四川省2022年上半年證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、上網(wǎng)申購新股凍結的資金的利息歸__。A．發(fā)行人所有B．開戶銀行所有C．證券交易所所有D．證券登記公司所有2、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水B．轉(zhuǎn)換溢價C．流動性溢價D．評估增值3、場內(nèi)申購贖回ETF、采用__的方式。A．金額申購、份額贖回B．份額申購、份額贖回C．份額申購、金額贖回D．金額申購、金額贖回4、2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是__。A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰B．稅率由1‰調(diào)整為3‰C．只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收5、下列不屬于操縱市場行為的是__。A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月7、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國人B．英國人C．法國人D．美國人8、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以__的罰款。A．5%以上10%以下B．所買賣股票等值以下C．3萬元以上30萬元以下D．1萬元以上5萬元以下9、關于證券公司融資融券證點的業(yè)務規(guī)則敘述錯誤的是__。A．證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日C．客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券10、對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．1B．3C．6D．9

11、關于基金管理公司的股權處置監(jiān)管，下列說法不正確的是__。A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權12、在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行人的是（）。A．公司B．企業(yè)C．政府D．個人13、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．系列基金14、北方公司發(fā)行的每股普通股的市場價格為18.6元，認股權證的每股普通股的認購價格為15.7元，若換股比例為10時，則該認股權證的內(nèi)在價值是__元。A．25B．29C．35D．015、目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個。A．10．5、下列關于金融工程技術的說法，正確的是__。A．分解技術在既有金融工具基礎上，通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具B．組合技術主要是在不同種類的金融工具之間進行融合，使其形成新型混合金融工具C．整合技術常被用于風險管理D．分解、組合和整合技術的共同優(yōu)點在于靈活、多變和應用面廣6、__和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。A．證券交易所B．中國人民銀行C．中國證券登記結算公司D．國務院證券監(jiān)督管理機構7、（）在推銷保險產(chǎn)品同時可以銷售基金產(chǎn)品。A．直銷B．基金超市C．網(wǎng)上交易D．保險公司8、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險B．經(jīng)營風險C．利率風險D．購買力風險10、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應__向中國證監(jiān)會報送年報。A．半年B．每年C．每月D．每季

11、律師明確發(fā)表的總體結論性意見不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件B．是否存在違法違規(guī)行為C．是否具有真實性特征D．是否內(nèi)容引用適當12、關于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，在經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員B．資金存取和其他崗位不得合并C．營業(yè)部工作人員應遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權益D．營業(yè)部電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門的人員要嚴格分開13、我國證券交易所的會員大會具有的職權有__。A．制定和修改證券交易所章程B．選舉和罷免會員理事C．審定對會員的接納D．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則14、目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括__。A．1年以內(nèi)的銀行定期存款B．可轉(zhuǎn)換債券C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D．剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券15、下列屬于合規(guī)風險情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托B．向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應C．無權或越權代理而造成的風險D．在法定營業(yè)場所之外設立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務16、對證券和資金的應收或應付凈額進行的處理稱為__。A．清算B．結算C．交割D．交收17、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債B．金融債券C．公司債券D．股票18、下列關于基金估值程序的表述正確的是__。A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的總額數(shù)量計算B．基金日常估值由基金管理人進行C．基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y果進行復核；基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人19、利率期貨以__作為交易的標的物。A．固定利率B．市場利率C．浮動利率D．固定利率的有價證券20、一般而言，證券交易風險的種類是__。A．法律風險B．市場風險C．技術風險D．經(jīng)營風險E．管理風險21、從結算的時間安排看，可以分為__。A．任意交收B．滾動交收C．特別交收D．會計日交收22、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是__。A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月23、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上同意。A．20%B．半數(shù)C．2/3D．3/424、關于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保需求，下列說法正確的有__。A．最近一期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司可不提供擔保B．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和