清潔生產(chǎn)審核程序文件編制：唐德智審核：孟鳳鳴批準(zhǔn)：呂愛玲北京中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心目錄01《管理委員會工作程序》02《技術(shù)委員會工作程序》03《清潔生產(chǎn)審核實施過程控制程序》04《報告審核控制程序》05《文件和資料控制程序》06《基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫控制程序》07《記錄控制程序》08《人員管理控制程序》09《人員能力評定控制程序》10《內(nèi)審實施控制程序》11《管理評審控制程序》12《不合格糾正、預(yù)防措施控制程序》13《申訴和投訴處理控制程序》14《目標(biāo)管理控制程序》15《保密管理程序》01管理委員會工作程序1.1總則為確保本中心清潔生產(chǎn)審核工作符合國家有關(guān)法律、法規(guī)要求，特制定本程序；本程序規(guī)定了管理委員會的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、基本工作任務(wù)和工作程序。1.2適用范圍本程序適用于管理委員會（以下簡稱管委會）的組成、運(yùn)作及決策過程的控制。1.3性質(zhì)管委會是中心清潔生產(chǎn)審核最高決策和監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。1.4組織1.4.1管委會由組織代表、有關(guān)社團(tuán)組織代表、中心管理層等各方代表組成，任何一方均不占支配地位；1.4.2管委會設(shè)主任1名，副主任若干名，委員若干名，秘書長由全體委員大會選舉產(chǎn)生；1.4.3管委會委員正式確定后，由中心主任負(fù)責(zé)召集全體委員舉行預(yù)備會議，選舉產(chǎn)生管委會主任和副主任；1.4.4管委會委員任期三年，期滿時，由相應(yīng)各方按章程規(guī)定程序重新推薦或確認(rèn)，組成新一屆管委會；1.4.5秘書長負(fù)責(zé)處理管委會的日常事務(wù)。1.5職責(zé)和權(quán)限1.5.1監(jiān)督中心質(zhì)量方針、財務(wù)方針和有關(guān)原則的制定和實施；1.5.2監(jiān)督中心組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的確定、確認(rèn)和批準(zhǔn)中心高層管理人員及技術(shù)委員會成員的組成，并對其工作進(jìn)行監(jiān)督管理；1.5.3監(jiān)督中心清潔生產(chǎn)審核活動；1.5.4審查中心年度工作總結(jié)、管理評審結(jié)果及財務(wù)報告等；1.5.5有權(quán)對中心不執(zhí)行管委會的決議等情況采取相應(yīng)措施；1.5.6討論決定中心其他有關(guān)重大事宜；1.5.7管委會成員對工作過程中獲取的中心及委托方的秘密承擔(dān)保密責(zé)任。1.6工作規(guī)則1.6.1管委會嚴(yán)格按本程序?qū)χ行墓ぷ鲗嵤┍O(jiān)督和管理；1.6.2每年召開一至兩次管委會全體會議，聽取并審議中心的工作報告。1.6.2.1會議的基本內(nèi)容1）聽取、審議、批準(zhǔn)中心主任的工作報告。報告的內(nèi)容包括貫徹中心工作方針、政策和任務(wù)的落實情況，總結(jié)前期工作和今后工作任務(wù)及努力方向。管委會對報告進(jìn)行審議，并形成書面結(jié)論；2）聽取、審議、批準(zhǔn)技術(shù)委員會的工作報告。報告內(nèi)容包括清潔生產(chǎn)審核情況；申報擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的報告；審核人員專業(yè)能力評定以及有關(guān)技術(shù)問題報告。管委會對報告內(nèi)容認(rèn)真審議，并形成書面結(jié)論；3）聽取、審議、批準(zhǔn)中心財務(wù)部提出的財務(wù)報告，審查其運(yùn)作和資金來源渠道的合法性，財務(wù)帳目有無影響本中心獨立、公正開展審核工作的因素存在，必要時可成立審計組進(jìn)行審計；4）討論、審議管委會提出需要討論、審議的其他問題；1.6.2.2管委會全體委員會會議的參加人數(shù)不少于總?cè)藬?shù)的三分之二，管委會表決議項贊成票占出席會議委員總數(shù)的三分之二以上方為有效，并形成“管理委員會決議”；1.6.2.3管委會形成的決議，由秘書長監(jiān)督執(zhí)行，中心主任負(fù)責(zé)貫徹落實。1.6.3管委會授權(quán)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)評定審核人員、技術(shù)專家相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的專業(yè)能力并監(jiān)督清潔生產(chǎn)審核的有效性，對技術(shù)委員會的工作進(jìn)行監(jiān)督管理。1.6.3.1管委會成員可隨時抽查技術(shù)委員會的工作記錄；1.6.3.2管委會成員可隨時旁聽技術(shù)委員會會議；1.6.3.3管委會成員對技術(shù)委員會進(jìn)行的投票和聽證結(jié)果應(yīng)向管委會秘書長提交書面報告，一般問題由秘書長會同中心主任處理，重大問題由秘書長提交管委會討論決定。1.6.4在管委會休會期間，管委會日常工作由秘書長向全體委員進(jìn)行通報。通報采取會議、信函、傳真等方式不定期進(jìn)行。通報內(nèi)容記錄存檔，并列為下次管委會會議的議題交全體委員進(jìn)行討論；1.6.5遇有重大問題需要管委會作出裁決時，可由管委會主任臨時召開管委會會議討論決定。會議因故無法召開時，一般問題可由秘書長簽批，但必須在下次管委會會議上，重大議題由秘書長組織各委員采取書面審議方法進(jìn)行審議表決，以委員簽字為有效；1.6.6必要時組建專門工作或工作組處理重大或特殊工作項目；1.6.7管委會全體成員對清潔生產(chǎn)審核工作中不宜公開的情況及委托方的機(jī)密負(fù)有保密的責(zé)任，并簽署書面保密聲明；1.6.8管委會授權(quán)秘書長負(fù)責(zé)建立管委會成員相關(guān)工作經(jīng)歷、專業(yè)能力和資格、培訓(xùn)經(jīng)歷記錄，并根據(jù)工作需要組織其對認(rèn)可要求以及國家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行培訓(xùn)、研討。1.7“管委會會議記錄”及有關(guān)資料由過程管理部保存歸檔。1.8記錄表格管理委員會會議記錄表ZQAK-01-01管理委員會會議決議表ZQAK-01-02編號：ZQAK-01-01管理委員會會議記錄表時間地點參加人議題記錄：編號：ZQAK-01-02管理委員會會議決議表時間地點決議內(nèi)容參加人贊成票反對票決議：生效日期批準(zhǔn)人發(fā)放范圍記錄人：02技術(shù)委員會工作程序2.1總則為了貫徹中心科學(xué)、客觀、公正、誠信、合法、改進(jìn)的質(zhì)量方針，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)以及清潔生產(chǎn)審核的相關(guān)要求，經(jīng)中心管理委員會批準(zhǔn)成立中心技術(shù)委員會（以下簡稱“技委會”）。本程序規(guī)定了技委會的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限和基本任務(wù)。2.2適用范圍本程序適用于技委會的組成及運(yùn)作。2.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》2.4組織2.4.1技委會是中心設(shè)立的一個專門委員會，承擔(dān)中心主任賦予的職責(zé)，由不同專業(yè)的清潔生產(chǎn)審核人員和技術(shù)方面專家代表組成，并兼顧委員自身業(yè)務(wù)特點和專業(yè)能力；技委會對中心清潔生產(chǎn)審核工作的技術(shù)性業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督，對中心主任負(fù)責(zé)并報告工作；2.4.2中心主任任命技委會主任并授權(quán)其組建技委會，負(fù)責(zé)技委會工作；2.4.3技委會主任提名副主任和委員、秘書長人選，報中心主任批準(zhǔn)；2.4.4技委會委員任期三年。