PAGE2資金管理部任務(wù)績(jī)效指標(biāo)資金管理部經(jīng)理任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效（100%）國(guó)債交易的收益率保證部門及公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)本期國(guó)債交易的收益率不低于[]％分管副總經(jīng)理新增信托存款吸收額增加信托存款數(shù)量，擴(kuò)大公司收入的來(lái)源本期新增的信托存款吸收額不低于[]萬(wàn)元吸收信托資金的成本降低公司的資金成本，保證部門及公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)本期吸收信托資金的成本不高于[]％費(fèi)用偏差率保證部門費(fèi)用控制在預(yù)算范圍內(nèi)部門費(fèi)用超支的比例不超過(guò)[]%，或?yàn)閇否決性指標(biāo)]資金管理部工作計(jì)劃的完整性保證資金管理部工作的計(jì)劃性、有序性有無(wú)年度、季度工作計(jì)劃，上級(jí)審核發(fā)現(xiàn)所制定計(jì)劃中缺失的重要內(nèi)容不超過(guò)[]處資金管理部工作計(jì)劃完成率保證資金管理部各項(xiàng)工作開(kāi)展的成效逐條核實(shí)計(jì)劃是否按時(shí)完成。已完成的工作項(xiàng)數(shù)/計(jì)劃的工作總項(xiàng)數(shù)比例不小于[]%保證公司資金來(lái)源的力度為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，確保公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定客戶業(yè)務(wù)量非正常下降幅度不高于[]%,客戶業(yè)務(wù)量自然增長(zhǎng)率不低于[]%（兩者權(quán)重各占50%）新客戶資源的開(kāi)拓力度開(kāi)發(fā)公司的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)空間新客戶開(kāi)發(fā)數(shù)不低于[],新資金量不低于[],引資成本不高于[],開(kāi)發(fā)周期不超過(guò)[]天（四者權(quán)重各占50%）公司內(nèi)部資金調(diào)撥融通體制建立的有效性提高資金調(diào)度的效率因?yàn)閮?nèi)部資金調(diào)撥融通體制的原因阻礙公司資金調(diào)度順利完成的次數(shù)不超過(guò)[]次，所造成的直接損失不高于[]萬(wàn)元，或?yàn)閇否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）集團(tuán)內(nèi)部資金變動(dòng)信息掌握的及時(shí)度為合理、高效調(diào)度資金提供保障獲得資金變動(dòng)信息的時(shí)間不超過(guò)[]小時(shí)《資金頭寸表》編制的及時(shí)性和準(zhǔn)確度為公司領(lǐng)導(dǎo)全面掌握資金狀況提供準(zhǔn)確的保證《資金頭寸表》編報(bào)延誤不超過(guò)[]次，《資金頭寸表》信息準(zhǔn)確度不低于[]%（兩者權(quán)重各占50%）對(duì)公司資金統(tǒng)籌管理的質(zhì)量便于資金的統(tǒng)一管理，避免資金浪費(fèi)未能及時(shí)將公司各部門的資金調(diào)撥至資金管理部統(tǒng)一管理的次數(shù)不超過(guò)[]次公司資金調(diào)度的有效性在保證支付前提下，有效調(diào)度資金因資金調(diào)度不當(dāng)造成支付困難的次數(shù)不超過(guò)[]次，因未能有效調(diào)度資金致使客戶投訴次數(shù)不超過(guò)[]次，因未能有效調(diào)度資金致使其他業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)受阻的次數(shù)不超過(guò)[]次（三者權(quán)重各占三分之一）《業(yè)務(wù)運(yùn)行情況分析報(bào)告》的及時(shí)性、全面性和準(zhǔn)確性保證為公司領(lǐng)導(dǎo)提供準(zhǔn)確的公司層面的資金動(dòng)態(tài)信息《業(yè)務(wù)運(yùn)行情況分析報(bào)告》編報(bào)延誤不超過(guò)[]天，報(bào)告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）《資金分析及預(yù)測(cè)》報(bào)告的及時(shí)性、全面性與準(zhǔn)確性為公司領(lǐng)導(dǎo)年度資金運(yùn)用提供趨勢(shì)參考《資金分析