證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升備考題帶答案

單選題（共50題）1、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B2、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B6、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.4B.3C.5D.2【答案】C7、（）在中國證監(jiān)會指導下制定相關(guān)配套業(yè)務規(guī)則，協(xié)助開展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測、檢測和檢查等工作。A.中證信息技術(shù)服務有限責任公司B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A8、證券公司中應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B9、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；改正前，相應股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A11、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務，僅指個人的權(quán)利和義務D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權(quán)及相應職責【答案】A12、下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B13、可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】B14、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B16、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C17、(2018年真題)債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C18、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C19、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司C.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換D.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司【答案】B20、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C21、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理【答案】B22、《上海證券交易股票期權(quán)試點規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D23、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B24、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C25、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A26、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心【答案】B27、資產(chǎn)支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責任公司C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D29、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。A.無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C30、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C31、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B32、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B33、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D34、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作【答案】B36、相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人從事的下列行為中，將導致其接受處罰的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法得以實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C38、《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A39、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D40、證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D41、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A42、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務B.業(yè)務創(chuàng)新C.自營業(yè)務D.操作風險【答案】D43、(2018年真題)金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是（）。A.直接義務B.違背受托義務C.違背信托義務D.間接義務【答案】B44、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B45、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C46、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D47、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D48、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】B49、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中