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受審查部門(mén)

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例

內(nèi)部審查檢查表

部門(mén)主管

審查日期：審查員：

檢查方法檢查

ISO9001條款

總則

檢查內(nèi)容

◆組織可否有文化的質(zhì)量管理系統(tǒng)有關(guān)文件可否齊備文件是書(shū)面形式仍是電子形式

◆質(zhì)量管理系統(tǒng)文件可否覆蓋

了標(biāo)準(zhǔn)的適用過(guò)程并吻合其要

求過(guò)程間相互作用關(guān)系可否給

予確定及描繪

◆查問(wèn)有關(guān)文件的路子

提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆與質(zhì)量管理系統(tǒng)有關(guān)的文件有多少是

否吻合標(biāo)準(zhǔn)的要求

◆與受審部門(mén)有關(guān)的文件有多少

◆組織構(gòu)造圖、質(zhì)量目標(biāo)等可否保存圓滿(mǎn)

◆電子形式文件的使用可否有效

◆質(zhì)量管理系統(tǒng)文件的內(nèi)容可否知足

ISO9001的要求

◆質(zhì)量管理系統(tǒng)過(guò)程間的邏輯關(guān)系、文件

的接口可否清楚

◆有否規(guī)定查問(wèn)有關(guān)文件的路子

◆文件可否便于查閱

◆質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面可否圓滿(mǎn)

質(zhì)量手冊(cè)如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁

細(xì)節(jié)說(shuō)明的可否合理

◆質(zhì)量手冊(cè)可否包括管理系統(tǒng)的范圍

◆質(zhì)量手冊(cè)可否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與

合理性

◆質(zhì)量手冊(cè)可否引用或包括程序言件

◆質(zhì)量手冊(cè)可否包括管理系統(tǒng)過(guò)程之間

的相互的表述

◆質(zhì)量手冊(cè)和程序可否相互協(xié)調(diào)，可否有

可操作性◆質(zhì)量手冊(cè)的控制情況◆手冊(cè)的發(fā)放、改正可否吻合文件控制要

求

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表

受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法審查日期：審查員：規(guī)檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)果記錄4.2.3◆擬定的文件控制程序是◆文件控制程序內(nèi)容可否圓滿(mǎn)，可否有可操總則否吻合要求作性程序可否對(duì)文件的編制、同意、宣布、存檔、查找、校正、評(píng)審做出了規(guī)定◆程序言件可否有效版本◆外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）可否包括在控制范圍之例

◆可否規(guī)定了文件夾的保存方法

◆可否規(guī)定了合時(shí)和如期評(píng)審文件的有效

性

◆對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行起重點(diǎn)作用的崗位可否得

到現(xiàn)行有效文件

◆可否規(guī)定了無(wú)效文件的辦理、管理方法◆文件的編寫(xiě)、同意、發(fā)

布、保存、校正、評(píng)審情

況

◆外來(lái)文件的控制

◆作廢文件的管理

◆全部文件可否字跡清楚

◆全部文件表記可否明確

◆文件宣布前可否獲取授權(quán)人的同意

◆全部文件可否均注明擬定或校正日期

◆文件改正后可否從頭同意

◆鑒識(shí)文件現(xiàn)行改正狀態(tài)的方法是什么是

否知足要求

◆使用途可否都使用適應(yīng)文件的有效版本

◆文件的查找可否方便

◆文件的保存可否有效

◆可否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、同意、歸

檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、和作

廢等作了規(guī)定

◆履行的怎樣

◆可否對(duì)保存的作廢文件進(jìn)行表記和管理，

以防備誤用

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：ISO9001條款檢查方法檢查檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)果記錄

質(zhì)量記錄控制

受審查部門(mén)：

◆可否編制記錄控制程序

可否規(guī)定了記錄的表記、

積蓄、保護(hù)、檢索、保存

限時(shí)和辦理所需的控制

◆可否成立并保持記錄，

以供給吻合要求和系統(tǒng)有

效運(yùn)行的憑證

索閱記錄清單

抽查有關(guān)記錄若干份

◆記錄可否保持清楚、易

于鑒識(shí)

◆核查記錄的：

表記、檢索、

積蓄、保護(hù)、

保存限時(shí)、

辦理的吻合性

編制人/日期：

同意人/日期：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例

審查日期：

審查員：

ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)4.5.3◆可否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程◆程序中可否對(duì)記錄的表記、收集、總則序編目、歸檔、保存、保護(hù)、查閱、辦理等管理內(nèi)容做了規(guī)定◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些◆與受審部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些◆程序中可否包括對(duì)記錄的質(zhì)量要求◆可否有保存限時(shí)的規(guī)定