及預(yù)測(cè)》報(bào)告的編報(bào)延誤不超過(guò)[]天，報(bào)告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）授權(quán)范圍內(nèi)資金拆借決策的合理性降低公司資金成本，增加資金運(yùn)作空間因決策失當(dāng)造成的損失不超過(guò)[]，次數(shù)不高于[]次（兩者權(quán)重各占50%）對(duì)于超出授權(quán)范圍的資金拆借及時(shí)向高管匯報(bào)的及時(shí)性保證向高管及時(shí)匯報(bào)超出授權(quán)范圍的資金拆借計(jì)劃在進(jìn)行資金拆借之前是否將超出授權(quán)范圍的資金拆借計(jì)劃匯報(bào)給分管副總經(jīng)理[否決性指標(biāo)]資金拆借的業(yè)務(wù)操作規(guī)范性加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，保證業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展因資金拆借合同的不完備、不規(guī)范導(dǎo)致的損失不超過(guò)[]，因拆借手續(xù)辦理的失誤導(dǎo)致的損失不超過(guò)[]（兩者權(quán)重各占50%）國(guó)債一、二級(jí)市場(chǎng)研發(fā)工作的深度、廣度與及時(shí)性為國(guó)債交易的成功開(kāi)展提供理論上的支持研究報(bào)告的數(shù)量不少于[]件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于[]件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于[]件（三者權(quán)重各占三分之一）國(guó)債承銷資格申請(qǐng)工作的質(zhì)量保證公司國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展無(wú)任何必備材料缺失[否決性指標(biāo)]，所報(bào)各項(xiàng)材料均符合規(guī)定要求[否決性指標(biāo)]，材料報(bào)送無(wú)延誤[否決性指標(biāo)]（三者權(quán)重各占三分之一）備注PAGE4資金管理部副經(jīng)理任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效（100%）對(duì)部門經(jīng)理制定部門計(jì)劃的協(xié)助力度保證資金管理部工作的計(jì)劃性、有序性因協(xié)助工作不到位導(dǎo)致部門計(jì)劃重要內(nèi)容出現(xiàn)缺失的情況不超過(guò)[]處資金管理部經(jīng)理分管客戶管理工作的計(jì)劃性保證分管工作的計(jì)劃性、有序性有無(wú)年度、季度工作計(jì)劃，上級(jí)審核發(fā)現(xiàn)所制定計(jì)劃中缺失的重要內(nèi)容不超過(guò)[]處分管客戶管理工作計(jì)劃完成率保證分管各項(xiàng)工作開(kāi)展的成效逐條核實(shí)計(jì)劃是否按時(shí)完成。已完成的工作項(xiàng)數(shù)/計(jì)劃的工作總項(xiàng)數(shù)比例不小于[]%（兩者權(quán)重各占50%）對(duì)客戶和政策分析工作的指導(dǎo)力度保證客戶和政策分析工作的準(zhǔn)確，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供信息基礎(chǔ)下屬對(duì)需重點(diǎn)維護(hù)和關(guān)注的客戶的確認(rèn)出現(xiàn)差錯(cuò)的情況不超過(guò)[]次，是否及時(shí)定期收集政府政策和各專項(xiàng)資金的投資側(cè)重情況[否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）客戶資金管理臺(tái)賬的完整性與真實(shí)性保證為客戶及部門提供完整真實(shí)的客戶資金信息管理臺(tái)賬中重要項(xiàng)目的遺漏率不高于[]％，管理臺(tái)賬中出現(xiàn)數(shù)據(jù)記錄錯(cuò)誤的情況不超過(guò)[]處（兩者權(quán)重各占50%）客戶資金支付需求的滿足度確保客戶的合理要求得到保證因未能有效掌握資金動(dòng)態(tài)未能及時(shí)滿足客戶的支付需求的次數(shù)不超過(guò)[]次為客戶提供各種服務(wù)、通報(bào)資金運(yùn)作狀況的及時(shí)性提高為客戶服務(wù)的水平未及時(shí)給客戶提供服務(wù)及匯報(bào)資金運(yùn)作信息的次數(shù)不超過(guò)[]次，客戶對(duì)部門服務(wù)質(zhì)量