委員由于工作變動，或其它原因需要更換時，重新履行上述2.4.2和2.4.3程序；2.4.5當(dāng)專業(yè)能力不充分時，可聘請相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)專家參與相關(guān)的活動。2.5職責(zé)2.5.1技委會職責(zé)2.5.1.1參與中心技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的制定，負(fù)責(zé)專項清潔生產(chǎn)審核課題的研發(fā)，對重大技術(shù)問題組織評議；2.5.1.2在實施清潔生產(chǎn)審核過程中，選派專家補(bǔ)償專業(yè)能力。2.5.2技委會主任職責(zé)2.5.2.1召集并主持技委會會議，當(dāng)因故不能參加會議時，可委托技委會副主任主持會議；2.5.2.2審定技委會決議文件；2.5.2.3受技委會會議的委托，處理會議有關(guān)的后續(xù)事宜；2.5.2.4負(fù)責(zé)向中心主任和管委會報告工作；2.5.2.5代表技委會與其它部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。2.5.3技委會副主任職責(zé)2.5.3.1經(jīng)授權(quán)召集并主持技委會會議或組織技術(shù)性討論；2.5.3.2需要時受技委會主任的委托審定技委會決議的文件；2.5.3.3經(jīng)技委會會議或技委會主任的委托，處理會議有關(guān)的后續(xù)事宜；2.5.3.4經(jīng)技委會會議或技委會主任的委托，承擔(dān)對某項事宜與中心其它部門的接口工作。2.5.4委員職責(zé)經(jīng)技委會會議、主任或副主任的委托，承擔(dān)具體的工作任務(wù)。2.5.5委托代表職責(zé)當(dāng)技委會委員因故不能出席技委會會議，并且該次會議需要該委員提供專業(yè)能力支持時，在技委會主任認(rèn)可的情況下該委員可書面委托具有相應(yīng)專業(yè)能力的專家作為其代表參加會議，填寫技術(shù)委員會委員委托代表授權(quán)書。一次性地行使該委員的權(quán)力。2.6權(quán)限2.6.1履行規(guī)定的職責(zé)時，有權(quán)調(diào)閱相關(guān)的文件、資料和記錄；2.6.2有權(quán)在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，向委托方直接了解有關(guān)情況；2.6.3有權(quán)對中心的清潔生產(chǎn)審核工作的運(yùn)作提出建議、意見、批評或以技委會決議的方式要求采取改進(jìn)措施；2.6.4有權(quán)對中心清潔生產(chǎn)審核工作中不執(zhí)行技委會的決議等情況采取相應(yīng)措施，直至向中心主任報告有關(guān)情況。2.7技委會委員的資格要求2.7.1具有大專以上學(xué)歷及相關(guān)專業(yè)6年以上工作經(jīng)歷或具有相關(guān)專業(yè)高級技術(shù)職稱。2.7.2具有相應(yīng)的經(jīng)驗，能夠提供行業(yè)、專業(yè)技術(shù)支持和監(jiān)督檢查的能力。2.8工作程序2.8.1組織召開技委會全體會議，會議至少每半年召開一次。必要時可以增加召開次數(shù)，聽取工作報告，并作出相應(yīng)決定。2.8.1.1召開技委會會議可由以下方式提出：a.中心主任、技委會主任提出；b.技委會委員半數(shù)以上聯(lián)名提出。2.8.1.2審核部負(fù)責(zé)受理召開會議的決議，首先應(yīng)征得技委會主任或副主任的同意，再與其它委員及相關(guān)人員溝通，在具備會議召開的條件下，即可確定會議的召開。2.8.1.3技委會會議的要求及召開的必要條件如下：a.對討論的議題實行表決制，出席會議的委員人數(shù)必須超過委員總數(shù)的三分之二，表決贊成票必須占出席會議全體委員總數(shù)過半數(shù)以上時才能通過；b.對評定事項必須具有專業(yè)能力；c.僅在本程序規(guī)定的職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)組織活動。2.8.1.4會議的內(nèi)容與準(zhǔn)備a.基本內(nèi)容應(yīng)是程序規(guī)定的職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容；b.資料準(zhǔn)備由審核部組織完成；c.會議議程的必要資料提前遞交各委員。2.8.1.5會議的參與人員每次參會人員應(yīng)包括：技委會主任、副主任、必要時委員委托的代表及特聘技術(shù)專家等。技委會秘書長參加會議無表決權(quán)。2.8.1.6會議的一般程序a.與會人員的簽到；b.主持人確認(rèn)召開會議的條件；c.秘書長報告本次會議評定的項目；d.與會人員確認(rèn)每個項目的專業(yè)支持條件；e.主持人組織進(jìn)行初審；f.進(jìn)行會議評定，秘書長需記錄發(fā)言人陳述的事實、觀點、理由和有關(guān)總結(jié)性的意見；g.主持人組織表決，秘書長需記錄評定的結(jié)論和表決結(jié)果。2.8.1.7技委會的決議需參加會議且有表決權(quán)的人員過半數(shù)的贊成方為有效。在具體項目的表決中需回避的委員沒有表決權(quán)。2.8.1.8技委會決議文件的形成a.秘書長依據(jù)會議評定結(jié)論和表決結(jié)果形成技術(shù)委員會決議；b.由對該項目表決的主任或副主任簽批；c.審核部負(fù)責(zé)打印、發(fā)送和歸檔。2.8.1.9在評定活動中，需回避的委員必須回避，并在會議記錄和決議文件中予以體現(xiàn)；2.8.1.10委員、特聘技術(shù)專家在充分發(fā)表意見的前提下，有權(quán)對評定活動中的具體事項或表決結(jié)果持有保留意見。2.8.2技委會成立評定小組，負(fù)責(zé)中心業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力評定；2.8.3技委會對清潔生產(chǎn)審核中出現(xiàn)的疑難問題，可向委員提供咨詢，重大問題報技委會會議討論裁定，必要時也可聘請技術(shù)專家裁定；2.8.4技委會可組織特別工作組負(fù)責(zé)調(diào)查處理中心主任所委托的重大的問題，并將結(jié)果向中心主任報告；2.8.5技委會應(yīng)作好“技術(shù)委員會會議記錄”，交審核部歸檔保存。2.9義務(wù)2.9.1技委會成員對工作過程中獲取的中心及委托方的秘密承擔(dān)保密責(zé)任，填寫“保密聲明”；2.9.2對自身的工作失誤、泄密等承擔(dān)采取糾正、預(yù)防措施的責(zé)任。2.10記錄表格技術(shù)委員會會議記錄ZQAK-02-01技術(shù)委員會決議表ZQAK-02-02技術(shù)委員會委托代表授權(quán)書ZQAK-02-03編號：ZQAK-02-01技術(shù)委員會會議記錄時間地點參加人議題記錄：記錄人：編號：ZQAK-02-02技術(shù)委員會決議表時間地點決議內(nèi)容參加人贊成票反對票決議：記錄人：