檢查方法檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆記錄管理的實(shí)況

◆可否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出

了清單

◆對(duì)記錄的表記、積蓄、檢索、保

護(hù)可否與書(shū)面程序的要求相一致

◆記錄可否填寫(xiě)正確、字跡清楚

◆積蓄可否便于存取和檢索

◆積蓄環(huán)境如溫度、濕度可否合適，

防塵、防蛀等保護(hù)舉措可否合適

◆過(guò)期記錄可否按要求進(jìn)行辦理

◆現(xiàn)行記錄可否圓滿(mǎn)可否供給足夠

信息信息可否可靠、可目擊

◆記錄可否做到對(duì)有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品

或服務(wù)的可追憶性

◆職工在需要時(shí)可否從組織的記錄

/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆最高管理者對(duì)其成立和改良◆總經(jīng)理可否擬定并同意書(shū)面的質(zhì)量目標(biāo)和管理許諾管理系統(tǒng)的許諾能夠供給哪些目標(biāo)，并采用舉措使職工正確理解并貫徹履行憑證◆可否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將有關(guān)方（客戶(hù)）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層職工◆各階層職工可否充分理解這些要求的重要性，并在工作中保證這些要求的實(shí)現(xiàn)◆可否如期進(jìn)行管理評(píng)審，保證質(zhì)量管理系統(tǒng)的合適性、有效性和充分性◆可否為每項(xiàng)活動(dòng)供給充分的資源◆組織是怎樣做到以顧客為關(guān)◆組織是經(jīng)過(guò)什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)質(zhì)量量以顧客為關(guān)注注焦點(diǎn)的的要求焦點(diǎn)◆組織怎樣將顧客的要求轉(zhuǎn)變?yōu)楦黜?xiàng)工作的要求并推行，進(jìn)而達(dá)到顧客的滿(mǎn)意◆質(zhì)量目標(biāo)的擬定◆可否擬定了文件化的質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)◆質(zhì)量目標(biāo)可否經(jīng)最高管理者同意◆質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容◆可否與組織的要旨相合適◆可否合適于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)?！艨煞駥?duì)知足顧客的要求，對(duì)連續(xù)改良做出承諾◆可否供給成立和評(píng)審目標(biāo)的框架◆可否與公司的其他目標(biāo)一致注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

受審查部門(mén)：編制人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：檢查方法ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)◆質(zhì)量目標(biāo)的傳達(dá)與管理◆怎樣向全體職工傳達(dá)的質(zhì)量目標(biāo)◆采用了哪些方式◆咨詢(xún)職工，看職工可否認(rèn)識(shí)質(zhì)量目標(biāo)◆質(zhì)量目標(biāo)可否獲取推行◆檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)可否獲取推行◆質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審與校正◆可否有如期評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定◆最管管理者可否如期評(píng)審過(guò)質(zhì)量目標(biāo)◆怎樣對(duì)證量目標(biāo)進(jìn)行校正◆評(píng)審、校正的依照是什么5.4.1◆組織可否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)◆目標(biāo)可否形成文件質(zhì)量目標(biāo)◆可否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意◆可否分解到有關(guān)的職能和層次◆設(shè)定目標(biāo)應(yīng)試慮的內(nèi)容◆目標(biāo)的內(nèi)容可否吻合目標(biāo)的要求◆目標(biāo)的內(nèi)容可否包括產(chǎn)品要求及知足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容◆目標(biāo)的內(nèi)容可否表現(xiàn)了連續(xù)改良的精神

◆目標(biāo)可否擁有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方

法

◆可否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置達(dá)成時(shí)間

續(xù)表

同意人/日期：

審查員：

檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況◆受審部門(mén)可否均有相應(yīng)的目標(biāo)

◆目標(biāo)可否詳細(xì)并量化

◆可否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)

◆公司資源可否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

◆可否明確了履行部門(mén)和負(fù)責(zé)人

◆可否已向有關(guān)人員傳達(dá)

◆有關(guān)人員可否清楚

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄5.4.1◆有無(wú)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的憑證◆檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)可否獲取實(shí)質(zhì)量目標(biāo)現(xiàn)◆目標(biāo)可否如期評(píng)審、校正◆目標(biāo)可否如期評(píng)審、校正◆依照什么評(píng)審、校正◆目標(biāo)的評(píng)審、校正可否表現(xiàn)連續(xù)改良◆策劃可否知足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)

質(zhì)量目標(biāo)量管理系統(tǒng)總要求質(zhì)量管理體

系策劃的輸出可否形成文件

◆可否供給了推行質(zhì)量目標(biāo)的

資源

◆質(zhì)量管理系統(tǒng)策劃可否表現(xiàn)

了連續(xù)改良

◆質(zhì)量管理系統(tǒng)策劃可否受控

更更時(shí)期質(zhì)量管理系統(tǒng)的圓滿(mǎn)

性可否得了保持

◆可否明確規(guī)定了組織的組織

職權(quán)和權(quán)限構(gòu)造、職責(zé)、權(quán)限

◆怎樣保證策劃能知足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管

理系統(tǒng)總要求

◆現(xiàn)有質(zhì)量管理系統(tǒng)策劃后形成了多少文

件情況有多少份程序言件可否知足要求

◆質(zhì)量目標(biāo)可否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量管理體

系策劃的有效性）

◆推行質(zhì)量目標(biāo)的資源可否充分，有多少質(zhì)

檢員有多少計(jì)量員多少內(nèi)審員可否發(fā)給內(nèi)

審員聘書(shū)有多少設(shè)備、計(jì)量器具對(duì)與質(zhì)量有

關(guān)的人員可否進(jìn)行了培訓(xùn)

◆現(xiàn)有文件可否表現(xiàn)了質(zhì)量管理系統(tǒng)的持

續(xù)改良

◆文件的改正可否受控

◆可否有清楚的組織構(gòu)造圖

◆有關(guān)職能部門(mén)或崗位的職責(zé)可否獲取規(guī)

定并形成文件

◆受審部門(mén)的職責(zé)是什么

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表

受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：

ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)5.5.1◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者可否明確其各項(xiàng)職責(zé)職權(quán)和權(quán)限◆最高管理者可否指定了管理者代表、可否合適地明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限◆管理者的作用◆管理者可否為推行、控制和改良質(zhì)量管理系統(tǒng)供給必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源供給資源的路子可否明確◆肩負(fù)管理職責(zé)的人員，怎樣表示其對(duì)連續(xù)改良的許諾◆管理者怎樣參加和支持質(zhì)量活動(dòng)◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限怎樣傳達(dá)到位◆各部門(mén)、各樣人員的職責(zé)、權(quán)限及的互有關(guān)系是怎樣傳達(dá)的◆各有關(guān)人員可否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)之間的互有關(guān)系◆各樣人員可否明確達(dá)成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)之間的關(guān)系5.5.2◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表可否對(duì)系統(tǒng)的成立、實(shí)管理者代表施、保持負(fù)責(zé)◆可否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況