的投訴次數(shù)不超過(guò)[]次（兩者權(quán)重各占50%）拜訪客戶工作的監(jiān)督指導(dǎo)力度保證客戶來(lái)源的穩(wěn)定，信息直接傳達(dá)到有關(guān)客戶下屬拜訪客戶的次數(shù)不低于[]次實(shí)際問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)處理的及時(shí)性和準(zhǔn)確度迅速解決或控制問(wèn)題，避免業(yè)務(wù)問(wèn)題擴(kuò)大化因未能及時(shí)處理而造成的損失數(shù)不超過(guò)[]元，處理失當(dāng)造成的客戶流失數(shù)不高于[]個(gè)（兩者權(quán)重各占50%）為公司各部門提供資金管理數(shù)據(jù)的質(zhì)量為公司各部門的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供資金信息公司各部門對(duì)資金管理數(shù)據(jù)提供工作的投訴次數(shù)不超過(guò)[]次資金運(yùn)營(yíng)成本的降低率提高公司資金運(yùn)營(yíng)效率資金運(yùn)營(yíng)成本的降低率不低于[]%新業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓方案與執(zhí)行方案的詳實(shí)度為資金新業(yè)務(wù)市場(chǎng)推廣提供明晰、全面的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)具體工作項(xiàng)目遺漏個(gè)數(shù)不超過(guò)[]個(gè)解決市場(chǎng)開(kāi)拓過(guò)程中問(wèn)題的及時(shí)性保證市場(chǎng)開(kāi)拓業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行未能及時(shí)解決市場(chǎng)開(kāi)拓過(guò)程中問(wèn)題的次數(shù)不超過(guò)[]次超出處理權(quán)限外的問(wèn)題向部門經(jīng)理匯報(bào)的及時(shí)性保證市場(chǎng)開(kāi)拓業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行在進(jìn)行新業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓的過(guò)程中是否將超出處理權(quán)限范圍的問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)給部門經(jīng)理[否決性指標(biāo)]備注PAGE6資金調(diào)度專責(zé)任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效（100%）公司內(nèi)部資金調(diào)撥融通體制建立的有效性提高資金調(diào)度的效率因?yàn)閮?nèi)部資金調(diào)撥融通體制的原因阻礙公司資金調(diào)度順利完成的次數(shù)不超過(guò)[]次，所造成的直接損失不高于[]萬(wàn)元，或?yàn)閇否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）資金管理部經(jīng)理資金流入、流出信息掌握的及時(shí)性為資金有效調(diào)度提供依據(jù)獲得各部門資金流入、流出信息的時(shí)間不超過(guò)[]小時(shí)集團(tuán)內(nèi)部資金變動(dòng)信息掌握的及時(shí)度為合理、高效調(diào)度資金提供保障獲得資金變動(dòng)信息的時(shí)間不超過(guò)[]小時(shí)公司資金調(diào)度的有效性在保證支付前提下，有效調(diào)度資金因資金調(diào)度不當(dāng)造成支付困難的次數(shù)不超過(guò)[]次，因未能有效調(diào)度資金致使客戶投訴次數(shù)不超過(guò)[]次，因未能有效調(diào)度資金致使其他業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)受阻的次數(shù)不超過(guò)[]次（三者權(quán)重各占三分之一）管理公司資金統(tǒng)籌的質(zhì)量便于資金的統(tǒng)一管理，避免資金浪費(fèi)未能及時(shí)將公司各部門的資金調(diào)撥至資金管理部統(tǒng)一管理的次數(shù)不超過(guò)[]次資金頭寸變動(dòng)信息掌握的及時(shí)性為準(zhǔn)確調(diào)度資金提供參考資金頭寸變動(dòng)的重要信息遺漏率不高于[]%，因未能及時(shí)獲知資金頭寸不足信息導(dǎo)致的損失不超過(guò