編號：ZQAK-02-03技術(shù)委員會委托代表授權(quán)書技委會委員因故不能出席此次（）技委會會議，現(xiàn)委托專家做為我的代表參加該會議，行使本委員的權(quán)力。特此授權(quán)。授權(quán)委員簽字：授權(quán)日期：技委會主任批準(zhǔn)：批準(zhǔn)日期：03清潔生產(chǎn)審核實施過程控制程序3.1目的為貫徹清潔生產(chǎn)審核工作遵循科學(xué)、客觀、公正、誠信、合法、改進(jìn)的方針，規(guī)范清潔生產(chǎn)審核行為，特制定本程序，以確保清潔生產(chǎn)審核工作的順利進(jìn)行及完成。3.2范圍本程序適用于實施清潔生產(chǎn)審核工作的管理和控制。3.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》3.4職責(zé)3.4.1審核部事業(yè)發(fā)展處負(fù)責(zé)與委托方溝通，簽收委托書、收集清潔生產(chǎn)審核相關(guān)資料、簽訂合同、提供公開文件并保存相應(yīng)記錄；3.4.2審核部審核處根據(jù)合同書和審核的相關(guān)資料，組建清潔生產(chǎn)審核項目組。清潔生產(chǎn)審核項目組按照清潔生產(chǎn)審核程序?qū)嵤徍耍帉懬鍧嵣a(chǎn)審核報告，負(fù)責(zé)報告的裝訂；3.4.3審核部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織清潔生產(chǎn)審核報告書的技術(shù)控制審核；3.4.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實施清潔生產(chǎn)報告的質(zhì)量控制審核；3.4.5過程管理部負(fù)責(zé)清潔生產(chǎn)審核過程中資料歸檔保管、委托方信息的收集反饋、體系目標(biāo)管理以及審核人員、技術(shù)專家業(yè)績的統(tǒng)計。3.5清潔生產(chǎn)審核實施過程控制程序簽訂合同簽訂合同審核準(zhǔn)備預(yù)審核審核方案產(chǎn)生和篩選編寫報告書實施方案確定提交報告書報告書審核修改通過清潔生產(chǎn)審核流程圖3.5.1簽訂合同審核部事業(yè)發(fā)展處根據(jù)中心資質(zhì)范圍和人員配備，接受企業(yè)的委托，簽訂清潔生產(chǎn)審核合同。提供“委托方信息反饋表”、委托方所需提供的資料清單等公開文件，并保存相關(guān)記錄。3.5.2審核準(zhǔn)備簽訂清潔生產(chǎn)審核合同后，由審核處處長根據(jù)項目特點指定項目負(fù)責(zé)人，由項目負(fù)責(zé)人組織成立相關(guān)專業(yè)人員參加的清潔生產(chǎn)審核工作小組，研究有關(guān)文件，制定工作計劃。3.5.3預(yù)審核清潔生產(chǎn)審核工作小組在對企業(yè)生產(chǎn)基本情況進(jìn)行全面調(diào)查的基礎(chǔ)上，通過定性和定量分析，確定清潔生產(chǎn)審核重點和企業(yè)清潔生產(chǎn)目標(biāo)。3.5.4清潔生產(chǎn)審核工作小組通過對生產(chǎn)和服務(wù)過程的投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，建立物料平衡、水平衡、資源平衡以及污染因子平衡，找出物料流失、資源浪費環(huán)節(jié)和污染物產(chǎn)生的原因。3.5.5實施方案的產(chǎn)生和篩選清潔生產(chǎn)審核工作小組對物料流失、資源浪費、污染物產(chǎn)生和排放進(jìn)行分析，提出清潔生產(chǎn)實施方案，并進(jìn)行方案的初步篩選；3.5.6實施方案的確定清潔生產(chǎn)審核工作小組對初步篩選的清潔生產(chǎn)方案進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境可行性分析，確定企業(yè)擬實施的清潔生產(chǎn)方案；3.5.7編寫清潔生產(chǎn)審核報告清潔生產(chǎn)審核工作小組編寫清潔生產(chǎn)審核報告。報告應(yīng)包括企業(yè)基本情況、清潔生產(chǎn)審核過程和結(jié)果、清潔生產(chǎn)方案匯總和效益預(yù)測分析、清潔生產(chǎn)方案實施計劃等。3.5.8報告審核審核部負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員進(jìn)行報告書的技術(shù)控制審核，若能力不足時，組織專家進(jìn)行技術(shù)支持；質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人質(zhì)量控制審核。報告書通過審核后，由審核部負(fù)責(zé)裝訂。技術(shù)控制審核和質(zhì)量控制審核按《報告審核控制程序》的相關(guān)要求執(zhí)行。報告裝訂后，由清潔生產(chǎn)審核項目組組長、各專業(yè)負(fù)責(zé)人簽字，并依次提交技術(shù)審核人員、質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字，后一階段人員在上一階段人員簽字齊全有效前提下方給予簽字，否則有權(quán)拒絕簽字，所有人員簽字完畢后，提交中心主任批準(zhǔn)并簽字或蓋章。3.5.9報告交付綜合管理部負(fù)責(zé)報告交付。報告裝訂完畢及中心主任批準(zhǔn)后綜合管理部方可蓋章并予以交付。綜合管理部通知委托方對清潔生產(chǎn)審核報告進(jìn)行確認(rèn)、蓋章。履行完上述程序的報告由過程管理部留存兩份，其余交付委托方并接受外部評審。報告提交后通過外部評審的，由過程管理部存檔；外部評審未通過的由項目組根據(jù)評審意見修改，從報告編制階段開始再次履行相關(guān)程序直至外部評審?fù)ㄟ^。3.5.10清潔生產(chǎn)審核資料歸檔階段過程管理部檔案管理人員接到清潔生產(chǎn)審核報告正式版本后，與委托書、合同書、清潔生產(chǎn)審核記錄、委托方的原始資料、整改反饋材料、委托方信息反饋表、報告審核記錄（包括初稿、審核稿、報告評審記錄單、清潔生產(chǎn)審核流程表）等一并整理歸檔。3.6目標(biāo)管理和業(yè)績考核過程管理部結(jié)合“報告評審記錄單”、“委托方信息反饋表”等記錄對體系目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計，對審核人員和技術(shù)專家進(jìn)行業(yè)績考核，具體要求按照《目標(biāo)管理控制程序》、《人員能力評定控制程序》執(zhí)行。3.7相關(guān)支持性文件3.7.1《報告審核控制程序》3.7.2《目標(biāo)管理控制程序》3.7.3《人員能力評定控制程序》3.8記錄清潔生產(chǎn)審核工作計劃表ZQAK-03-01現(xiàn)場清潔生產(chǎn)審核計劃ZQAK-03-02清潔生產(chǎn)審核流程表ZQAK-03-03報告評審記錄單ZQAK-03-04委托方信息反饋表ZQAK-03-05編號：ZQAK-03-01清潔生產(chǎn)審核工作計劃表委托方名稱項目名稱部門/人員工作內(nèi)容計劃周期實際周期審核部向委托方介紹清潔生產(chǎn)審核流程，告知審核所需準(zhǔn)備資料清單及其他公開文件任命組長，組成項目組，確定人員分工實施清潔生產(chǎn)審核預(yù)審核審核實施方案的產(chǎn)生和篩選實施方案的確定編寫清潔生產(chǎn)審核報告技術(shù)控制審核按照審核要求實施技術(shù)控制審核質(zhì)量控制審核按照審核要求實施質(zhì)量控制審核審核部報告裝訂，組織相關(guān)人員簽字綜合管理部報告蓋章，交付委托方過程管理部資料歸檔管理注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。編號：ZQAK-03-02現(xiàn)場清潔生產(chǎn)審核計劃委托方名稱項目名稱項目組長聯(lián)系電話項目組成員現(xiàn)場審核時間審核范圍委托方配合人員北京中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心年月日委托方確認(rèn)：簽字（蓋章）：年月日注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。編號：ZQAK-03-03清潔生產(chǎn)審核流程表項目名稱項目組長審核人員初稿合成審核人員項目分工交稿時間簽字項目組長定稿完成時間年月日簽字中心審查進(jìn)度簽名起止時間交接簽字修改起止時間技術(shù)控制審核第一次第二次第三次質(zhì)量控制審核第一次第二次第三次財務(wù)確認(rèn)簽字：年月日報告裝訂簽字：年月日報告交付簽字：年月日報告移交過程管理部簽字：年月日備注1.除正式出版外，其它報告文稿必須在封面上注明時間、版本。2.技術(shù)控制階段、質(zhì)量控制審核次數(shù)視具體報告質(zhì)量而定。注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。編號：ZQAK-03-04報告評審記錄單（一）審核項目審核階段審核要求審核記錄技術(shù)控制審核a.現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效；b.