檢查方法檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

◆可否擬定了內(nèi)部交流的程序

◆組織可否有內(nèi)部交流的程序程序中

內(nèi)部交流

可否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定程

序擬定過(guò)程中可否聽(tīng)取了職工建議注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查檢查內(nèi)容ISO9001條款提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄5.5.3◆內(nèi)部交流的內(nèi)容◆職工可否參加質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定、校正、評(píng)內(nèi)部交流審◆職工可否參加質(zhì)量管理系統(tǒng)文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的擬定、校正和評(píng)審◆職工可否參加過(guò)程的鑒識(shí)與確定◆職工可否認(rèn)識(shí)誰(shuí)是管理者代表◆內(nèi)部交流的記錄◆波及重要質(zhì)量事故的住全部無(wú)合適辦理和記錄◆可否保存有接收和回復(fù)職工建議建議的記錄

管理評(píng)審

◆通知組織質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管

理系統(tǒng)有效性的過(guò)程

◆將質(zhì)量管理系統(tǒng)審查和評(píng)審

結(jié)果通知組織內(nèi)全部有關(guān)人員

的過(guò)程

◆異樣、緊急情況下的信息怎樣

交流

◆可否有如期進(jìn)行管理評(píng)審的

規(guī)定

◆可否同職工進(jìn)行過(guò)信息交流

◆可否將質(zhì)量管理系統(tǒng)審查和評(píng)審結(jié)果通

報(bào)組織內(nèi)全部有關(guān)人員

◆信息通知采用何種方式

◆受審部門(mén)波及哪些信息交流

◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的

◆可否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審

◆管理評(píng)審可否由總經(jīng)理親自主持

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆受審部分應(yīng)為管理評(píng)審供給◆受審部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審供給什么資料管理評(píng)審什么資料◆管理評(píng)審的輸入可否包括以下內(nèi)容：◆管理評(píng)審的輸入可否充分①內(nèi)、外面審查結(jié)果。②目標(biāo)、目標(biāo)推行情況。③糾正和預(yù)防舉措推行情況。④顧客的投訴，建議及其要求。⑤監(jiān)察和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品吻合性報(bào)告。⑥來(lái)自管理者代表的對(duì)于質(zhì)量管理系統(tǒng)整體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門(mén)經(jīng)理對(duì)于局部有效性的報(bào)告。⑦可能惹起管理系統(tǒng)變化的公司內(nèi)外面要素，如法律法例的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。⑧改良的建議?！艄芾碓u(píng)審的推行情況◆怎樣參加管理評(píng)審◆管理評(píng)審的內(nèi)容可否充分◆可否就以下內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a）目標(biāo)可否合適目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程序怎樣可否需要更新質(zhì)量目標(biāo)b）過(guò)程控制情況怎樣（包括過(guò)程可否受控某些過(guò)程可否需改良或優(yōu)化）c）產(chǎn)質(zhì)量量情況怎樣（有無(wú)重要質(zhì)量問(wèn)

題）

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄d）預(yù)防舉措推行情況。管理評(píng)審e）顧客的滿(mǎn)意度、與顧客交流的情況、顧客投拆辦理的情況以及顧客反應(yīng)的其他信息。f）顧客的投訴、建議及其要求。g）資源可否配置合適，可否知足實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和目標(biāo)的要求h）組織構(gòu)造、管理職能可否合適和協(xié)調(diào)活動(dòng)及其相應(yīng)文件可否需要修正i）自前一次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審查和外面審查的結(jié)果及其有效性。j）管理系統(tǒng)適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k）需要改良和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么◆管理評(píng)審的輸出可否圓滿(mǎn)并◆有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件形成文件◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理系統(tǒng)合適性、充分性和有效性的結(jié)論◆可否提出了需要加以修正的目標(biāo)、目標(biāo)和管理系統(tǒng)的其他過(guò)程◆有無(wú)不吻合，可否提出了糾正要求◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展怎樣

◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正舉措可否進(jìn)行了追蹤

考證，考證的結(jié)果可否記錄并上報(bào)給最高管理

者

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆組織怎樣確定并供給所需的◆組織可否規(guī)定了供給資源的路子資源供給資源◆對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員怎樣進(jìn)行培訓(xùn)◆怎樣進(jìn)行人員補(bǔ)充設(shè)備、設(shè)備更新怎樣推行◆供給的資源可否知足系統(tǒng)的◆可否裝備足夠的資源，有多少人員、計(jì)要求量器具、設(shè)備◆可否確定了影響質(zhì)量的各樣◆對(duì)人員的能力要求，可否包括對(duì)教育、人力資源人員的能力要求培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求◆可否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與核查人員的安排可否知足要求◆可否成立了確定培訓(xùn)需求和

推行培訓(xùn)的程序

◆組織可否擬定了推行培訓(xùn)的

詳細(xì)計(jì)劃

◆可否依照需要擬定、評(píng)審和

校正培訓(xùn)計(jì)劃

應(yīng)接受培訓(xùn)的人員可否都經(jīng)過(guò)

了培訓(xùn)

◆培訓(xùn)需求是怎樣確定的，可否考慮到職

責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同樣樣

情況的要求培訓(xùn)的對(duì)象可否包括全部員

工

◆組織可否依照培訓(xùn)需求擬定了培訓(xùn)計(jì)

劃

◆有沒(méi)有進(jìn)行目標(biāo)、目標(biāo)、意識(shí)、程序的

培訓(xùn)

