入到企業(yè)日常顧問(wèn)當(dāng)中，這還是一個(gè)很借鑒的方法。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)未來(lái)的走向，一個(gè)走向就是系列化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)，另外一個(gè)，就是把服務(wù)的理念植入到現(xiàn)在在提供日常法律服務(wù)當(dāng)中，提升日常法律服務(wù)的理念和水平，這是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念的延展，對(duì)律師開(kāi)展業(yè)務(wù)特別有好處。在日常法律服務(wù)的延展，只是對(duì)律師開(kāi)拓日常業(yè)務(wù)的好處，但不是算做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)整體管理是不同的法律依據(jù)跟淵源，2005年10月證監(jiān)會(huì)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)》；2006年6月國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》；2007年4月保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》；2007年5月14日銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》；2007年1月19日全國(guó)工商聯(lián)《關(guān)于指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)危機(jī)管理工作的若干意見(jiàn)》；建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系已經(jīng)成為全面提升企業(yè)管理水平增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的必備條件。全面風(fēng)險(xiǎn)管理，還沒(méi)有哪個(gè)規(guī)定單純講法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中的一條線。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是否獨(dú)立成為一個(gè)產(chǎn)品？我認(rèn)為也是仁者見(jiàn)仁，還要看企業(yè)具體的情況。但是大家要有一個(gè)概念，你跟企業(yè)談法律風(fēng)險(xiǎn)，跟企業(yè)其他管理到底是什么樣的關(guān)系？從2006年國(guó)資委的規(guī)定《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，是從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，法律風(fēng)險(xiǎn)只是它其中幾大風(fēng)險(xiǎn)之一。它要求中央企業(yè)做全面風(fēng)險(xiǎn)我們?nèi)ネ苿?dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的項(xiàng)目，跟客戶談，一般是兩個(gè)概念同時(shí)走，要么單獨(dú)做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制，要么談企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。談企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念，是由自己的團(tuán)隊(duì)來(lái)完成，會(huì)吸納一些具有財(cái)務(wù)、稅務(wù)和其他管理咨詢(xún)的人員在我們隊(duì)伍當(dāng)中，第二種操作思路，完全是律師事務(wù)所做全面風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于這里面涉及的財(cái)務(wù)等方面，和其他機(jī)構(gòu)來(lái)合作。如果以律所形象出現(xiàn)，還是要把法律放在前面。我們推動(dòng)業(yè)務(wù)的時(shí)候，更多跟客戶強(qiáng)調(diào)，要做項(xiàng)目，首先要說(shuō)服客戶，為什么做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理？現(xiàn)在有法律或者政策要求只是央企，北京國(guó)資委的企業(yè)還處在可做可不做的狀態(tài)當(dāng)中，做法也不同。對(duì)于范圍內(nèi)更廣大我們的目標(biāo)群，怎么來(lái)溝通你需要做這個(gè)問(wèn)題？在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，還是需要全體律師的推動(dòng)。過(guò)去法律事務(wù)管理停留在事務(wù)性的管理，我們將來(lái)做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，核心的目的是要做控制型的管理。我們?cè)谕ㄟ^(guò)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理項(xiàng)目，是想把企業(yè)法務(wù)部門(mén)變成控制型，也能體現(xiàn)系統(tǒng)和全面的工作，能夠把企業(yè)管理的重點(diǎn)突出。在大的企業(yè)集團(tuán)當(dāng)中，更多的業(yè)務(wù)都是獨(dú)立的，這是它第一個(gè)希望了解跟評(píng)價(jià)的。第二個(gè)，對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)，到底法律風(fēng)險(xiǎn)在哪兒？應(yīng)該加強(qiáng)什么樣的管理？法律風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題在哪兒？我在每一年的時(shí)候，通過(guò)這個(gè)工作一針見(jiàn)血指出來(lái)，企業(yè)整個(gè)運(yùn)作當(dāng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)所在，指出來(lái)它的隱患所在，并且提供有效的方法？企業(yè)法務(wù)部跟業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通，更加能夠有的放矢。