ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標準

GB/T39662—2020

基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范

Interfacespecificationforfundindustrycentraldatabackup

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標準化管理委員會

GB/T39662—2020

目次

前言

…………………………Ⅴ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

信息交換格式

4……………4

說明

4.1…………………4

信息頭

4.2………………5

信息體

4.3………………5

信息尾

4.4………………5

數(shù)據(jù)報送機制

4.5………………………6

公募基金報送數(shù)據(jù)說明

4.5.1………………………6

私募基金報送數(shù)據(jù)說明

4.5.2………………………6

其他說明

4.5.3………………………6

數(shù)據(jù)接口

5…………………6

數(shù)據(jù)類型

5.1……………6

數(shù)據(jù)處理

5.2……………6

接口文件名

5.3…………………………7

業(yè)務(wù)代碼

5.4TA………………………7

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5…………………………9

說明

5.5.1……………9

開戶確認業(yè)務(wù)

5.5.2(101)…………10

銷戶確認業(yè)務(wù)

5.5.3(102)…………14

客戶資料修改確認業(yè)務(wù)

5.5.4(103)………………15

撤銷交易賬號確認

5.5.5(109)……………………18

變更交易賬戶確認

5.5.6(158)……………………19

認購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.7(120)………………………20

認購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.8(130)…………………21

申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.9(122)………………………23

定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.10(139)……………25

交易型開放式指數(shù)基金一次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.11(ETF)(191)………………28

二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.12ETF(192)……………29

贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項定期定額贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.13(124)、(163)…………………32

強制贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.14(142)…………………34

Ⅰ

GB/T39662—2020

一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.15ETF(193)……………37

二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.16ETF(194)……………39

預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.17(125)…………………41

撤預(yù)約單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.18(153)…………………44

轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.19(126)……………………46

轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.20(127)…………………48

轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.21(128)…………………49

設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.22(129)……………51

份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.23(131)…………………52

份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.24(132)…………………53

非交易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.25(133)………………55

非交易過戶出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.26(135)……………57

非交易過戶入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.27(134)……………58

基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.28(136)…………………59

基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.29(138)………………62

基金轉(zhuǎn)換入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.30(137)………………63

分紅業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.31(143)………………………65

強增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.32(144)………………………67

強減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.33(145)………………………68

開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.34(159)………69

撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.35(160)………71

變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

5.5.36(161)………72

比例配售失敗

5.5.37(149)…………73

文件匯總數(shù)據(jù)項

5.6……………………75

賬戶信息通知

5.6.1(92)……………75

交易確認

5.6.2(94)…………………80

份額對賬

5.6.3(95)…………………84

分紅信息

5.6.4(96)…………………85

基金參數(shù)

5.6.5TA(T1)……………87

基金運作信息

5.6.6(T2)……………89

跨境基金計稅參數(shù)

5.6.7(G1)………………………90

附錄規(guī)范性接口文件規(guī)范數(shù)據(jù)類型說明

A()…………92

接口文件規(guī)范數(shù)據(jù)類型說明

A.1……………………92

數(shù)據(jù)處理規(guī)則

A.2……………………92

文件組織結(jié)構(gòu)

A.3……………………92

數(shù)據(jù)索引文件名

A.4…………………92

數(shù)據(jù)索引文件格式

A.5………………92

Ⅱ

GB/T39662—2020

數(shù)據(jù)文件名

A.6………………………93

數(shù)據(jù)文件格式

A.7……………………93

附錄規(guī)范性數(shù)據(jù)字典

B()………………95

附錄規(guī)范性數(shù)據(jù)發(fā)送時點

C()………………………121

附錄規(guī)范性每日報送數(shù)據(jù)說明

D()…………………121

表信息頭內(nèi)容列

1…………………………5

表信息體內(nèi)容列

2…………………………5

表數(shù)據(jù)類型

3………………6

表本系統(tǒng)接收文件

4TA…………………7

表支持業(yè)務(wù)表

5TA………………………8

表開戶確認數(shù)據(jù)

6………………………10

表銷戶確認數(shù)據(jù)

7………………………14

表客戶資料修改確認數(shù)據(jù)

8……………15

表撤銷交易賬號確認數(shù)據(jù)

9……………18

表變更交易賬號確認數(shù)據(jù)

10……………19

表認購業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

11…………………20

表認購結(jié)果業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

12……………21

表申購業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

13…………………23

表定期定額申購業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

14………………………26

表一次申購業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

15ETF………………………28

表二次申購業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

16ETF………………………29

表贖回業(yè)務(wù)定期定額贖回業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

17/…………32

表強制贖回業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

18……………34

表一次贖回業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

19TF………………………37

表二次贖回業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

20ETF………………………39

表預(yù)約贖回業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

21……………41

表撤預(yù)約單業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

22……………44

表轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

23………………46

表轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

24……………48

表轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

25……………49

表設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

26………………………51

表份額凍結(jié)業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

27……………52

表份額解凍業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

28……………53

表非交易過戶業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

29…………55

表非交易過戶出業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

30………………………57

表非交易過戶入業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

31………………………58

Ⅲ

GB/T39662—2020

表基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

32……………60

表基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

33…………62

表基金轉(zhuǎn)換入業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

34…………63

表分紅業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

35…………………65

表強增業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

36…………………67

表強減業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

37…………………68

表開通定期額協(xié)議業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

38……………………70

表撤銷定期額協(xié)議業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

39……………………71

表變更定期額協(xié)議業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

40……………………72

表比例配售失敗業(yè)務(wù)確認數(shù)據(jù)

41………………………73

表賬戶信息通知

42………………………75

表交易確認

43……………80

表份額對賬

44……………84

表分紅信息

45……………85

表基金參數(shù)

46TA(T1)…………………87

表基金運作信息

47(T2)…………………89

表跨境基金計稅參數(shù)

48(G1)……………90

表數(shù)據(jù)索引文件格式

A.1………………92

表數(shù)據(jù)文件格式

A.2……………………93

表數(shù)據(jù)字典

B.1…………………………95

表數(shù)據(jù)發(fā)送時點說明

C.1………………121

Ⅳ

GB/T39662—2020

前言

本文件按照標準化工作導(dǎo)則第部分標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責(zé)任

。。

本文件由中國人民銀行提出

。

本文件由全國金融標準化技術(shù)委員會歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中證信息技術(shù)服務(wù)

:、、

有限責(zé)任公司中國證券投資基金業(yè)協(xié)會華夏基金管理有限公司中國工商銀行股份有限公司中國農(nóng)

、、、、

業(yè)銀行股份有限公司中國建設(shè)銀行股份有限公司中國銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文華洪磊吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇鐘蓉薩王愷周云暉

:、、、、、、、、、、

宋曉東王朝陽方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉李向東熊歆湯玥玥孟凡闊張元奇王新博胡瑨

、、、、、、、、、、、、、

韓軍威王軒康鵬周勃王心怡陸靜雅何飛鄂曉軍老偉雄周軼奇唐強鄒鋼錢向陽劉玉成

、、、、、、、、、、、、、。

Ⅴ

GB/T39662—2020

基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了證券投資基金注冊登記機構(gòu)向中央數(shù)據(jù)交換平臺報送每日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時所采用的數(shù)據(jù)

交換格式與數(shù)據(jù)接口

。

本文件適用于基金管理人注冊登記人等向中央數(shù)據(jù)交換平臺進行基金行業(yè)數(shù)據(jù)的集中備份

、