◆對(duì)從事特別工作的人員可否進(jìn)行了培

訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定

◆對(duì)內(nèi)審員可否進(jìn)行了培訓(xùn)

◆對(duì)臨時(shí)工可否進(jìn)行了培訓(xùn)

◆受審部門(mén)職工培訓(xùn)情況怎樣

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容結(jié)果記錄提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃可否得

人力資源以有效推行◆可否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)

價(jià)

◆培訓(xùn)的記錄

◆供方和承包方可否需要培訓(xùn)

奏效怎樣

◆組織怎樣確定、供給并保護(hù)所

基礎(chǔ)設(shè)備需的基礎(chǔ)設(shè)備◆供給的基礎(chǔ)設(shè)備可否知足要

求

◆工作環(huán)境可否合適

工作環(huán)境◆怎樣管理工作環(huán)境

◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)可否得以推行

◆培訓(xùn)可否記錄

◆培訓(xùn)后可否核查

◆以何種方式談?wù)撆嘤?xùn)的有效性實(shí)質(zhì)奏效

怎樣

◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么

◆培訓(xùn)的奏效怎樣

◆組織可否規(guī)定了確定、供給并保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)

計(jì)方法

◆組織可否具備合適的工作環(huán)境

◆組織可否擬定了管理工作環(huán)境的方法

◆工作環(huán)境可否獲取了管理

◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法例有哪些

◆有哪些過(guò)程可否充分

◆有哪些描繪過(guò)程的文件中可否充分、適用

◆沒(méi)有文件的過(guò)程可否獲取有效控制

◆可否有文件對(duì)資源的供給進(jìn)行了規(guī)定

◆可否有文件對(duì)考證和確認(rèn)活動(dòng)、以及查收

準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定

◆有哪些記錄可否適用◆產(chǎn)品的過(guò)程可否確定

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策◆可否形成了必要的文件沒(méi)有

劃形成的過(guò)程和活動(dòng)怎樣推行是

否明確了必要的資源

◆考證和確認(rèn)活動(dòng)、以及查收準(zhǔn)

則可否獲取了規(guī)定

◆可否規(guī)定了必要的記錄

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

◆可否針對(duì)特定的產(chǎn)品、合同編制了質(zhì)量◆質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容可否圓滿(mǎn)◆質(zhì)量計(jì)劃的推行情況

項(xiàng)目或

◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特

定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不

同），可否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是怎樣編制

的

◆質(zhì)量計(jì)劃可否包括以下內(nèi)容：

a）產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。

b）所需的過(guò)程及其控制方法。

c）所需的文件和記錄。

d）所需供給的資源。

e）查收的準(zhǔn)則。

f）考證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方

法與要求等。

◆怎樣推行質(zhì)量計(jì)劃

◆有無(wú)對(duì)證量計(jì)劃的推前進(jìn)行檢查、考證◆怎樣確定產(chǎn)品要求◆可否有鑒識(shí)、確定產(chǎn)品要求的有關(guān)規(guī)與顧客有關(guān)的◆與產(chǎn)品有關(guān)的逼迫性的法律定，這些規(guī)定可否包括鑒識(shí)、確定產(chǎn)品要過(guò)程法例有哪些求的職責(zé)、方法◆產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定◆組織可否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法例的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求◆有無(wú)與公司供給產(chǎn)品有關(guān)的法律、法例及逼迫性標(biāo)準(zhǔn)清單其文本可否有效◆產(chǎn)品要求可否形成文件◆說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)

售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)許諾等）有哪

些

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆產(chǎn)品要求評(píng)審的情況

與顧客有關(guān)的◆產(chǎn)品要求改正后，文件可否

過(guò)程實(shí)時(shí)改正可否將改正后信息傳達(dá)給有關(guān)部門(mén)

◆與顧客進(jìn)行交流的方式是

什么

◆可否有部門(mén)向顧客供給產(chǎn)

品信息，辦理顧客的咨詢(xún)、訂

單

◆可否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處

理

◆是滯在向顧客做了供給產(chǎn)品的許諾以前（如

招標(biāo)、接受合同或訂單以前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)

行了評(píng)審

◆評(píng)審的內(nèi)容有哪些可否吻合標(biāo)準(zhǔn)的要求

◆評(píng)審的內(nèi)容可否包括對(duì)組織確定的附加要

求的評(píng)審組織確定附加要求的目的是什么有

無(wú)奏效

◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的追蹤舉措可否記錄

◆評(píng)審的結(jié)果可否得了落實(shí)，評(píng)審可否有奏效

◆顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造

成的問(wèn)題

◆產(chǎn)品要求發(fā)生改正時(shí)，可否由授權(quán)人員履行

校正工作

◆校正時(shí)可否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知

了有關(guān)部門(mén)

◆校正記錄可否圓滿(mǎn)。

◆組織是怎樣在產(chǎn)品供給的前、中、后與顧客

進(jìn)行交流的

◆可否對(duì)交流的方式作出了規(guī)定，可否成立專(zhuān)

門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源裝備可否合適。是

否有效地進(jìn)行

◆怎樣向顧客供給產(chǎn)品信息

◆怎樣辦理顧客的咨詢(xún)、訂單以及顧客的投訴

◆可否成立用戶(hù)檔案，可否向有關(guān)部門(mén)及傳達(dá)

顧客對(duì)服務(wù)要求的信息注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表

受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法

ISO9001條款檢查內(nèi)容可否適用參照文件提問(wèn)

◆可否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃◆可否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃策

設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)◆可否明確了參加設(shè)計(jì)的不劃可否包括了：

同組別之間的接口可否進(jìn)行a）階段的區(qū)分

了管理交流的奏效怎樣b）評(píng)審、考證和確認(rèn)活動(dòng)

◆設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出c）達(dá)成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活感人員的職責(zé)和權(quán)限

