第七章

進口保護政策：非關稅壁壘7.1進口配額與“自愿出口限制”7.2影響進口的國內(nèi)經(jīng)濟政策7.3相機保護措施7.1進口配額與“自愿出口限制”一、進口配額概念與分類（一）含義：一國政府在一定時期內(nèi)對某種商品進口數(shù)量或金額所規(guī)定的直接限制。（二）分類絕對配額全球配額國別配額協(xié)議配額（雙邊配額）自主配額（單方面配額）進口商配額關稅配額按商品進口來源分全球關稅配額國別關稅配額按征稅目的分優(yōu)惠性關稅配額非優(yōu)惠性關稅配額二、進口配額的經(jīng)濟效應

(一)競爭條件下的進口配額S1S2C2C1 Q數(shù)量6070110120價格(千元)P1.0Sd國內(nèi)供給曲線Q＝40dcbaDd對國內(nèi)鋼鐵的需求D總需求曲線1.51、配額的分配方式和福利的變化(1)政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商。進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分Ｃ，進口國的社會總利益變動與關稅一樣；

(2)政府根據(jù)申請頒發(fā)許可證。進口商為得到許可證必然付出一定代價（即“尋租”）。所以最后收益小于Ｃ，社會的利益少于關稅的情況；

(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于C。整個社會的利益變動也與關稅一樣。社會利益變動與關稅一樣；(4)政府在設置限額后，由出口國自行分配。進口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關稅時的凈損失。

2、配額相對于關稅的優(yōu)點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；第二，實施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調(diào)節(jié)進口數(shù)量；第三，配額給政府更多的權(quán)力；第四，配額比關稅承受相對小的國際貿(mào)易自由化壓力。（二）壟斷條件下的進口配額Q=M2成本,價格PqMCPW+tPWtbMRDdDQfQqQtC3C2C1數(shù)量d壟斷條件下實行配額的社會福利分析：

壟斷條件下實行配額對社會經(jīng)濟利益的損失絕對比關稅大。在配額下，壟斷企業(yè)生產(chǎn)Ｑq，低于關稅時的產(chǎn)量，甚至有可能低于自由貿(mào)易時的生產(chǎn)量Qf，而價格則是Ｐq，高于關稅時的國內(nèi)市場價格（Ｐm+ｔ），國內(nèi)消費者支付更高的價格，而消費更少的商品（從Ｃ2到Ｃ3）。整個國家的損失除了貿(mào)易政策扭曲帶來的ｂ＋ｄ（跟關稅時相同），還包括圖中的陰影部分。

（三）市場變動時配額與關稅的區(qū)別1、國內(nèi)市場的變化（假定中國為鋼鐵進口小國）

圖8-4hQ=404020

(A)本國市場(B)中國鋼鐵進口市場

價格（千元）SDMDM’D’D2.01.51.0607080110120130140數(shù)量406080數(shù)量QfQtQqCtCqCt’Cf

ijk

價格（千元）SX

ba當中國的鋼鐵需求增加時，進口需求曲線向右移動。在關稅不變（仍是50%）的情況下，中國進口60噸，社會福利凈損失為k，政府稅收收入增加了(i+j）。在配額不變（仍是40噸）的情況下，雖然“配額租”增加了，但與自由貿(mào)易相比社會凈損失也增加了，為（h+i+j+k）。與關稅政策相比，配額造成了更多的損失（損失比關稅多h+i+j）。

2、國際市場的變化（假定中國為鋼鐵進口小國）

圖8-5(A)中國鋼鐵進口市場(B)國際市場1.51.00.5ijk價格（千元）QQ

4060SWSW’DWDM價格（千元）ba如果中國的配額不變(仍是40噸)，進口量不會增加，國內(nèi)的價格也不會變動，唯一的變化是配額的“租”增大了，在上圖中，租由原來的（1.5-1.0）×40變成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，與此同時，跟自由貿(mào)易相比的社會福利損失也擴大了，由原來的i變成了（i+j+k），比關稅情況下的損失多（i+j）。

配額和關稅政策影響比較不變上升不變上升上升不變不變下降增加不變不變下降增加增加不變增加增加增加增加增加增加不變增加不變國內(nèi)市場需求增加國際市場供給增加配額關稅配額關稅影響進口量國內(nèi)價格國內(nèi)生產(chǎn)國內(nèi)消費政府收益或配額租相對自由貿(mào)易的福利損失三、配額的特殊形式：“自愿出口限制”（一）自愿出口限制和進口配額的區(qū)別在于：對進口國，自愿出口限制聽起來少一點保護主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數(shù)量限制時，“自愿出口限制”肯定要比強迫限額好。與進口國設置“配額”相比，自愿出口配額對出口國好處多一些，出口國可以控制出口配額分配，出口國可以獲取“配額租”。（二）自愿出口限制對進口國國內(nèi)市場的價格，生產(chǎn)，消費的影響都跟配額相同。但是因為由出口國自行分配配額，所以原本屬于國內(nèi)進口商的那部分利益（圖8-1中的c）就由外國出口商獲得了。對進口國來說，其總共損失為ｂ＋ｄ＋ｃ。