我不是每年都是跟業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通都是很形式化，但是都沒(méi)有針對(duì)性，這是企業(yè)老總給我們提出來(lái)的。我們也對(duì)照央企規(guī)定來(lái)看，怎么能夠建立他說(shuō)的這種，內(nèi)部對(duì)法務(wù)部門(mén)和對(duì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)體系？我們也在結(jié)合央企的管理規(guī)定來(lái)進(jìn)行對(duì)照。同時(shí)我們注意到一個(gè)問(wèn)題，在央企集團(tuán)，每年各地省分公司發(fā)生的訴訟是非常多的，無(wú)論合同內(nèi)的以及跟主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的訴訟，我們發(fā)現(xiàn)這是非常大的訴訟。當(dāng)我們對(duì)照央企管理規(guī)定的時(shí)候，2006年6月國(guó)資委提出來(lái)央企全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念之后，它對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，無(wú)論財(cái)務(wù)、法律、商務(wù)以及環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)形成閉環(huán)，是由什么開(kāi)始？要有信息的溝通貫徹始終，你首先要目前能夠建立初始的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，然后因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，然后制定風(fēng)險(xiǎn)策略，進(jìn)行實(shí)施解決、監(jiān)督、改進(jìn)，它要求企業(yè)無(wú)論財(cái)務(wù)、法律，任何法律管理應(yīng)該建立閉環(huán)的制度、循環(huán)。作為法律風(fēng)險(xiǎn)如何能夠建立閉環(huán)？閉環(huán)的基礎(chǔ)肯定是如何建立初始的信息。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中管理的難題所在，就跟企業(yè)老總提到一樣，比如在審理合同過(guò)程當(dāng)中發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)存在很多問(wèn)題，在各種糾紛和訴訟當(dāng)中，發(fā)現(xiàn)存在的很多問(wèn)題，在企業(yè)發(fā)生其他爭(zhēng)議事件當(dāng)中存在很多問(wèn)題，這些問(wèn)題始終是孤單、零散的擺在企業(yè)管理層的面前，始終沒(méi)有成為一個(gè)體系。在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，任何企業(yè)都是存在的，沒(méi)有辦法分析評(píng)價(jià)企業(yè)管理執(zhí)行情況，也不能準(zhǔn)確找到現(xiàn)有制度存在的漏洞。我們對(duì)于央企，真正進(jìn)入到企業(yè)當(dāng)中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)有特別浩瀚的制度。每一個(gè)制度拿到律師面前，我自己都嘆服，這個(gè)制度做的很好。在大的企業(yè)集團(tuán)當(dāng)中，不論哪一個(gè)方面，有成系列的制度。但是我們同時(shí)又會(huì)看到，這些制度又有多少在企業(yè)管理當(dāng)中，真正起到作用？而且經(jīng)常我們會(huì)看到，我們?cè)谝粋€(gè)訴訟當(dāng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，比如你應(yīng)該核查簽約主體對(duì)方資質(zhì)，拿到企業(yè)制度當(dāng)中，明明有這么一條，企業(yè)簽合同的時(shí)候，應(yīng)該讓對(duì)方提供什么樣的文件，但是并沒(méi)有實(shí)施。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有很多種原因發(fā)生，要么企業(yè)沒(méi)有制度，要么有了制度沒(méi)有很好的執(zhí)行，要么雖然有制度，制度存在缺陷。但是企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，原因到底在哪兒？沒(méi)有很好的人去給它梳理過(guò)。現(xiàn)在很多人把企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理等同于給企業(yè)做制度，這個(gè)閉環(huán)的東西跟制度沒(méi)有關(guān)系，制度肯定不是切入點(diǎn)，只有對(duì)小的公司，可以把做法律風(fēng)險(xiǎn)管理跟制度在某一個(gè)階段當(dāng)做等同的東西。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)，無(wú)論從信息搜集、整理、完善，核心都是要了解企業(yè)，從企業(yè)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，必須有調(diào)查的過(guò)程，要了解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀，提出有針對(duì)性的措施，確定風(fēng)險(xiǎn)把控的重點(diǎn)，然后能夠去分析、評(píng)價(jià)、梳理，最后協(xié)同部門(mén)去完全這個(gè)工作。2007年有一家央企找我們，說(shuō)如何能做到？我們做的時(shí)候，還沒(méi)有看過(guò)任何一個(gè)企業(yè)，以及一個(gè)律師事務(wù)所做法律風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目，我們完全是跟企業(yè)法律部門(mén)進(jìn)行溝通，然后跟我們央企的制度相對(duì)照，又參見(jiàn)國(guó)外以及管理上的理念，自己去梳理了一套工作流程和方法，幾年下來(lái)，我們發(fā)現(xiàn)殊途同歸，大家不約而同、最終的理念、想法以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員做的風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)，很多概念和定義拿著2007年做的報(bào)告，很多東西是不約而同的相近。