可否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而合時(shí)改正◆策劃的輸出可否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃

◆不同樣樣設(shè)計(jì)組、不同樣樣部門(mén)之間的接口可否

有合適規(guī)定

◆不同樣樣設(shè)計(jì)組、不同樣樣部門(mén)之間互提條件和

信息可否形成文件加以傳達(dá)

檢查

文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

√

√

√

√

◆產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃可否實(shí)時(shí)改正√◆設(shè)計(jì)輸入可否圓滿(mǎn)并形成◆設(shè)計(jì)輸入要求是怎樣確定的設(shè)計(jì)輸入的

文件形式是什么

◆這些文件可否經(jīng)過(guò)評(píng)審◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)

容可否圓滿(mǎn)，可否包括法律、法例、合同

等方面的要求

◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”有無(wú)與法律、法例、合

同樣文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與

含糊不清之處可否獲取解決

◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”可否

經(jīng)過(guò)評(píng)審其內(nèi)容可否合適，有關(guān)部門(mén)的人

員可否參加了評(píng)審

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）

受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：

√

√

√

√

。

續(xù)表

檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容可否適用提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)

◆怎樣進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)

◆設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的改正

◆可否進(jìn)行了確認(rèn)采用何種確認(rèn)方法

◆確認(rèn)活動(dòng)可否保證產(chǎn)品能夠知足預(yù)期使

用要求

◆確認(rèn)時(shí)間、方法可否合適確認(rèn)的結(jié)果及

追蹤舉措可否予以記錄

◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、

方法可否吻合標(biāo)準(zhǔn)要求

◆設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的改正可否形成文件可否對(duì)

改正進(jìn)行了談?wù)?/p>

◆產(chǎn)品圖紙改正怎樣進(jìn)行了合適的考證和

確認(rèn)改正推行前可否進(jìn)行了同意

◆可否對(duì)設(shè)計(jì)改正進(jìn)行了合適的考證和確

認(rèn)改正推行前可否進(jìn)行了同意

◆改正評(píng)審的結(jié)果及追蹤舉措可否進(jìn)行了

同意

◆設(shè)計(jì)圖紙的改正怎樣下達(dá)和履行

采買(mǎi)

◆組織怎樣選擇和談?wù)摴┓?/p>

◆可否明確了對(duì)供方控制的

方式和程度

◆談?wù)摰慕Y(jié)果和追蹤舉措是

否予以記錄

◆可否有選擇、談?wù)?、從頭談?wù)摴┙o商的

準(zhǔn)則和文件

◆可否組織有關(guān)部門(mén)對(duì)供給商進(jìn)行談?wù)?/p>

◆可否有選擇和談?wù)摴┙o商進(jìn)行談?wù)?/p>

◆可否有合格供給商名冊(cè)，可否保存有合

格供給商的記錄，可否如期對(duì)合格供給商

進(jìn)行談?wù)?/p>

◆對(duì)供給商是怎樣控制的，控制的方式和

程度可否表現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及

其產(chǎn)品的影響程度

◆供給商質(zhì)量下降時(shí)，可否采用糾正舉措

或作必要的改換

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆采買(mǎi)文件可否清楚在說(shuō)了然

采買(mǎi)采買(mǎi)信息

◆采買(mǎi)文件發(fā)放前，可否對(duì)其規(guī)

定要求的合適性進(jìn)行了評(píng)審

◆有無(wú)對(duì)采買(mǎi)產(chǎn)品進(jìn)行考證的

活動(dòng)

◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方

的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考證時(shí)，可否在采買(mǎi)

文件中作出了規(guī)定規(guī)定可否包

括考證的安排和產(chǎn)品放行的方

法

◆組織可否已確定生產(chǎn)和服務(wù)

生產(chǎn)和服務(wù)提的全過(guò)程

供的控制

◆采買(mǎi)文件可否寫(xiě)明產(chǎn)品的種類(lèi)、型

號(hào)或其他信息

◆采買(mǎi)文件夾可否寫(xiě)明查收的要求

（能夠合同、圖樣以及其他技術(shù)文件

的形式表現(xiàn)）

◆采買(mǎi)物質(zhì)的規(guī)范有改正時(shí)，可否在

采買(mǎi)文件上有說(shuō)明

◆采買(mǎi)文件中可否有對(duì)供給商的過(guò)

程、設(shè)備、人員、管理系統(tǒng)的要求（必

要時(shí)）

◆采買(mǎi)文件發(fā)放前可否由授權(quán)人員進(jìn)

行審責(zé)怪審的方式是什么可否有效

◆有無(wú)對(duì)采買(mǎi)產(chǎn)品進(jìn)行考證的規(guī)定及

考證的記錄

◆可否有效推行對(duì)采買(mǎi)產(chǎn)品的考證

◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨

源處考證時(shí)，可否在采買(mǎi)單或其他采

購(gòu)文件中對(duì)考證的安排和產(chǎn)品放行的

方法作了詳細(xì)規(guī)定

◆怎樣確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)