報告內(nèi)容是否全面；c.數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、有效；d.清潔生產(chǎn)審核方法是否正確、有先進(jìn)性；e.報告編制是否規(guī)范；f.清潔生產(chǎn)方案是否可行，具有針對性；g.結(jié)論是否正確；h.格式內(nèi)容是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。第一次簽字：年月日第二次簽字：年月日第三次簽字：年月日注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。報告評審記錄單（二）審核項目審核階段審核要求審核記錄質(zhì)量控制審核a.是否編制了清潔生產(chǎn)審核計劃；b.是否按時完成了清潔生產(chǎn)審核計劃；c.是否進(jìn)行了技術(shù)控制審核；d.記錄是否完整，是否滿足質(zhì)量要求等。第一次簽字：年月日第二次簽字：年月日第三次簽字：年月日注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。編號：ZQAK-03-05服務(wù)承諾尊敬的委托方：我中心在清潔生產(chǎn)審核工作中始終堅持科學(xué)、客觀、公正、誠信、合法、改進(jìn)的方針，為您提供高質(zhì)量的清潔生產(chǎn)審核服務(wù)工作，為了便于您監(jiān)督我們的服務(wù)，現(xiàn)承諾如下：1、清潔生產(chǎn)審核實施前如實告知委托方工作程序；2、及時告知委托方所需準(zhǔn)備資料清單及其他事項；3、現(xiàn)場清潔生產(chǎn)審核計劃提前告知；4、清潔生產(chǎn)審核人員同委托方無經(jīng)濟(jì)利益及其他利害關(guān)系；5、委托方有合理理由的可提出更改計劃或更換人員的要求；6、清潔生產(chǎn)審核過程中嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)要求及委托方提供的資料，以科學(xué)的態(tài)度、方法針對性開展工作；7、對委托方提出的投訴和申訴及合理建議及時處理和反饋；8、涉及人員對委托方的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密保守秘密。9、在清潔生產(chǎn)審核項目完成后可根據(jù)委托方需要繼續(xù)提供相關(guān)的清潔生產(chǎn)服務(wù)；請您在委托方信息反饋表對我們的服務(wù)提出寶貴意見，我們將對您的意見和建議及時進(jìn)行反饋，不斷改進(jìn)，從而提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)。感謝您的大力支持！北京中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心委托方信息反饋表項目委托方意見是否在清潔生產(chǎn)審核實施前如實告知工作程序，是□否□是否及時告知所需準(zhǔn)備資料清單及其他事項是□否□是否提前告知現(xiàn)場清潔生產(chǎn)審核時間及審核人員并取得一致是□否□審核人員同委托方是否無經(jīng)濟(jì)利益及其他利害關(guān)系是□否□現(xiàn)場清潔生產(chǎn)審核時間安排是否合理合理□較合理□不合理□清潔生產(chǎn)審核過程中是否依據(jù)委托方提供的資料針對性開展工作是□否□是否遵守職業(yè)道德，未從側(cè)面了解企業(yè)的經(jīng)營機(jī)密等是□否□是否在委托方處從事與清潔生產(chǎn)審核工作無關(guān)的活動是□否□是否索要客戶財物是□否□是否積極解決委托方提出問題是□否□對服務(wù)結(jié)果是否滿意滿意□較滿意□不滿意□建議和意見：委托方簽字（蓋章）：年月日（請根據(jù)項目內(nèi)容選擇相應(yīng)意見，并在其后“□”中劃“√”）注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。04報告審核控制程序4.1總則本程序規(guī)定了中心開展報告評審的方法和要求，以確保中心清潔生產(chǎn)審核報告的質(zhì)量。4.2適用范圍本程序適用于報告審核工作。4.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》4.4職責(zé)4.4.1審核部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織清潔生產(chǎn)審核報告的技術(shù)控制4.4.2質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)清潔生產(chǎn)審核報告的質(zhì)量控制4.4.3過程管理部負(fù)責(zé)報告審核記錄的保管工作。4.5控制程序4.5.1技術(shù)控制審核4.5.1.1項目組編制完成報告后，由審核部負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)控制審核工作，若能力不足時，組織專家進(jìn)行技術(shù)支持4.5.1.2技術(shù)控制審核的主要內(nèi)容包括a.現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效；b.報告內(nèi)容是否全面；c.應(yīng)用數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、有效；d.清潔生產(chǎn)審核方法是否正確，具有先進(jìn)性；e.報告編制是否規(guī)范；f.清潔生產(chǎn)方案是否可行，具有針對性；g.結(jié)論是否正確；h.格式內(nèi)容是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。4.5.1.3審核合格的，審核人填寫“清潔生產(chǎn)審核流程表”，將報告提交質(zhì)量負(fù)責(zé)人實施質(zhì)量控制4.5.1.4審核不合格的，由項目組成員根據(jù)“報告評審記錄單”要求進(jìn)行整改，整改后報審核人重新審核直至合格；相互交接時應(yīng)在“清潔生產(chǎn)審核流程表”4.5.2質(zhì)量控制4.5.2.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人實施質(zhì)量控制4.5.2.2質(zhì)量控制審核的主要內(nèi)容包括a.是否編制了清潔生產(chǎn)審核計劃；b.是否按時完成了清潔生產(chǎn)審核計劃；c.是否進(jìn)行了技術(shù)控制審核；d.記錄是否完整，是否滿足質(zhì)量體系要求等。4.5.2.3質(zhì)量負(fù)責(zé)人實施質(zhì)量控制審核后，應(yīng)參考“委托方信息反饋表4.5.2.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核過程中應(yīng)填寫“報告評審記錄單”4.5.2.5審核合格的，質(zhì)量負(fù)責(zé)人填寫“清潔生產(chǎn)審核流程表”，將報告交審核部4.5.2.6審核不合格的，由項目組成員根據(jù)“報告評審記錄單”要求進(jìn)行整改，整改后報質(zhì)量4.6記錄清潔生產(chǎn)審核流程表ZQAK-03-03報告評審記錄單ZQAK-03-04編號：ZQAK-03-03清潔生產(chǎn)審核流程表項目名稱項目組長審核人員初稿合成審核人員項目分工交稿時間簽字項目組長定稿完成時間年月日簽字中心審查進(jìn)度簽名起止時間交接簽字修改起止時間技術(shù)控制審核第一次第二次第三次質(zhì)量控制審核第一次第二次第三次財務(wù)確認(rèn)簽字：年月日報告裝訂簽字：年月日報告交付簽字：年月日報告移交過程管理部簽字：年月日備注1.除正式出版外，其它報告文稿必須在封面上注明時間、版本。2.技術(shù)控制階段、質(zhì)量控制審核次數(shù)視具體報告質(zhì)量而定。注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。編號：ZQAK-03-04報告評審記錄單（一）審核項目審核階段審核要求審核記錄技術(shù)控制審核a.