第二章：工程項目決策、立項與管理策劃第一節(jié)、工程項目決策與立項一、工程項目決策與立項1、工程項目決策常指項目投資方或項目發(fā)起人是否投資或開發(fā)一個項目作出的決定或選擇。2、工程項目決策分析（1）定義。是指項目投資方或項目發(fā)起人按既定的投資策略或發(fā)展目標(biāo)，在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，采用一定科學(xué)方法、手段，對工程項目的建設(shè)規(guī)模、投資規(guī)模、建設(shè)工期以及對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響等方面進行技術(shù)經(jīng)濟分析和評價，以確定工程項目是否必要和可行的過程。（2）工程項目決策分析的重要性見巨人大廈案例費用對項目影響曲線累計投資曲線項目累計投資和影響對比時間（3）工程項目決策分析的基本原則1）科學(xué)化2）民主化二、國內(nèi)外工程項目常見決策分析過程1、UNIDO(UnitedNationsIndustrialDevelopmentOrganization聯(lián)合國工業(yè)開發(fā)組織)建議的決策分析過程（1）投資機會研究（2）項目預(yù)可行性研究（3）項目詳細(xì)可行性研究2、我國工程項目決策分析過程的規(guī)定（1）工程項目建議書是一種傳統(tǒng)的方式，主要針對政府投資項目。企業(yè)或私人投資項目一般采取UNIDO中規(guī)定的投資機會選擇和預(yù)可行性研究。（2）工程項目可行性研究三、工程項目立項1、對政府投資項目，實行審批制；2、對《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目，實行核準(zhǔn)；本目錄所列項目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目。3、對《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》外的項目，實行備案。企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項目，除國家法律法規(guī)、國務(wù)院和省政府專門規(guī)定禁止投資的項目以外，實行備案管理。案例：江蘇“鐵本事件”的透視四、工程項目融資方式1、常見的融資方式（1）按照融資過程中形成的不同資金產(chǎn)權(quán)關(guān)系分為：所有權(quán)融資（直接投資融資、股票融資、利用投資基金融資）；債券融資（銀行貸款、債券融資、商業(yè)票據(jù)融資）（2）按照融資過程中所采用的擔(dān)保結(jié)構(gòu)不同可分為：傳統(tǒng)公司融資方式----完全追索項目融資方式----有限或無追索（3）按照融資過程中有無中介可分為：直接融資間接融資（4）按照融資過程中所形成的不同的信用關(guān)系可分為：銀行信貸融資---銀行信用證券市場融資---證券信用財政融資---國家信用2、經(jīng)營性工程項目融資經(jīng)營性工程項目是指有收費機制和現(xiàn)金流入，并且其現(xiàn)金流入足以補償投資和運作成本，且能獲得經(jīng)濟利潤的工程項目。按照對公共安全和公共利益是否有重要影響分為：--------一般經(jīng)營性工程項目--------具有公共性的經(jīng)營性項目(1)一般經(jīng)營性工程項目融資方式競爭性項目：包括房地產(chǎn)、輕工、紡織、電器等加工工業(yè)工程項目；其項目債務(wù)資金一般是以傳統(tǒng)的公司融資模式籌措，以項目投資者的其他資產(chǎn)作為抵押或擔(dān)保?；A(chǔ)工業(yè)項目：包括能源工業(yè)項目（電力、煤炭、石油等）和基本原材料工業(yè)（鋼材、建筑材料、石油化工材料等）；由于投資規(guī)模大，現(xiàn)金流量穩(wěn)定，其資金通過項目融資的方式來籌集，直接以項目的資產(chǎn)作為抵押和項目的未來現(xiàn)金流量為償還貸款的來源。（2）具有公共性的經(jīng)營性工程項目融資方式是指直接影響經(jīng)濟社會發(fā)展，涉及公眾安全，且可用于經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施項目，主要包含交通運輸、郵電通信、機場、港口、橋梁、水力發(fā)電和城市供排水、供氣、供電等。由于需求的快速增長和供給的嚴(yán)重不足，供給效率低下和公眾對服務(wù)質(zhì)量的高要求之間的矛盾，產(chǎn)生了PPP（public-privatepartnership）模式。PPP模式的典型操作方式有：1、BOT（build-operate-transfer）建設(shè)---經(jīng)營---轉(zhuǎn)讓2、BTO(build-transfer-operate)建設(shè)---轉(zhuǎn)讓---經(jīng)營3、BOO(build—own---operate)建設(shè)---擁有---經(jīng)營4、BT(build---transfer)建設(shè)----轉(zhuǎn)讓5、LBO6、BBO……………

BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造—運營—轉(zhuǎn)讓”模式，是一種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的方式。它是經(jīng)政府特許，將某些基礎(chǔ)設(shè)施項目轉(zhuǎn)讓給私營公司(如國外公司)去融資、建造和運營，而不需要政府負(fù)責(zé)項目資金的計劃和準(zhǔn)備。BOT建造方式80年代首先出現(xiàn)在土耳其，后很快被世界上許多國家采用，尤其在東南亞一些國家中被較多采用。BOT建造方式一般適用于：道路、橋梁、交通隧道、供水、港口、水電站、電信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。BOT建造方式的主要各方：（1）政府（中央或地方政府）。工程所在國政府是工程項目的最終所有者，一般充當(dāng)項目發(fā)起人的角色。（2）特許或私營項目公司。特許或私營項目公司一般由財團、承包商、設(shè)備供應(yīng)商及維修和經(jīng)營項目的公司等所組成的公司或聯(lián)合體。有時項目所在國政府也會參加項目公司，雖然政府參與投資有利于提高項目的可信度，但也會引發(fā)政府干預(yù)項目的運營問題，這是特許或私營項目公司所不歡迎出現(xiàn)的情況。（3）施工聯(lián)合集團。施工聯(lián)合集團公司可來自不同國家，一般也有當(dāng)?shù)鼗虻貐^(qū)性公司作為分包商參與項目。BOT項目基本上是由國際公司組織和協(xié)調(diào)的，以便貸款人相信項目能在預(yù)算范圍內(nèi)按時完成項目。（4）保險公司。貸款人為降低貸款的風(fēng)險，常要求項目公司向保險公司投保，并以此作為發(fā)放貸款的先決條件。特許或私營項目公司典型結(jié)構(gòu)如圖2-6。圖2-6BOT項目參與各方的關(guān)系經(jīng)營者股東

貸款協(xié)議股東協(xié)議政府施工集團交鑰匙建設(shè)合同特許或私營項目公司銀行在BOT建造方式中特許協(xié)議是核心。它明確了特許期內(nèi)政府與項目公司的權(quán)和義務(wù)，反映了雙方的風(fēng)險與回報。其內(nèi)容包括項目性能或功能要求、建設(shè)投資與資產(chǎn)壽命、竣工日期及特許期限、產(chǎn)品價格及價格調(diào)整、原料供應(yīng)、不可抗力、移交條件及仲裁等事項。

返回節(jié)南京長江過江通道工程

南京市浦口區(qū)珠江污水處理廠BOT項目南京地鐵二期工程BOT融資

PPP模式運作時應(yīng)注意的問題：1、立法問題2、政府角色轉(zhuǎn)變的問題3、政府誠信問題3、公益性工程項目融資模式公益性工程項目即非經(jīng)營性工程項目，是指不能用于經(jīng)營、產(chǎn)生經(jīng)濟效益的工程項目，如防洪工程、水土保持工程、生態(tài)環(huán)境工程、文教、科學(xué)設(shè)施等。