程

◆策劃結(jié)果可否保證這些過(guò)程處于受

控狀態(tài)，貫徹推行情況怎樣

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

受審查部門(mén)：編制人/日期：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：

檢查方法

ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)7.5.1◆有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的◆可否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特點(diǎn)信生產(chǎn)和服務(wù)提信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)規(guī)范、作業(yè)息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求供的控制指導(dǎo)書(shū)等。等◆對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能夠保證質(zhì)量的過(guò)程可否擬定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)對(duì)重點(diǎn)和比較復(fù)雜的過(guò)程可否擬定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之類(lèi)的文件◆生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)履行人員可否恪守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定◆使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置◆設(shè)備可否吻合要求，監(jiān)察和測(cè)量裝置可否可否知足需要獲取配置，所處的環(huán)境可否合適◆可否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效◆可否有設(shè)備用、管、修的管理制度的保護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于圓滿(mǎn)狀◆可否對(duì)設(shè)備進(jìn)行平時(shí)和如期保養(yǎng)使之保態(tài)持優(yōu)秀狀態(tài)◆設(shè)備的維修狀態(tài)怎樣◆可否對(duì)特別過(guò)程和重點(diǎn)過(guò)程◆有哪些特別過(guò)程和重點(diǎn)過(guò)程推行了監(jiān)控活動(dòng)◆可否對(duì)其推行了監(jiān)控活動(dòng)◆特別過(guò)程和重點(diǎn)過(guò)程的人員可否具備上崗資格

續(xù)表

同意人/日期：

審查員：

檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄◆可否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，可否合◆對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特點(diǎn)可否進(jìn)行

理、正常和有效了監(jiān)察和測(cè)量并做好了記錄監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置

可否合理、有效

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查檢查內(nèi)容ISO9001條款提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄7.5.2◆組織內(nèi)有哪些特別過(guò)程◆組織內(nèi)有哪些特別過(guò)程生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)◆可否對(duì)特別過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)◆對(duì)特別過(guò)程可否都進(jìn)行了確認(rèn)程確實(shí)認(rèn)確認(rèn)時(shí)考慮了哪些要素可否對(duì)a)可否有對(duì)特別過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)的方法確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定和程序,這些文件中可否包括有對(duì)特別◆在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和同意的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可，人員判斷、過(guò)程再確認(rèn)的要求。b)對(duì)特別過(guò)程的參數(shù)可否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄。c)從事特別過(guò)程的人員可否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并獲取資格認(rèn)可。d)特別過(guò)程所使用的設(shè)備及從事特別過(guò)程人員可否經(jīng)過(guò)判斷并保存有判斷記錄。e)可否為特別過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的記錄表格。

◆在什么情況下需對(duì)特別過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)

在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更

改時(shí)，可否進(jìn)行了再確認(rèn)

◆特別過(guò)程的操作人員可否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

進(jìn)行操作

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表

受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例

ISO9001條款檢查內(nèi)容

.◆可否以合適的方式在生產(chǎn)和表記和可追憶服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行表記性可否擬定了有關(guān)表記的規(guī)定標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等可否獲取了有效管理◆當(dāng)有可追憶性要求時(shí)（可能是自己規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的表記可否擁有獨(dú)一性，并加以記錄

審查日期：審查員：檢查方法檢查提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

◆可否有文件規(guī)定以合適的方式對(duì)產(chǎn)品進(jìn)

行表記

◆可否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交托等階

段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行表記

◆表記的方法、方式可否有明確規(guī)定

◆產(chǎn)品、物料搬動(dòng)后可否能實(shí)時(shí)移植表記

（必要時(shí)），可否作出了規(guī)定可否有效推行

◆對(duì)表記的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）

可否作出了明確的規(guī)定可否有效推行

◆對(duì)有可追憶性的場(chǎng)合，可否對(duì)每個(gè)或每批

產(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)一性表記

◆對(duì)于可追憶性表記可否有規(guī)定性記錄

可否做了記錄，可否能夠達(dá)到追憶的目的◆用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)察和◆對(duì)查驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)表記可否有管理規(guī)定

測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行表記◆各樣物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的查驗(yàn)狀態(tài)

表記可否合適、正確

◆用標(biāo)簽、印章或地區(qū)表示產(chǎn)品查驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)

識(shí)的管理可否吻合要求

◆寄存的方式可否能區(qū)分不同樣樣監(jiān)察和測(cè)量

狀態(tài)的產(chǎn)品

◆表記的方法可否正確，可否隨著查驗(yàn)和試

驗(yàn)狀態(tài)變化而改正表記

◆可否保護(hù)好查驗(yàn)狀態(tài)表記

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄7.5.4◆可否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)◆組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)、考證、保護(hù)和保護(hù)◆顧客財(cái)產(chǎn)可否得了表記、考證、保護(hù)和保護(hù)◆已經(jīng)表記的顧客財(cái)產(chǎn)可否分類(lèi)擺放，可否存在混淆的情況◆顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生扔掉、破壞或不◆當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生扔掉、破壞或不適用情況適用情況時(shí)，可否記錄，可否向時(shí)，是怎樣記錄并向顧客報(bào)告的顧客◆顧客有無(wú)建議7.5.5◆可否對(duì)產(chǎn)品供給了防備（標(biāo)◆可否對(duì)產(chǎn)品防備（表記、搬運(yùn)、包裝、積蓄產(chǎn)品防備識(shí)、搬運(yùn)、包裝、積蓄和保護(hù)）和保護(hù)）作了詳細(xì)的規(guī)定◆書(shū)面的規(guī)定可否吻合推行，是否是有效版本◆怎樣做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防備工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）有無(wú)在制品、半成品管理方法◆產(chǎn)品包裝、防備標(biāo)志可否充分◆有無(wú)包裝、防備表記（如堆碼表記、小心輕及合適放表記等）的規(guī)定，可否按規(guī)定履行◆發(fā)貨時(shí)，可否做好了發(fā)貨表記◆搬運(yùn)的方法和手段可否有效◆可否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)所可否都合適◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程可否吻合要求，可否做致函保

證產(chǎn)品不受損害

◆危險(xiǎn)品的運(yùn)輸可否有特其他規(guī)定并按規(guī)定

推行運(yùn)輸單位可否資格

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例

編制人/日期：

審查日期：

同意人/日期：

審查員：

檢查內(nèi)容

檢查方法

檢查ISO9001條款

◆產(chǎn)品的包裝管理

產(chǎn)品防備

提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

◆可否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程作出明確規(guī)