現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效；b.報告內(nèi)容是否全面；c.數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、有效；d.清潔生產(chǎn)審核方法是否正確、具有先進(jìn)性；e.報告編制是否規(guī)范；f.清潔生產(chǎn)方案是否可行，具有針對性；g.結(jié)論是否正確；h.格式內(nèi)容是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。第一次簽字：年月日第二次簽字：年月日第三次簽字：年月日注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。報告評審記錄單（二）審核項目審核階段審核要求審核記錄質(zhì)量控制審核a.是否編制了清潔生產(chǎn)審核計劃；b.是否按時完成了清潔生產(chǎn)審核計劃；c.是否進(jìn)行了技術(shù)控制審核；d.記錄是否完整，是否滿足質(zhì)量要求等。第一次簽字：年月日第二次簽字：年月日第三次簽字：年月日注：表格編號與合同號一致，表格同項目其他清潔生產(chǎn)審核資料一起由過程管理部歸檔。05文件和資料控制程序5.1總則本程序明確規(guī)定了清潔生產(chǎn)審核文件和資料的控制要求，確保清潔生產(chǎn)審核工作的相關(guān)人員能及時得到這些最新有效版本的文件和資料。5.2適用范圍本程序適用于中心清潔生產(chǎn)審核文件和資料的編寫、審核、批準(zhǔn)、更改、發(fā)放和作廢等管理和控制。5.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》5.4職責(zé)5.4.1過程管理部是5.4.2審核部5.4.5.5控制程序5.5.15.5.1.1清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量5.5.1.2清潔生產(chǎn)審核5.5.1.3清潔生產(chǎn)審核作業(yè)文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、公開文件、記錄、項目檔案5.5.1.4委托方提交的文件和資料5.5.15.5.15.5.25.5.2.1中心清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量5.5.2.2質(zhì)量手冊由質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核，中心主任5.5.2.3程序文件由編制部門負(fù)責(zé)人審核，質(zhì)量5.5.25.5.2.5中心行政類文件由中心主任5.5.2.6中心清潔生產(chǎn)審核技術(shù)性文件由審核部負(fù)責(zé)人5.5.35.5.3.1中心各職能部門按職責(zé)規(guī)定收集或編制本程序55.5.3.2綜合管理部收到上級主管部門的文件，應(yīng)立即發(fā)至中心5.5.3.3過程管理部在收集到有關(guān)信息和文件資料的基礎(chǔ)上編制并保持“受控文件清單”5.5.3.4所有的受控文件都需5.5.45.5.4.1過程管理部確定手冊和程序文件發(fā)放范圍，編制“手冊、程序文件發(fā)放范圍表”，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；報告和技術(shù)文件的發(fā)放、借閱由中心主任批準(zhǔn)；5.5.4.2過程管理部負(fù)責(zé)按確定的發(fā)放范圍發(fā)放給中心相關(guān)部門及人員，填寫“文件發(fā)放、回收、銷毀記錄表”5.5.4.3當(dāng)文件持有者調(diào)離崗位或調(diào)出中心5.5.55.5.5.1受控文件持有人應(yīng)妥善保管和使用文件，未經(jīng)允許不得更改、涂抹，需要復(fù)制時應(yīng)經(jīng)質(zhì)量5.5.55.5.55.5.5.4各部門建立本部門“受控文件清單”5.5.5.5相關(guān)人員借閱文件資料時應(yīng)填寫“文件借閱臺帳”5.5.65.5.6.1文件和資料需要更改時應(yīng)填寫“文件更改申請書”說明更改理由和更改內(nèi)容，報過程管理部，由過程管理部組織原審批人審批，填寫“文件更改通知單”5.5.65.5.65.5.75.5.7.1作廢或失效文件，由過程管理部按“文件發(fā)放、回收、銷毀記錄表”5.5.7.2作廢或失效文件須填寫“文件銷毀申請單”，經(jīng)質(zhì)量5.5.7.3需留作原始資料或存檔保留的作廢文件，填寫“文件作廢保留申請單”，加蓋“作廢留存”5.5.85.5.85.5.85.5.8.3過程管理部每半年對外來文件進(jìn)行一次動態(tài)查閱，及時了解和掌握外來文件的狀態(tài)，及時更換新版本和更改“受控文件清單”5.5.95.5.105.5.10ZQAK/QJ/SCXX年號（后兩位）質(zhì)量手冊拼音縮寫清潔生產(chǎn)審核縮寫中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心拼音縮寫5.5.10ZQAK－QJ－CX－XX序號（兩位數(shù)）程序文件拼音縮寫清潔生產(chǎn)審核縮寫中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心拼音縮寫5.5.10ZQAK—XX—XX序號部門拼音縮寫（兩位）中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心拼音縮寫5.5.10ZQAK—XX—XX記錄序號程序文件順序號中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心拼音縮寫5.5.10ZQAK—XX—JLXX記錄順序號記錄拼音縮寫部門拼音縮寫（兩位）中企安科環(huán)境監(jiān)測評價中心拼音縮寫5.5.11過程管理部負(fù)責(zé)全中心的文件與資料的歸口管理，各部門受控的文件由各部門負(fù)責(zé)管理。5.6記錄表格手冊、程序文件發(fā)放范圍表ZQAK-05-01文件發(fā)放、回收、銷毀記錄表ZQAK-05-02受控文件清單ZQAK-05-03文件更改申請書ZQAK-05-04文件更改通知單ZQAK-05-05文件銷毀申請單ZQAK-05-06文件作廢保留申請單ZQAK-05-07文件借閱臺帳ZQAK-05-08編號：ZQAK-05-01手冊、程序文件發(fā)放范圍表文件類別使用部門及人員主管部門意見：簽字：日期：質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批意見：簽字：日期：

編號：ZQAK-05-02文件發(fā)放、回收、銷毀記錄表文件名稱：文件編號：版本：序號部門或人員份數(shù)分發(fā)號發(fā)放記錄回收記錄銷毀／保留簽收日期簽收日期

編號：ZQAK-05-03受控文件清單序號文件名稱文件編號份數(shù)備注編號：ZQAK-05-04文件更改申請書申請部門申請人文件名稱文件編號申請更改原因：更改內(nèi)容：申請部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：會簽：質(zhì)量負(fù)責(zé)人：簽名：日期：中心主任：簽名：日期：編號：ZQAK-05-05文件更改通知單文件名稱條款號原文內(nèi)容更改標(biāo)記修改內(nèi)容版本/狀態(tài)備注編制：審核：批準(zhǔn)：日期：編號：ZQAK-05-06文件銷毀申請單文件編號文件名稱銷毀原因數(shù)量銷毀部門：銷毀人：審批：日期：編號：ZQAK-05-07文件作廢保留申請單申請部門：文件編號文件名稱留用原因數(shù)量主管部門意見批準(zhǔn)人日期編號：ZQAK-05-08文件借閱臺帳序號存放位置文件名稱借閱部門借閱人借閱日期歸還日期06基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫控制程序6.1總則為建立、健全清潔生產(chǎn)審核基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，使基礎(chǔ)數(shù)據(jù)獲取、保管、使用得到有效控制，確保清潔生產(chǎn)審核過程的有效性、合法性，特制定本程序。