)[]（兩者權(quán)重各占50%）資金拆入的經(jīng)濟(jì)性和及時(shí)性保證公司內(nèi)部資金需求資金拆入成本不高于[]，因未能及時(shí)拆入資金而造成的損失不高于[]（兩者權(quán)重各占50%）資金拆出的經(jīng)濟(jì)性和及時(shí)性保證公司資金增值需求資金拆出收益率不低于[]%，因資金拆出不當(dāng)而造成的損失不高于[]（兩者權(quán)重各占50%）資金拆借的業(yè)務(wù)操作規(guī)范性加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，保證業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展資金拆借合同重要內(nèi)容的缺失不超過(guò)[]項(xiàng)，因資金拆借合同的不完備、不規(guī)范導(dǎo)致的損失不超過(guò)[]，因拆借手續(xù)辦理的失誤導(dǎo)致的損失不超過(guò)[]（三者權(quán)重各占三分之一）資金頭寸變動(dòng)信息掌握的及時(shí)性為準(zhǔn)確調(diào)度資金提供參考重要信息遺漏率不高于[]%，因未能及時(shí)獲知資金頭寸不足信息導(dǎo)致的損失不超過(guò)[]（兩者權(quán)重各占50%）《資金頭寸表》編制的時(shí)效性和準(zhǔn)確度為公司領(lǐng)導(dǎo)全面掌握資金狀況提供準(zhǔn)確的保證《資金頭寸表》編報(bào)延誤不超過(guò)不超過(guò)[]次，《資金頭寸表》信息準(zhǔn)確度不低于[]%（兩者權(quán)重各占50%）《資金分析及預(yù)測(cè)》報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性與全面性為公司領(lǐng)導(dǎo)年度資金運(yùn)用提供趨勢(shì)參考《資金分析及預(yù)測(cè)》報(bào)告的編報(bào)延誤不超過(guò)[]天，報(bào)告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）《業(yè)務(wù)運(yùn)行情況分析報(bào)告》的及時(shí)性、全面性和準(zhǔn)確性保證為公司領(lǐng)導(dǎo)提供準(zhǔn)確的公司層面的資金動(dòng)態(tài)信息《業(yè)務(wù)運(yùn)行情況分析報(bào)告》編報(bào)延誤不超過(guò)[]天，報(bào)告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）備注PAGE8客戶管理專責(zé)任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效（100%）對(duì)政府部門、學(xué)術(shù)界和關(guān)鍵人士信息分析的有效性掌握政府、學(xué)術(shù)界、關(guān)鍵人士的意見(jiàn)，為資金業(yè)務(wù)提供參考發(fā)生次數(shù)不低于[]次，所收集的信息不少于[]條，信息準(zhǔn)確率不低于[]%，信息內(nèi)容是否包含影響資金業(yè)務(wù)的基本要素[否決性指標(biāo)]（四者權(quán)重各占25%）資金管理部經(jīng)理政府各專項(xiàng)資金近、中期投資側(cè)重信息的掌握有效度明確重點(diǎn)客戶的資金動(dòng)向重要信息的遺失率不高于[]%；掌握誤差不高于[]%客戶聯(lián)系的經(jīng)常性和有效性確保及時(shí)得到最新的業(yè)務(wù)信息走訪客戶的次數(shù)不低于[]次，所得信息數(shù)目不少于[]條，重要信息的遺漏率不低于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）客戶資金動(dòng)態(tài)分析報(bào)告的完整性與準(zhǔn)確性為公司資金業(yè)務(wù)提供具體可行的操作參考分析報(bào)告中重要內(nèi)容的缺失率不高于[]%，分析報(bào)告中出現(xiàn)分析失誤的項(xiàng)目不超過(guò)[]處（兩者權(quán)重各占50%）資金運(yùn)營(yíng)成本的降低率提高公司資金運(yùn)營(yíng)效率資金運(yùn)營(yíng)成本的降低率不低于[]%客戶資金支付需求的滿足度確保客戶的合理要求得到保證因未能有效掌握資金動(dòng)態(tài)未能及時(shí)滿足客戶的支付需求的次數(shù)不超過(guò)[]次客戶資金管理臺(tái)賬的完整性與真實(shí)性保證為客戶及部門提供完整真實(shí)的客戶資金信息管理臺(tái)賬中重要項(xiàng)目的遺漏率不高于[]％，管理臺(tái)賬中出現(xiàn)數(shù)據(jù)記錄錯(cuò)誤的情況不超過(