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文檔簡介
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬A卷含答案
單選題(共50題)1、會員制期貨交易所理事會會議應至少每()召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C2、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛,存在()情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料,證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C3、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是()。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.在期貨交易所進行期貨交易的,應當是客戶C.客戶的交易指令應當明確、全面D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】B4、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D5、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處()萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A6、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是()。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B7、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A8、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協會可以采取的處罰措施是()。A.給予警告處分B.認定該承諾無效,并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格,并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協會無權予以處罰【答案】C9、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述,錯誤的是()。A.期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務實施統一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B10、甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現有凈資產5000萬元,資產調整值為100萬元,負債調整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數額達到1000萬元,該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B11、(2018年真題)下列關于漲跌停板的表述中,正確的是()。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格,但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中,超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中,超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數額【答案】B12、從事期貨業(yè)務()年以上經驗的人員,申請期貨公司董事長的,學歷可以放寬至大學???。A.3B.5C.8D.10【答案】D13、()負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A14、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B15、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度,嚴格落實()制度。A.交易者適當性B.經營者適當性C.投資者適當性D.監(jiān)管者合理性【答案】C16、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會可以采取的措施是()。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業(yè)務許可證D.延長停業(yè)期間【答案】C17、期貨從業(yè)人員拒絕協會調查或檢查且情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在()拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A18、當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.下發(fā)當天B.下一交易日C.第三個交易日D.第五個交易日【答案】B19、期貨公司會員單位應當建立以()為核心的客戶管理和服務制度,將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?()。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C21、未經國家有關主管部門批準,擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B22、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經()簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A23、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B24、丙公司是上海期貨交易所會員,計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手(每手5噸),價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5%,該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵,國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元;另外,丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么,該會員用國債沖抵保證金的最高金額是()。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C25、非法設立期貨交易場所,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B26、興盛公司是某期貨交易所的會員,2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手,當天大豆期貨價格猛漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金,但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加,也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手,造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由()承擔。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B27、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過()A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C28、會員制期貨交易所會員大會由()主持。A.董事長B.監(jiān)事長C.總經理D.理事長【答案】D29、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外,從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C30、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協會【答案】D31、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A32、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A33、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D.進行貨物驗收【答案】D34、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,客戶既未對交易結算報告的內容確認,也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的,()。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D35、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由()核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協會B.中國期貨業(yè)協會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】C36、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引,應報()備案。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B37、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有,由此賺取利潤達3萬元,客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還,于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中,正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果,客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得,應該沒收為國有【答案】A38、期貨公司變更法定代表人,應當自()之日起5個工作日內向住所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A39、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】A40、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D41、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時,應當()。A.報告中國期貨業(yè)協會B.報告中國證監(jiān)會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經營機構報告,并注意防范投資者的信用風險【答案】D42、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是()。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D43、甲是期貨公司客戶,持有小額期貨多頭合約,甲向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請,如果因未及時交割造成損失,則甲可以()A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D44、()依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協會D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構【答案】D45、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括()。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D46、李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好,于是找到其在期貨公司(非國有)工作的朋友王某,給其5萬元錢的“勞務費”,讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利,多次非法向李某提供內幕信息,李某從中獲利10萬余元,另外,據調查,王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去,并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于()。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務侵占罪【答案】A47、期貨業(yè)協會的章程由會員大會制定,并報()備案。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A48、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時,期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露,并堅持()的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A49、人民法院審理期貨合同糾紛案件,應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任,當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D50、對在委托銷售中違反()義務的行為,委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任,并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C多選題(共20題)1、期貨交易所的工作人員履行職務,遇到與()有利害關系的情形時,應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD2、下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述,錯誤的有()。A.由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD3、期貨公司開展資產管理業(yè)務時,與客戶約定按委托資產額的2%收取管理費,資產管理業(yè)績收益率超過30%的,超出部分的收益,按50%的比例收取業(yè)績報酬對于上述做法,下列說法正確的是().A.不構成保本保底的約定B.不符合資產管理業(yè)務的管理規(guī)定C.違反禁止共擔風險.共享收益的規(guī)定D.符合規(guī)定,約定有效【答案】AD4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格是()。A.經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經驗C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格D.注冊資本不低于8000萬元人民幣【答案】AC5、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》,以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。A.或者中國期貨業(yè)協會的工作人員B.或者期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】ABD6、營業(yè)部負責人不能兼任的職務有()。A.其他營業(yè)部負責人B.財務負責人C.董事D.監(jiān)事E【答案】ABD7、()可以指定相關機構作為保障基金管理機構,代為管理保障基金。A.中國期貨業(yè)協會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】BC8、期貨交易所總經理的職權包括()。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結算擔保金的使用C.擬訂風險準備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD9、期貨公司不得接受()的委托,為其進行期貨交易。A.中國期貨業(yè)協會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】ABD10、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當符合的條件有()。A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰,無不良信用記錄B.符合持續(xù)性經營規(guī)則C.近5年無重大違法違規(guī)經營記錄,未發(fā)生重大風險事件D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰【答案】BD11、某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準逮捕,對于王某被捕,下列說法正確的是()A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協會報告【答案】AB12、當非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司()。A.應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉B.有權對該非結算會員的持倉強行平倉C.開市前禁止非結算會員開倉D.應當收取非結算會員結算擔保金【答案】ABC13、證券公司介紹()開戶的,應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.證券公司的實際控制人B.證券公司的母公司C.證券公司的業(yè)務往來客戶D.所有客戶E【答案】AB14、期貨公司變更股權有下列哪些情形應當經中國證監(jiān)會批準()。A.變更控股股東B.變更第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東【答案】ABCD15、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中,正確的是()。A.從事金融期貨經紀業(yè)務,應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務,需經國務院批準C.從事資產管理業(yè)務,應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務,須調整其有關方案【答案】ACD16、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守
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