6.2適用范圍本程序適用于中心清潔生產(chǎn)審核所需的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫，清潔生產(chǎn)相關(guān)目錄數(shù)據(jù)庫以及其他數(shù)據(jù)庫的建立、更新、使用和管理。6．3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》6.4職責(zé)6.4.1審核部負(fù)責(zé)獲取適用于中心的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、指南、有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例、清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和產(chǎn)品導(dǎo)向目錄、淘汰的生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)備以及產(chǎn)品目錄、需重點審核的有毒有害物質(zhì)名錄數(shù)據(jù)庫6.4.2各部門根據(jù)需要查閱相關(guān)資料。6.5控制程序6.5.1審核部指定專人建立并維護(hù)中心6.5.2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理維護(hù)人員應(yīng)隨時收集與清潔生產(chǎn)審核相關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)、有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例、清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和產(chǎn)品導(dǎo)向目錄、淘汰的生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)備以及產(chǎn)品目錄、需重點審核的有毒有害物質(zhì)名錄數(shù)據(jù)庫6.5.36.5.3.1中國清潔生產(chǎn)網(wǎng)站6.5.3.2標(biāo)準(zhǔn)出版社6.5.36.5.4由審核部6.5.5審核部6.5.6清潔生產(chǎn)審核6.5.7凡屬廢止、停用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等數(shù)據(jù)，由數(shù)據(jù)庫管理人員列出清單，進(jìn)行銷毀；若需要保存時，應(yīng)加以標(biāo)識，防止誤用。具體要求按《文件和資料控制程序》執(zhí)行。6.6記錄基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清單ZQAK-06-01基礎(chǔ)數(shù)據(jù)借閱登記表ZQAK-06-02編號：ZQAK-06-01基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清單編號名稱類別發(fā)布機(jī)構(gòu)適用范圍備注編號：ZQAK-06-02基礎(chǔ)數(shù)據(jù)借閱登記表序號名稱編號借閱事由借閱歸還日期簽字日期簽字07記錄控制程序7.1總則本程序規(guī)定了清潔生產(chǎn)審核過程中所產(chǎn)生的記錄的收集、標(biāo)識、編碼、查閱、貯存、保管和處理控制程序。7.2適用范圍本程序用于中心清潔生產(chǎn)審核活動記錄的控制。7.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》7.4職責(zé)7.4.1過程管理部指導(dǎo)各部門7.4.2中心7.5控制程序7.5.17.5.17.5.1.2清潔生產(chǎn)審核7.5.17.5.1.4檢查改進(jìn)記錄（內(nèi)部審查和管理評審記錄7.5.17.5.17.5.17.5.1.97.5.17.5.27.5.2.1委托書、清潔生產(chǎn)審核合同由審核部收集整理，同其他清潔生產(chǎn)審核記錄一同隨7.5.2.2清潔生產(chǎn)審核有關(guān)記錄由審核人員認(rèn)真填寫，同其他清潔生產(chǎn)審核7.5.2.3清潔生產(chǎn)審核7.5.2.4中心內(nèi)部清潔生產(chǎn)審核7.5.2.5國家主管部門對中心清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量7.5.2.6技委會的會議記錄及其他相關(guān)記錄由審核部7.5.27.5.27.5.27.5.37.5.37.5.37.5.47.5.4.1記錄表格由相關(guān)部門根據(jù)需要設(shè)計、更改，質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后由過程管理部備案。按照中心7.5.4.2過程管理部匯總“記錄清單”7.5.4.3需要歸檔的記錄，由保管部門分類建立檔案，并填寫“記錄清單”7.5.57.5.57.5.5a.一般記錄包括技術(shù)委員會會議及工作記錄、檢查改進(jìn)記錄（包括內(nèi)部審查和管理評審記錄）、文件控制記錄、培訓(xùn)記錄等；b.保密級記錄包括申訴、投訴處理記錄、人員管理及評定記錄、與委托方簽訂的合同、清潔生產(chǎn)審核實施記錄及其提交的文件和資料等。7.5.5.3記錄借閱需履行借閱手續(xù)；一般記錄的借閱經(jīng)記錄保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，保密級記錄的借閱經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并填寫“記錄借閱登記表”。委托方的原始記錄，除中心7.5.5.4記錄的復(fù)制需區(qū)分保密程度分別履行批準(zhǔn)程序，不得隨意復(fù)印、擴(kuò)散；一般記錄復(fù)制經(jīng)記錄保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，保密級記錄由質(zhì)量7.5.5a.清潔生產(chǎn)審核記錄保存期應(yīng)符合法律法規(guī)相關(guān)要求并不少于3年，清潔生產(chǎn)審核名錄長期保存；b.技術(shù)委員會的會議記錄、報告及相關(guān)文件長期保存；c.檢查改進(jìn)記錄中有關(guān)內(nèi)部審查、管理評審保存期2年；d.接受外部評審和檢查的記錄保存2年；e.其它記錄保存期為2年。7.5.5.6記錄保存期滿需要銷毀時，需經(jīng)質(zhì)量7.6記錄記錄清單ZQAK-07-01記錄借閱登記表ZQAK-07-02記錄銷毀審批表ZQAK-07-03編號：ZQAK-07-01記錄清單保管部門：編碼來源程序號名稱保存期備注編號：ZQAK-07-02記錄借閱登記表申請人姓名：單位（部門）：查閱時間：（外部人員需填寫）聯(lián)系地址：電話：郵編：證件名稱：編號：查閱目的查閱范圍審查意見批準(zhǔn)人：編號：ZQAK-07-03記錄銷毀審批表銷毀記錄編碼銷毀記錄名稱起止時期規(guī)定保存期批準(zhǔn)人08人員管理控制程序8.1總則本程序規(guī)定了對中心工作人員、技術(shù)專家實施管理的要求，以確保滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)的實施要求。8.2適用范圍本程序適用于中心工作人員、技術(shù)專家。8.