定

◆包裝使用的資料、標(biāo)志可否吻合要求

◆現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程可否吻合要求

◆隨機(jī)帶的文件可否齊備◆產(chǎn)品的積蓄和保護(hù)◆可否有產(chǎn)品積蓄和保護(hù)的規(guī)定，可否包

括防備產(chǎn)品破壞、變質(zhì)的舉措，可否作了

合適的入庫(kù)查收、保存、出庫(kù)的規(guī)定貫徹

情況怎樣

◆可否做到了按規(guī)準(zhǔn)時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品

庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話(huà)）

◆積蓄庫(kù)房的環(huán)境條件可否合適，安全措

施可否合適

◆庫(kù)房積蓄的產(chǎn)品可否有保護(hù)舉措，如防

雨、防曬、防變質(zhì)等舉措，可否進(jìn)行了適

當(dāng)間隔，這些舉措可否能有效地保護(hù)產(chǎn)品

質(zhì)量

◆有無(wú)效限時(shí)的物質(zhì)可否獲取了有效的

控制

◆危險(xiǎn)品的管理可否有特其他規(guī)定并按

規(guī)定推行

◆庫(kù)房可否有地區(qū)區(qū)分，比方不合格品區(qū)

域，以防備不同樣樣狀態(tài)半成品的混淆

◆可否采用舉措保證產(chǎn)品不破壞，不扔掉

地安全抵達(dá)目的，向外發(fā)貨時(shí)，可否做好

了有關(guān)記錄

◆現(xiàn)場(chǎng)帳、卡、物可否一致

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例

ISO9001條款檢查內(nèi)容◆監(jiān)察和測(cè)量裝置的配置監(jiān)察和測(cè)量裝置的控制

◆監(jiān)察和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)

編制人/日期：同意人/日期：

審查日期：審查員：

檢查方法檢查

提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

◆可否對(duì)測(cè)量和保證產(chǎn)品吻合規(guī)定要求所需

的監(jiān)察和測(cè)量裝置進(jìn)行了鑒識(shí)可否裝備了必

要的監(jiān)察和測(cè)量裝置

◆監(jiān)察和測(cè)量裝置的測(cè)量能力可否知足規(guī)定

要求

◆可否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)察和測(cè)

量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定其依照可否可追憶到

國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可否有可依照的文

件

◆可否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄

◆校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證

◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽校準(zhǔn)標(biāo)志可否在有效期

內(nèi)

◆不吻合貼標(biāo)簽時(shí)，怎樣鑒識(shí)校準(zhǔn)狀態(tài)◆監(jiān)察和測(cè)量裝置的使用◆可否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人

◆可否規(guī)定了防備校準(zhǔn)無(wú)效的調(diào)整方法

◆可否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說(shuō)明書(shū)、作業(yè)

指導(dǎo)書(shū)

◆怎樣按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，怎樣防備因調(diào)整

不當(dāng)惹起校準(zhǔn)無(wú)效

◆測(cè)試人員有無(wú)上崗證

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容結(jié)果記錄提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查◆監(jiān)察和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),監(jiān)察和測(cè)量裝態(tài)時(shí)的辦理可否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性,怎樣評(píng)定置的控制◆可否依照評(píng)審結(jié)果,采用了相應(yīng)的糾正措施◆監(jiān)察和測(cè)量裝置的保存◆有無(wú)防備在搬運(yùn)、保護(hù)和積蓄時(shí)期破壞或無(wú)效的舉措（包括工作環(huán)境、積蓄條件等）

◆舉措可否獲取貫徹◆監(jiān)察和測(cè)量軟件的管理◆用于監(jiān)察和測(cè)量的軟件，使用前可否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)◆監(jiān)察和測(cè)量活動(dòng)的策劃◆可否規(guī)定、策劃和推行監(jiān)察和測(cè)量活動(dòng)有總則哪些監(jiān)察和測(cè)量活動(dòng)◆可否對(duì)監(jiān)察和測(cè)量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定◆監(jiān)察和測(cè)量活動(dòng)可否保證吻合性和推行改良（怎樣經(jīng)過(guò)這些活動(dòng)鑒識(shí)改良機(jī)遇）◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及奏效◆使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場(chǎng)合可否合適◆怎樣檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用奏效8.2.1◆怎樣進(jìn)行顧客滿(mǎn)意程序的監(jiān)◆可否收集并分析了顧客滿(mǎn)意程序的住處顧客滿(mǎn)意視和測(cè)量并將其作為談?wù)撡|(zhì)量管理系統(tǒng)業(yè)績(jī)的依照之一◆有無(wú)收集和分析顧客滿(mǎn)意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定可否包括獲守信息的機(jī)遇、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法◆這些規(guī)定可否保證客觀(guān)、公正和可信可否獲取了履行

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：

審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例

編制人/日期：

審查日期：

同意人/日期：

審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄8.2.1◆顧客滿(mǎn)意程度明顯下降時(shí)，是◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意程度明顯下降時(shí)，是顧客滿(mǎn)意否采用了改良舉措否采用了糾正舉措◆糾正舉措可否有效8.2.2◆組織可否成立了內(nèi)部管理體◆文件化程序可否包括推行審查、保證審查內(nèi)部審查系審查程序的獨(dú)立性、記錄審查結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求◆程序中可否包括審查的范圍、頻率、計(jì)劃、方法◆內(nèi)部審查方案的策劃◆可否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審查的準(zhǔn)則、范圍、頻率、方法◆年度內(nèi)審方案可否經(jīng)管理層同意◆年度內(nèi)審方案可否發(fā)給有關(guān)部門(mén)

