2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫及附答案單選題（共100題）1、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C2、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C3、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A4、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D5、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A6、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B8、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A9、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規(guī)避風險的功能【答案】D10、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C11、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】C13、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D14、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D15、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C16、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D17、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C18、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D19、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B20、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A22、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請期貨從業(yè)人員資格C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.在期貨公司實習3個月【答案】C23、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B24、期貨公司變更住所，應當向（）提交規(guī)定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D25、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】A26、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D27、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務工作1年以上【答案】A28、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B29、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)【答案】C30、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B31、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體（）同意。A.獨立董事B.董事長C.理事長D.股東大會【答案】A32、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A33、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A34、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C35、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A36、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D37、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格【答案】A38、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A39、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A40、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A41、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C42、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔【答案】D43、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B44、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.該經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔【答案】B45、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C46、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A47、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B48、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A49、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.股東、董事【答案】D50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平【答案】B51、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B52、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。A.風險準備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C53、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務工作1年以上【答案】A54、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B55、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C56、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C57、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】B58、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C59、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B60、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B61、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。A.不予補償B.酌情予以補償C.予以補償D.以上都不對【答案】C62、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D63、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A64、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B65、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A66、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C67、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C68、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A69、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D70、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D71、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D72、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C73、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結(jié)算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C74、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C75、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業(yè)性C.權(quán)威性D.自主性【答案】A76、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A77、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D78、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A79、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B80、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C81、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風險官D.董事【答案】D82、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】B83、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院商務主管部門【答案】C84、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B85、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及各營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C86、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件【答案】B87、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A88、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D89、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A90、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格【答案】A91、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C92、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A93、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B94、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C95、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B96、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D97、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B.中國保險監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C98、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽99、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A100、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D多選題（共50題）1、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金B(yǎng).丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施D.甲有除保證全之外的其他財產(chǎn)，人民法院應當依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)【答案】BC2、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應當遵守（）。A.相關(guān)法律.法規(guī)B.協(xié)會的自律規(guī)則C.中國證監(jiān)會的規(guī)定D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD3、下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備B.各項業(yè)務風險資本準備由各項業(yè)務規(guī)模乘以一定比例（即風險系數(shù)）或按一定標準進行計算C.加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備D.不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結(jié)果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備【答案】ABCD4、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴控風險C.恪守誠信D.勤勉盡責E【答案】ACD5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）A.可以向協(xié)會申訴委員會申訴B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁【答案】AB6、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務的表述中，正確的有()。A.確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整B.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應當與期貨交易所保持一致C.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告D.建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度【答案】ABCD7、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD8、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。A.風險準備金B(yǎng).自有資金C.結(jié)算擔保金D.銀行貸款【答案】AB9、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】AD10、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔B.營業(yè)部獨立承擔責任C.期貨公司不承擔責任D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】AD11、在預警期內(nèi)，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可B.關(guān)閉其分支機構(gòu)C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利【答案】AB12、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC13、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】ABC14、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務。A.高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】ABCD15、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC16、在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的【答案】ABCD17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的【答案】ABCD18、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD19、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。A.基礎結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.風險準備金D.自有資金【答案】AB20、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD21、公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設置D.決定對違規(guī)行為的紀律處分E【答案】ABCD22、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄【答案】ABD23、某投資者賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為875美分／蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，該投資者了結(jié)該期權(quán)的可能的方式有()。A.接受買方行使權(quán)利，買入期權(quán)標的物B.接受買方行使權(quán)利，賣出期權(quán)標的物C.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉D.買入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉【答案】BD24、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用【答案】ABCD25、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?)。A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD26、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)是（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)【答案】AB27、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD28、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；【答案】ABCD29、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產(chǎn)市場C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托E【答案】AB30、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD31、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABCD32、期貨公司應當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A.方式B.內(nèi)容C.要求D.程序【答案】BCD33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD34、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。A.維護期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABC35、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責D.撤銷從業(yè)人員資格【答案】ABC36、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD37、中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(