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》8.4職責(zé)8.4.1人力資源部負(fù)責(zé)中心8.4.28.4.3中心主任負(fù)責(zé)批準(zhǔn)中心8.5控制程序8.5.18.5.18.5.18.5.1.3人員聘用由人力資源部提出，中心主任8.5.28.5.2.1人力資源部組織開展對中心8.5.28.5.28.5.2.5培訓(xùn)實施的具體要求按照中心8.5.38.5.3.1各部門負(fù)責(zé)本部門人員的日常管理，審核部8.5.3.2綜合管理部負(fù)責(zé)中心8.5.3.3對中心工作人員的管理按照人員管理規(guī)定執(zhí)行，對審核人員的管理還要按照審核8.5.3.4人力資源部組織進(jìn)行審核8.5.4人力資源部負(fù)責(zé)建立中心8.6相關(guān)支持性文件《人員能力評定控制程序》《中心員工培訓(xùn)管理制度》8.8記錄中心工作人員登記表ZQAK-08-01審核人員/技術(shù)專家業(yè)務(wù)范圍匯總表ZQAK-08-02編號：ZQAK—08—01中心人員登記表姓名年月日性別職務(wù)/職稱照片文化程度/學(xué)歷民族政治面目原工作單位健康情況畢業(yè)院校所學(xué)專業(yè)通訊地址郵編電話傳真家庭住址郵編技術(shù)專長注冊專業(yè)人員狀況審核人員□技術(shù)專家□專職管理人員□工作簡歷時間單位職務(wù)/職稱專業(yè)工作類型學(xué)歷及培訓(xùn)簡歷時間地點施教單位專業(yè)或培訓(xùn)內(nèi)容填表日期：年月日編號：ZQAK-08—03審核人員/技術(shù)專家業(yè)務(wù)范圍一覽表序號姓名性別資格審核人員/技術(shù)專家相應(yīng)專業(yè)專業(yè)分類聯(lián)系電話09人員能力評定控制程序9.1總則本程序規(guī)定了本中心清潔生產(chǎn)審核人員、技術(shù)專家和其他工作人員應(yīng)具備的能力要求及評定的方法和步驟，以確保中心清潔生產(chǎn)審核人員、技術(shù)專家和其他工作人員能勝任其所承擔(dān)的工作。9.2適用范圍本程序適用于中心清潔生產(chǎn)審核人員、技術(shù)專家和其他工作人員綜合能力評定的管理。9.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》9.4職責(zé)9.4.1人力資源部負(fù)責(zé)組織對清潔生產(chǎn)審核9.4.2審核部負(fù)責(zé)清潔生產(chǎn)審核9.4.39.5中心工作人員及技術(shù)專家的基本能力9.5.1中心清潔生產(chǎn)審核9.5.29.6人員能力評定9.6.1a.以上人員應(yīng)提供相關(guān)證書復(fù)印件和經(jīng)歷證明材料，如實反映個人的受教育程度、專業(yè)學(xué)歷、專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷，清潔生產(chǎn)審核經(jīng)歷等；b.人力資源部可通過審查檔案、調(diào)查取證等方法，驗證其專業(yè)經(jīng)歷和能力；c.對清潔生產(chǎn)審核人員/技術(shù)專家專業(yè)能力的具體驗證工作由審核部進(jìn)行；d.其他工作人員的能力驗證工作由相關(guān)部門進(jìn)行。9.6.1a.審核部在日常工作中對清潔生產(chǎn)審核人員/技術(shù)專家的專業(yè)能力進(jìn)行評定；b.其他部門對本部門人員相關(guān)專業(yè)能力進(jìn)行評定；c.人力資源部匯總相關(guān)信息反饋、投訴、申訴情況、日常管理情況以及各個部門的評定結(jié)果，對中心工作人員和技術(shù)專家的綜合能力進(jìn)行評定。9.7其他要求9.7.1人力資源部保存中心9.7.2專業(yè)能力證明文件包括：專業(yè)學(xué)歷和培訓(xùn)證明，專業(yè)技術(shù)職務(wù)或職稱證明，清潔生產(chǎn)審核9.7.39.7.4人力資源9.8記錄聘用人員評定表ZQAK-09-01編號：ZQAK-09-01聘用人員評定表人員類別：□審核人員；□技術(shù)專家；□工作人員；姓名性別出生年月學(xué)歷專業(yè)職務(wù)/職稱原工作單位聯(lián)系電話評述(含從事專業(yè)概況):評定依據(jù)(附相關(guān)資料):學(xué)歷工作經(jīng)歷培訓(xùn)經(jīng)歷被投訴記錄其他評定結(jié)論：根據(jù)對上述資料的綜合評議，認(rèn)為該同志具備從事以下工作的能力：評定人：確認(rèn)人：評定日期：確認(rèn)日期：10內(nèi)審實施控制程序10.1總則為了確定中心的清潔生產(chǎn)審核活動和有關(guān)結(jié)果是否符合體系運(yùn)行要求，驗證質(zhì)量體系的有效性，特制定本程序。10.2范圍適用于質(zhì)量體系內(nèi)審活動。10.3職責(zé)10.3.1質(zhì)量10.3.2過程管理10.3.3內(nèi)審組長負(fù)責(zé)內(nèi)審計劃的制定10.3.410.3.510.4控制程序內(nèi)容10.4.110.4.1審查范圍應(yīng)覆蓋質(zhì)量體系所有的部門、崗位。10.4.1《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》、《關(guān)于印發(fā)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定的通知》、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件。10.4.1如出現(xiàn)下列特殊情況時，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人決定可增加進(jìn)行內(nèi)審a.國家主管部門每次監(jiān)督評審前；b.委托方對本機(jī)構(gòu)的重大投訴和申訴；c.中心業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變更；d.法律、法規(guī)的新要求；e.組織結(jié)構(gòu)與活動發(fā)生某些重大變化（組織機(jī)構(gòu)、程序、方針、人員、設(shè)備、場地的改變）。10.4.210.4.2.1質(zhì)量10.4.2.2內(nèi)審組長編制“內(nèi)審計劃”，確定內(nèi)審員及其分工，報質(zhì)量10.4.2.3內(nèi)審員依據(jù)質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件制定“內(nèi)審檢查表”10.4.2.4根據(jù)“內(nèi)審計劃”10.4.310.4.3內(nèi)審組長主持召開首次會議，明確審查范圍、目的、內(nèi)審員分工及審查時間等要求。質(zhì)量負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加首次會議。10.4.3.2內(nèi)審員到審查現(xiàn)場按照“內(nèi)審檢查表”10.4.3.3內(nèi)審組確定不合格項，開具“不合格報告”10.4.3內(nèi)審組長主持末次會議，宣讀“不合格報告”和內(nèi)審結(jié)論，質(zhì)量負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加末次會議；10.4.3.5內(nèi)審組編制“內(nèi)審報告”，由質(zhì)量10.4.3.6過程管理部將批準(zhǔn)的“內(nèi)審報告”發(fā)至中心主任10.4.4內(nèi)審組將向責(zé)任部門開具“不合格報告”，按《不合格糾正、預(yù)防措施控制程序》要求進(jìn)行整改，由內(nèi)審組進(jìn)行追蹤驗證。10.4.5追蹤驗證完成后由內(nèi)審組將“內(nèi)審檢查表”、“不合格報告”10.5記錄《內(nèi)審計劃》ZQAK-10-01《內(nèi)審檢查表》ZQAK-10-02《不合格報告》ZQAK-10-03編號：ZQAK-10-01內(nèi)審計劃審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：內(nèi)審組分工姓名組長組員審核時間受審單位審核內(nèi)容內(nèi)審組備注編制：批準(zhǔn)：編號：ZQAK-10-02內(nèi)審檢查表受審部門審核內(nèi)容審核方式審核記錄備注內(nèi)審員：時間：編號：ZQAK-10-03不合格報告被審查部門：不合格項描述：嚴(yán)重一般內(nèi)審員：完成糾正措施時間要求：糾正措施：完成日期：被審查部門負(fù)責(zé)人：年月日追蹤驗證確認(rèn)：年月日備注：11管理評審控制程序11.1總則為驗證質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性和質(zhì)量體系的持續(xù)有效性，特制定本程序。11.2范圍本程序適用于中心質(zhì)量體系的管理評審工作。