◆可否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃推行了審查◆內(nèi)部審查的推行◆可否擬定了內(nèi)審?fù)菩杏?jì)劃

◆內(nèi)審?fù)菩杏?jì)劃可否覆蓋全部要素和全部

部門(mén)

◆審查可否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行

◆審查員可否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并獲取了資格證

◆審查可否抓住了重點(diǎn)質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)

備、活動(dòng)）

◆審查用檢查表可否充分、吻合要求

◆審查報(bào)告的內(nèi)容可否全面可否說(shuō)明管理

系統(tǒng)的吻合性和有效性

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄8.2.2◆對(duì)內(nèi)部審查中發(fā)現(xiàn)的不吻合◆對(duì)內(nèi)部審查中發(fā)現(xiàn)的不吻合可否采用了糾正措內(nèi)部審查可否采用了糾正舉措施◆采用的糾正舉措可否如期達(dá)成?！魧?duì)糾正舉措的推行奏效可否進(jìn)行了考證，有無(wú)記錄?！艨甲C結(jié)果可否報(bào)告了有關(guān)部門(mén)。8.2.3◆過(guò)程的監(jiān)察和測(cè)量的策劃和◆可否確定了需要監(jiān)察和測(cè)量的過(guò)程。過(guò)程的監(jiān)察和推行◆可否確定了監(jiān)察和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)察和測(cè)測(cè)量量的項(xiàng)目可否包括影響過(guò)程能力的各樣要素，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等◆可否確定了監(jiān)察和測(cè)量的方法采用的方法可否能對(duì)過(guò)程連續(xù)知足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證明◆可否確定了監(jiān)察和測(cè)量的頻率◆可否確定了監(jiān)察和測(cè)量的推行者◆可否確定了監(jiān)察和測(cè)量活動(dòng)所的資源和裝置◆可否確定了監(jiān)察和測(cè)量需要的文件和記錄◆可否利用監(jiān)察和測(cè)量結(jié)果對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行談?wù)摗暨^(guò)程的監(jiān)察和測(cè)量推行的奏效怎樣◆過(guò)程能力未達(dá)到要求時(shí)的辦理◆監(jiān)察和測(cè)量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)，可否采用了糾正和糾正舉措◆糾正和糾正舉措的奏效怎樣注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄

產(chǎn)品的監(jiān)察和

測(cè)量

◆有無(wú)產(chǎn)品監(jiān)察和測(cè)量的規(guī)定

◆可否成立并保持產(chǎn)品監(jiān)察和測(cè)量的文件

規(guī)定

◆可否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)察和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

階段,可否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)察和測(cè)量的項(xiàng)

目、方法、查收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)察和測(cè)量設(shè)

備、應(yīng)留下記錄以及查驗(yàn)人員的資格要求

◆可否對(duì)監(jiān)察和測(cè)量結(jié)果的辦理作出了明

確規(guī)定

◆可否規(guī)定記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人

員

◆對(duì)于授權(quán)人員（或顧客）同意放行產(chǎn)品和交

付服務(wù)的特例情況，組織是怎樣進(jìn)行控制的◆進(jìn)貨查驗(yàn)

◆有無(wú)進(jìn)貨檢查規(guī)定可否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、

方法、查收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)察和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)

留下記錄以及查驗(yàn)人員的資格要求

◆可否對(duì)全部進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查

◆查驗(yàn)記錄可否證明吻合查收準(zhǔn)則的要求

◆查驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的

簽字

◆對(duì)進(jìn)貨查驗(yàn)中的不合格品是怎樣辦理的，

可否要求供給商采用糾正舉措

◆供給商可否按要求供給合格憑證。

◆因生產(chǎn)急需而來(lái)不及進(jìn)前進(jìn)貨查驗(yàn)的物

資是怎樣辦理的對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是怎樣

表記和記錄的緊急放行的物質(zhì)經(jīng)查驗(yàn)不合

格后，是怎樣追回的

注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：審查員：檢查方法檢查檢查內(nèi)容ISO9001條款提問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄8.2.4◆過(guò)程產(chǎn)品查驗(yàn)◆有無(wú)過(guò)程產(chǎn)品查驗(yàn)的規(guī)定可否規(guī)定了檢查產(chǎn)品的監(jiān)察和的項(xiàng)目、地址、方法、查收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)察測(cè)量和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及查驗(yàn)人員的資格要求◆可否存在工序完工查驗(yàn)未達(dá)成就轉(zhuǎn)序的情況可否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況◆查驗(yàn)記錄可否證明查收準(zhǔn)則的要求◆查驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名◆最后產(chǎn)品查驗(yàn)◆可否有查驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)◆檢測(cè)設(shè)備和工具可否入于有效期內(nèi)◆可否全部的查驗(yàn)達(dá)成后才放行產(chǎn)品◆查驗(yàn)記錄可否證明吻合查收準(zhǔn)則的要求◆查驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名◆查驗(yàn)記錄的管理◆可否規(guī)定保存周期，寄存的地址、條件可否合適◆記錄可否項(xiàng)目清楚，數(shù)據(jù)齊備，可否能夠證實(shí)吻合查收準(zhǔn)則的要求◆查驗(yàn)記錄可否注明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：吻合○，略微不吻合△，嚴(yán)重不吻合×（有不吻合時(shí)要記錄憑證，并要求受審查部門(mén)當(dāng)事人簽字確認(rèn)）。

續(xù)表

受審查部門(mén)：編制人/日期：同意人/日期：審?fù)鈩t：ISO9001，系統(tǒng)文件、適用法律法例審查日期：檢查方法ISO9001條款檢查內(nèi)容提問(wèn)◆可否擬定了不合格品控制程序◆可否有對(duì)不合格品控制的文件化程序