基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）下列屬于合伙型股權投資基金應當解散的情形是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、私募基金向投資者信息披露內容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標企業(yè)產生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁【答案】C3、通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現多樣性，這一特點體現了股權投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B4、下列（）不是私募股權投資母基金的特點。A.高收益；低風險B.精挑細選;有效分散風險C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢【答案】A5、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務盡職調查考察重點為（）部分。A.產品服務和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團隊和資產質量C.融資結構和融資運用D.管理團隊和產品服務【答案】D6、公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A7、(2017年)下列關于股權投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況B.跟蹤協議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C8、以下關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A9、關于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）A.公司型基金是以其部分資產對公司債務承擔責任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同C.信托（契約）型基金的設立不涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設立后的限定日期內到中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金產品備案【答案】A10、股權投資估值法說法錯誤的一項是（）A.估計目標公司在股權投資基金退出時的股權價值。B.通過評估目標公司進入時的股權價值，再基于目標回報倍數或收益率，倒推出目標公司的當前價值C.使用目標回報倍數或者收益率將目標公司退出時的股權價值折算為當前股權價值。D.股權投資基金預測投資退出的時點，然后估算該時點目標公司的股權價值【答案】B11、股權投資基金中，基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務機構D.監(jiān)管機構【答案】A12、(2017年)下列不屬于基金運作期間定期披露內容的是（）。A.出資方式B.項目退出情況C.基金會計數據D.利潤分配情況【答案】A13、下列不屬于對股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。A.警告B.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函【答案】D14、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書【答案】C15、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。A.瀑布式的收益分配體系B.門檻收益率C.業(yè)績報酬D.追趕機制【答案】C16、股權投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目被上市公司并購B.投資項目從新三板摘牌C.投資項目投資失敗退出D.投資項目撤銷IPO計劃【答案】C17、（2017年真題）股權投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標公司的資產負債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數（P/E）B.市銷率倍數（P/S）C.市凈率倍數（P/B）D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數（EV/EBIT）【答案】D19、在開展基金服務業(yè)務的各個階段，基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務，以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、設立有限合伙企業(yè)，應按照（）的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A21、合格投資者制度起源于（）。A.美國B.英國C.加拿大D.日本【答案】A22、（2017年真題）人民幣股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列不屬于股權投資基金募集禁止的行為的是（）。A.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭C.采用具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較D.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介【答案】C24、關于重置成本法說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列關于股權投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。A.管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券投資基金業(yè)協會基金銷售業(yè)務資格的機構B.管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務風險評估C.股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度D.股權投資基金財產和其他財產之間要實行獨立運作，分別核算【答案】A26、對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式是（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.場內競價D.場外競價【答案】A27、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內機構進行例行檢查時，發(fā)現某股權投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D28、關于股權投資基金，說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風險,高預期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C29、項目退出通常需要選擇適當的退出時機，下列關于項目退出的一般順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】B30、下列關于股權投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應服務費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構以口頭形式達成基金銷售協議【答案】C31、（2020年真題）關于投資框架協議與投資協議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協議中的一些條款在投資協議中可能不再約定B.投資框架協議是投資協議的必要前提，投資框架協議的約定將會影響到投資協議C.排他性條款屬于投資框架協議常見條款之一D.盡管投資框架協議已有相關約定，投資協議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調整【答案】B32、基金服務機構應（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算。基金在運營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A34、()對設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數、認繳出資額的最低限額、組織形式、管理團隊等進行了規(guī)定。A.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內設立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D35、股權投資監(jiān)管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。A.公開B.非公開C.定向D.非定向【答案】B36、1995年，中共中央、國務院發(fā)布了（），首次提出在全國實施科教興國戰(zhàn)略。A.《關于加速科學技術進步的決定》B.《中共中央關于科學技術體制改革的決定》C.《國家中長期科學技術發(fā)展綱領》D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》【答案】A37、(2017年)（）是股權投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協會【答案】B38、（2020年真題）關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管風險C.基金損失的風險D.稅收風險【答案】B39、與股權投資業(yè)務相關，下述事項的約定為合伙協議的必備內容，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C40、（2021年真題）關于估值調整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、股權投資基金關注的關鍵財務指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列不屬于業(yè)務盡職調查事項的是（）。A.市場分析B.競爭地位C.客戶關系D.資產抵押或擔保【答案】D43、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請。對此，中國證監(jiān)會要求擬進行境外直接上市企業(yè)的凈資產不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】D44、以下對股權投資基金投資者性質的描述，錯誤的是（）。A.基金的出資人B.基金財產的所有者C.基金產品的募集者D.基金投資回報的受益人【答案】C45、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）D.基金投資者、其他合同當事人（若有）【答案】C46、全國股轉系統掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關于母基金主要業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資