11.3職責(zé)11.3.1過程管理部是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織管理評審的準(zhǔn)備工作，作好管理評審記錄。11.3.2中心主任11.3.3質(zhì)量負(fù)責(zé)人協(xié)助中心主任11.3.4中心主任11.3.5中心各部門準(zhǔn)備管理評審所需資料，報告質(zhì)量11.4控制程序11.4.111.4.111.4.1.2如出現(xiàn)下列特殊情況時，由中心主任a.對本機(jī)構(gòu)的投訴和申訴反映出重大問題；b.質(zhì)量體系發(fā)生重大變更，如方針、程序及組織機(jī)構(gòu)的改變；c.國家政策、法律、法規(guī)的變化；d.國家主管部門提出新的要求；e.本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變更。11.4.2a.質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性；b.清潔生產(chǎn)審核工作質(zhì)量；c.質(zhì)量手冊、程序文件修改意見；d.相關(guān)部門職能落實和工作情況；e.內(nèi)審結(jié)果及糾正措施落實情況；f.委托方申訴、投訴情況。11.4.11.4.411.4.4.1中心主任11.4.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人擬定管理評審議程和參加人員名單，報中心主任批準(zhǔn)后組織實施。11.4.4a.過程管理部負(fù)責(zé)11.4.2中a、c、d、e、fb.審核處負(fù)責(zé)11.4.2c.事業(yè)發(fā)展處負(fù)責(zé)11.4.2d.其它一些資料按質(zhì)量負(fù)責(zé)人要求，各部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備。11.4.11.4.5.1過程管理部按要求做好評審記錄，并根據(jù)評審記錄，編寫“管理評審報告”，對不合格項開具“不合格報告”，報中心主任審批后發(fā)至管理委員會、技術(shù)委員會及中心11.4.511.4.511.5記錄《管理評審議程》ZQAK-11-01《管理評審記錄》ZQAK-11-02《管理評審報告》ZQAK-11-03編號：ZQAK-11-01管理評審議程議程內(nèi)容：編制審核批準(zhǔn)年月日年月日年月日編號：ZQAK-11-02管理評審記錄時間：地點：出席人員：發(fā)言人發(fā)言內(nèi)容記錄人：編號：ZQAK-11-03管理評審報告評審日期報告日期出席人員：內(nèi)容：評審結(jié)論與決定：編制：審核：簽發(fā)（主任）：12不合格糾正、預(yù)防措施控制程序12.1總則本程序規(guī)定了中心為消除清潔生產(chǎn)審核過程中產(chǎn)生的不合格或潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生和再發(fā)生而采取糾正和預(yù)防措施的控制要求。12.2適用范圍本程序適用于中心清潔生產(chǎn)審核過程中不合格的處理，糾正預(yù)防措施的制定和實施。12.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》12.4職責(zé)12.4.1質(zhì)量12.4.212.4.312.5控制程序12.5.112.5.1a.內(nèi)部審核和管理評審中發(fā)生的問題和不合格。b.國家主管部門對中心提出的不合格項。c.申訴和投訴處理過程中發(fā)現(xiàn)的不合格。d.中心日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題。12.5.1a.一般不合格：能當(dāng)時糾正或及時采取糾正措施即可消除的不合格；b.嚴(yán)重不合格：造成嚴(yán)重影響的不合格項。12.5.1a.不合格項控制的基本原則：預(yù)防為主的原則，所有工作應(yīng)按章辦事，防止隨意性；認(rèn)真求實的原則，處理過程中認(rèn)真負(fù)責(zé)，實事求是；有錯必改的原則。所有不合格，必須采取糾正預(yù)防措施并經(jīng)驗證后，方可閉合。b.不合格項控制的主要環(huán)節(jié):發(fā)生不合格后，要認(rèn)真進(jìn)行確認(rèn)和登記；各環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不合格要落實責(zé)任部門和人員；對不合格項進(jìn)行評審并采取糾正預(yù)防措施，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人指定專人進(jìn)行驗證。12.5.212.5.2a.對一般不合格項，由責(zé)任部門組織分析造成不合格的原因，有針對性的提出糾正措施。b.對嚴(yán)重不合格項，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人召集有關(guān)部門討論，分析造成不合格的實際原因，為防止同類事件再次發(fā)生提出糾正措施。c.對來自各方的信息和記錄，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人召集有關(guān)部門進(jìn)行分析，以便發(fā)現(xiàn)潛在不合格的因素，提出預(yù)防措施，防止不合格發(fā)生。d.重大的或短期內(nèi)不能糾正的不合格項由質(zhì)量負(fù)責(zé)人提交中心主任，必要時進(jìn)行管理評審。12.5.2.2糾正措施按期完成后，由質(zhì)量12.5.2.3糾正措施有效實施后，涉及修改文件時，對相應(yīng)文件進(jìn)行修改，以保持糾正措施效果和對質(zhì)量12.5.312.5.3a.每年征求顧客的意見；b.分析用戶意見反饋表；c.定期分析中心工作中存在的隱患缺陷。12.5.312.5.3.3預(yù)防措施須經(jīng)質(zhì)量12.5.312.5.3.5質(zhì)量12.5.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人將本年度內(nèi)發(fā)生的不合格項及其采取的糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行整理分析，形成書面的報告并提出建議，提交管理評審。12.6記錄不合格項處理和糾正、預(yù)防措施實施過程中的記錄、報告等有關(guān)資料及時歸檔，交過程管理部妥善保存。12.7記錄不合格報告ZQAK-10-03編號：ZQAK-10-03不合格報告被審查部門：不合格項描述：嚴(yán)重一般內(nèi)審員：完成糾正措施時間要求：糾正措施：完成日期：被審查部門負(fù)責(zé)人：年月日追蹤驗證確認(rèn)：年月日備注：13申訴和投訴處理控制程序13.1目的為保證清潔生產(chǎn)審核工作的公正性和科學(xué)性，正確處理申訴和投訴，接受委托方和社會的監(jiān)督，本程序規(guī)定了清潔生產(chǎn)審核工作中處理申訴和投訴的基本要求、工作程序和方法。13.2適用范圍本程序適用于本中心申訴和投訴處理工作過程的控制。13.3引用文件《清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量手冊》13.4職責(zé)13.4.1過程管理部負(fù)責(zé)一般申訴和投訴的處理，并向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告處理結(jié)果；13.4.2質(zhì)量13.4.313.5申訴和投訴的處理原則13.5.113.5.2堅持實事求是、保證公正性、13.5.313.5.413.5.513.5.613.6申訴控制程序13.6.113.6.113.6.1.2對所提供的清潔生產(chǎn)審核13.6.113.6.213.6.213.6.2.2一般申訴由過程管理部受理、登記，填寫“投訴（申訴）登記表”13.6.2.3重大申訴由質(zhì)量13.6.213.6.213.6.213.6.2.7工作組分析、審議后，要20個工作日內(nèi)處理結(jié)束，向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提交“申訴和投訴處理記錄