guò)[]處（兩者權(quán)重各占50%）與計(jì)財(cái)部核對(duì)資金信息的及時(shí)性保證客戶資金信息的準(zhǔn)確是否及時(shí)與計(jì)財(cái)部核對(duì)資金信息[否決性指標(biāo)]為客戶提供各種服務(wù)、通報(bào)資金運(yùn)作狀況的及時(shí)性提高為客戶服務(wù)的水平未及時(shí)給客戶提供服務(wù)及匯報(bào)資金運(yùn)作信息的次數(shù)不超過(guò)[]次，客戶對(duì)部門服務(wù)質(zhì)量的投訴次數(shù)不超過(guò)[]次（兩者權(quán)重各占50%）新業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓方案與執(zhí)行方案的詳實(shí)度為資金新業(yè)務(wù)市場(chǎng)推廣提供明晰、全面的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)具體工作項(xiàng)目有無(wú)遺漏，遺漏項(xiàng)目不高于[]個(gè)解決市場(chǎng)開(kāi)拓過(guò)程中問(wèn)題的及時(shí)性保證市場(chǎng)開(kāi)拓業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行未能及時(shí)解決市場(chǎng)開(kāi)拓過(guò)程中問(wèn)題的次數(shù)不超過(guò)[]次超出處理權(quán)限外的問(wèn)題向部門副經(jīng)理匯報(bào)的及時(shí)性保證市場(chǎng)開(kāi)拓業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行在進(jìn)行新業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓的過(guò)程中是否將超出處理權(quán)限范圍的問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)給部門副經(jīng)理[否決性指標(biāo)]備注PAGE10國(guó)債交易專責(zé)任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效（100%）研究國(guó)債發(fā)行相關(guān)政策工作的廣度、深度、及時(shí)性確保國(guó)債發(fā)行相關(guān)政策研究的數(shù)量和質(zhì)量研究報(bào)告的數(shù)量不少于[]件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于[]件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于[]件（三者權(quán)重各占三分之一）資金管理部經(jīng)理研究國(guó)債市場(chǎng)工作的廣度、深度、及時(shí)性確保國(guó)債市場(chǎng)研究的數(shù)量和質(zhì)量研究報(bào)告的數(shù)量不少于[]件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于[]件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于[]件（三者權(quán)重各占三分之一）國(guó)債承銷商資格申請(qǐng)材料的完備性確保順利取得承銷資格無(wú)任何必備材料缺失[否決性指標(biāo)]，所報(bào)各項(xiàng)材料均符合規(guī)定要求[否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）國(guó)債承銷商資格材料報(bào)送的按時(shí)性確保順利取得承銷資格報(bào)送無(wú)延誤[否決性指標(biāo)]國(guó)債承銷招標(biāo)決定的有效性研究有關(guān)條款，判定操作時(shí)機(jī)和操作步驟因采納此決定而造成的損失不超過(guò)總招標(biāo)額的[]%《請(qǐng)示報(bào)告卡》的內(nèi)容完整度詳細(xì)列明所需內(nèi)容，為承銷操作提供依據(jù)《請(qǐng)示報(bào)告卡》內(nèi)容遺失率不高于[]%國(guó)債承銷招標(biāo)報(bào)價(jià)的合理性和可行性直接決定承銷成功與否因報(bào)價(jià)失當(dāng)造成競(jìng)標(biāo)失敗的次數(shù)不超過(guò)[]次，損失不超過(guò)總金額的[]%（兩者權(quán)重各占50%）《國(guó)債承購(gòu)包銷合同》的有效性確定包銷有關(guān)事宜合同條款遺漏率不超過(guò)[]%《場(chǎng)外分銷協(xié)議