當(dāng)你細(xì)細(xì)思考企業(yè)應(yīng)該做什么，很多觀念，因?yàn)橐鉀Q的問(wèn)題是一樣的，用的手段都是差不多，大家在不同的方式得出相同的結(jié)論。大家按照這樣的思路來(lái)完成，這個(gè)思路是什么？今天我來(lái)講企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的思路。當(dāng)我們面對(duì)一個(gè)企業(yè)，它要做法律風(fēng)險(xiǎn)管理，首先我要說(shuō)這個(gè)絕不等同于制度以及日常的東西，它真正要做的第一件事情，如何幫助企業(yè)分析現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)是什么？對(duì)于律師來(lái)講，隨便說(shuō)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，問(wèn)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該怎么解決處理？大家在座都能給一個(gè)很準(zhǔn)確的答案。但是我告訴大家，其實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的后端內(nèi)容，都是律師熟悉的，唯一需要花心思的，就是在于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在哪兒的風(fēng)險(xiǎn)鎖定。如何鎖定，應(yīng)該有一系列的方法，是跟我們過(guò)去的工作方式不同。比如你代理公司的案例，在勞動(dòng)訴訟當(dāng)中，會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)勞動(dòng)管理當(dāng)中存在一二三的問(wèn)題，你可以提高法律建議書(shū)，甚至可以叫做勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的建議書(shū)，這是企業(yè)附加的服務(wù)。但是它是否是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理？不是，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是希望在沒(méi)有案件的時(shí)候，我現(xiàn)在知道企業(yè)所有的風(fēng)險(xiǎn)大致都在哪兒，而不是我就這個(gè)事知道，而是我沒(méi)有這個(gè)事情，我也能夠知道企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅僅是我，可能下面每一家子公司，它具體問(wèn)題在哪里？我們首先要做的是鎖定風(fēng)險(xiǎn)，這就是他的切入點(diǎn)。對(duì)于律師的思維，當(dāng)你發(fā)現(xiàn)這兒的時(shí)候，下面的問(wèn)題，你的切入點(diǎn)是什么？如何能夠找到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)？我一直講企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的體系，給大家講的概念，它特別像什么？過(guò)去你在發(fā)現(xiàn)的時(shí)候，做了訴訟，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問(wèn)題，只是這一個(gè)穴位，你就解一個(gè)穴位。但是企業(yè)存在方方面面的問(wèn)題，做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是要干什么？要透視企業(yè)，你要做的事情，把企業(yè)可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)的穴位全部找到，全部點(diǎn)上每一個(gè)穴位。第二件事，哪些穴位點(diǎn)存在問(wèn)題，之后我應(yīng)該如何辦、怎么辦，然后進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)之后才能提出方案，進(jìn)行監(jiān)督管理，回頭再來(lái)看穴位的問(wèn)題解決沒(méi)有，就形成了閉環(huán)，所以說(shuō)閉環(huán)的根本，就在于哪些穴位有問(wèn)題，或者存在哪些風(fēng)險(xiǎn)穴位。我們當(dāng)時(shí)在做的時(shí)候，跟現(xiàn)在的思路一樣，最基礎(chǔ)是要鎖定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，要鎖定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成體系、系統(tǒng)，評(píng)價(jià)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，細(xì)化每一個(gè)部分，提出解決思路。怎么能夠找到企業(yè)法律？我們做項(xiàng)目的時(shí)候，可能十幾個(gè)人，二十幾個(gè)人，包括一些事務(wù)所和中介公司，剛開(kāi)始做項(xiàng)目的，也需要十幾個(gè)人，他怎么才能找到風(fēng)險(xiǎn)要素？如何找到切入點(diǎn)？我們一直在研究，包括很多企業(yè)在跟我們溝通，我們現(xiàn)在總結(jié)出來(lái)，比如說(shuō)初始信息的搜集，從我們現(xiàn)在做的經(jīng)驗(yàn)上，大概從這幾個(gè)方面作為切入點(diǎn)，一個(gè)就是從訴訟入手，第二個(gè)就是合同，第三個(gè)企業(yè)運(yùn)作的制度。這些切入點(diǎn)，我們比較成功的例子，我們采取的方法，是以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本梳理為基礎(chǔ)，以訴訟作為切入點(diǎn)，從現(xiàn)在來(lái)看，成效非常好。還有一些，像從制度、合同入手也有，應(yīng)該以訴訟為切入點(diǎn)的，效果最好、最明顯。大家要做一個(gè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目，客戶經(jīng)常會(huì)問(wèn)：“我做了這個(gè)項(xiàng)目有什么用？”比如有一些央企做企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部會(huì)做一套系統(tǒng)，能夠監(jiān)控梳理。它能夠起多大作用？我們沒(méi)有做后續(xù)的跟進(jìn)，法律的東西是靠人為判斷，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的事件，什么時(shí)候成為外化的反應(yīng)？最明顯的就是