公益性工程項目建成后能產(chǎn)生巨大的社會效益。按照公共物品理論，應(yīng)由政府投資建設(shè)，并提供相應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)。但是從世界各國的實踐來看，存在成本超支、建設(shè)工期延誤和服務(wù)效率低下等弊端，存在“公共悖論”現(xiàn)象?，F(xiàn)在，公益性工程項目融資呈現(xiàn)多元化、多渠道的局面。五、工程項目經(jīng)濟評價主要包括財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價1、兩者異同（1）共同點（2）區(qū)別2、財務(wù)評價相應(yīng)的評價指標(biāo)盈利能力分析償債能力分析不確定性分析六、工程項目社會評價主要針對那些對當(dāng)?shù)鼐用袷芤孑^大的社會公益性項目、對當(dāng)?shù)厝罕娚钣绊戄^大的基礎(chǔ)設(shè)施項目、容易引起社會矛盾和風(fēng)險的項目、扶貧項目等。工程項目社會評價主要以定性分析為主。主要內(nèi)容包括：1、社會影響分析2、互適性分析3、社會風(fēng)險分析七、工程項目環(huán)境影響評價2002年發(fā)布的《環(huán)境影響評價法》規(guī)定：1、可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行全面評價；2、可能造成輕度環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告表，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析或?qū)ｍ椩u價；3、對環(huán)境影響很小、不需要進行環(huán)境影響評價的，應(yīng)當(dāng)填報環(huán)境影響登記表。第二節(jié)、工程項目管理策劃一、工程項目管理策劃層次1、工程項目發(fā)包方策劃2、業(yè)主管理方式策劃3、工程招標(biāo)與工程合同策劃4、業(yè)主方管理組織機構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能策劃。二、工程項目發(fā)包方策劃（一）經(jīng)典的工程項目發(fā)包方式1、設(shè)計施工分離的發(fā)包方式（見P62表2-2）（1）施工總包方式（2）施工平行發(fā)包方式2、設(shè)計施工一體化的發(fā)包方式（P62表2-1）（1）DB（Design-Build）方式（2）EPC(設(shè)計－采購－建造Engineering－Procurement－Construction）方式（3）交鑰匙工程(4)CM方式(快速路徑法見下圖)設(shè)計施工分離-------施工總包業(yè)主設(shè)計單位施工總承包商監(jiān)理工程師承包商承包商承包商施工總包項目管理方式的特點:1、施工合同單一，業(yè)主的協(xié)調(diào)管理工作量小。2、建設(shè)周期長3、設(shè)計與施工互相脫節(jié)，設(shè)計變更多4、對設(shè)計深度要求高設(shè)計施工分離-------施工平行發(fā)包業(yè)主工程設(shè)計監(jiān)理工程師承包商1承包商2承包商3分包1分包2特點：1、施工合同多，業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量大2、利用競爭機制，降低合同價3、可以縮短建設(shè)周期4、設(shè)計變更多設(shè)計施工一體化----DB方式業(yè)主設(shè)計施工總包咨詢工程師設(shè)計分包1設(shè)計分包2施工分包1施工分包2特點：1、合同單一，業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量小，且當(dāng)項目出現(xiàn)問題時，責(zé)任明確，容易追究；2、項目實行設(shè)計施工一體化，可以加快進度。3、設(shè)計施工一體化。可以減少設(shè)計變更和索賠，降低工程投資；4、DB總承包商在進行設(shè)計時有增加造價的動機，業(yè)主難以控制；5、喪失了設(shè)計和施工兩個獨立個體之間的相互監(jiān)督和制衡。設(shè)計施工一體化----EPC方式EPC承包商承擔(dān)了項目的設(shè)計、采購和施工任務(wù)，并且承擔(dān)了項目實施過程中的大部分風(fēng)險。各方關(guān)系及特點與DB方式類似。設(shè)計施工一體化----交鑰匙工程工程項目總包也稱一攬子承包，或叫“交鑰匙”(Turn-key)承包。這種承包方式，業(yè)主對擬建項目的要求和條件，只概略地提出一般意向，而由承包商對工程項目進行可行性研究，并對工程項目建設(shè)的計劃、設(shè)計、采購、施工和竣工等全部建設(shè)活動實行總承包。設(shè)計施工一體化----CM模式CM（ConstructionManagement）模式最早起源于美國，目前在美國的一些大型建設(shè)項目上得到廣泛應(yīng)用。這種管理模式是業(yè)主委托一稱為建設(shè)工程管理的代理人——建設(shè)經(jīng)理，來負(fù)責(zé)整個工程項目的管理，包括可行性研究、設(shè)計、設(shè)備采購、施工、竣工投產(chǎn)等工作。他作為業(yè)主的代理人，和監(jiān)理工程師有區(qū)別，他有權(quán)為業(yè)主選擇設(shè)計人和承包商，并以業(yè)主的名義進行工作，業(yè)主則對代理人的一切行為負(fù)責(zé)。當(dāng)然業(yè)主和代理人之間也有委托合同，代理人必須在委托合同規(guī)定的范圍內(nèi)工作。

業(yè)主設(shè)計單位CM單位各類分包商供貨單位分包單位特點:1、在項目運作過程中，有獨立的主體承擔(dān)項目管理任務(wù)和工程管理咨詢工作，使得項目各參與方的角色和責(zé)任在項目的組織結(jié)構(gòu)中更為清晰。2、CM單位的提早介入，改善了設(shè)計的“可施工性”，減少設(shè)計變更和索賠，有利于投資控制。3、采用“快速路徑法”組織施工，加快工期。4、能夠帶來成本節(jié)約的可能，雖然，總成本的節(jié)約歸業(yè)主所有，但是，項目管理公司同樣可以以報酬或合同的形式拿到部分獎勵。

初步設(shè)計

縮短工期

詳細(xì)設(shè)計ⅠⅡⅢ

招標(biāo)文件ⅠⅡⅢ

招標(biāo)ⅠⅡⅢ

施工ⅠⅡⅢ(a)總承包制(b)CM制圖2-5總承包制和CM制比較圖業(yè)主審查批選定竣工

要求

初步設(shè)計

批準(zhǔn)詳細(xì)設(shè)計