相當于將配額許可證發(fā)放給國外,代價較大。案例：日本汽車出口的自愿限制產(chǎn)業(yè)政策政府采購技術(shù)標準和社會標準其他的非關稅壁壘7.2影響進口的國內(nèi)經(jīng)濟政策6070120數(shù)量S1S2C2C1M1＝60價格(千元)PPW=1.0baD1.5S’補貼下的供給曲線M2＝50dS供給曲線（一）產(chǎn)業(yè)政策：對進口工業(yè)直接或間接的生產(chǎn)補貼圖8－6產(chǎn)業(yè)政策的影響

政府對生產(chǎn)補貼的結(jié)果是：生產(chǎn)者價格提高，國內(nèi)生產(chǎn)增加；消費者的價格不變，國內(nèi)消費沒有減少。 整個社會的利益變動：鋼鐵生產(chǎn)者顯然得到了好處。在圖8－6中，生產(chǎn)者盈余增加了ａ，跟關稅時一樣。鋼鐵消費者利益沒有變動。政府則與征收關稅時不同，總補貼支出為ａ＋ｂ。社會凈損失為ｂ。對每噸進口鋼鐵征收500元關稅和給予國產(chǎn)鋼鐵每噸500元補貼，對刺激國內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)的效果相同，前者的社會凈損失是ｂ+d，后者只有ｂ（沒有消費扭曲）。二、歧視性政府采購(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)1、政府通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在進行采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，只有在特殊情況下才能向國外購買，從而對國外產(chǎn)品形成歧視和限制。 如美國制定的《購買美國貨法》規(guī)定，如美國商品價格不高于同類進口商品價格的6％，政府機構(gòu)都應購買本國產(chǎn)品。

2、強調(diào)產(chǎn)品與服務中的國產(chǎn)化程度。在一些政府不得不使用的外國產(chǎn)品和服務中，有時會提出一些其他的要求，如零部件國產(chǎn)化程度、當?shù)禺a(chǎn)品含量或本國提供服務的比例等。3、偏向國內(nèi)企業(yè)的招標。在政府出資的工程招標中采用偏向國內(nèi)企業(yè)的標準或程序。一些國家雖然沒有明文規(guī)定外國企業(yè)不能投標，但通過一些苛刻的歧視性標準和不透明的程序使得外國企業(yè)實際上不可能中標。4、直接授標。有的政府工程不通過招標而直接將標授予一家特定企業(yè)（一般都是本國企業(yè)）。

政府的歧視性采購如果小于自由貿(mào)易情況下本國的供給量，對進口量和國內(nèi)生產(chǎn)都不會產(chǎn)生影響。本國的生產(chǎn)量足以滿足政府的購買量，政府采購對生產(chǎn)也不會產(chǎn)生任何扭曲。只是政府采購將一部分消費者從購買本國商品擠到了購買進口產(chǎn)品的行列。但是，如果政府的采購量超過自由貿(mào)易情況下本國的供給量，歧視性采購政策就會影響國內(nèi)生產(chǎn)和貿(mào)易。

政府采購政策的影響PdQSPwabM2D

S1GD1

P圖8.7M1這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補貼相似的保護作用。當然，代價也是相似的：本國企業(yè)得到了a（生產(chǎn)者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。

三、技術(shù)標準和社會標準（一）技術(shù)標準:可分為本國所采用的技術(shù)標準和針對進口制定的技術(shù)標準。這些技術(shù)標準有些是必要的，起了保護消費者利益的作用，但有一些則是專門針對某些國家的出口產(chǎn)品制定的，目的旨在減少進口，保護國內(nèi)進口工業(yè)。技術(shù)標準導致的貿(mào)易壁壘：技術(shù)性貿(mào)易壁壘和綠色壁壘

（二）社會標準:由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，各國的社會標準也不同，勞工標準就是一個典型的例子

勞工標準主要包括勞動者的權(quán)利如（結(jié)社自由權(quán)、罷工權(quán)、集體談判權(quán)）、人格尊嚴（如禁止強迫勞動等）禁止勞動歧視（如男女同工同酬、禁止就業(yè)和職業(yè)方面對不同種族、膚色、宗教等的歧視）、下一代成長（規(guī)定準許就業(yè)的最低年齡標準以及禁止童工勞動）、工人工作條件（如工作環(huán)境要符合健康安全的標準）等有關人權(quán)方面的問題，以及與貿(mào)易效益相關的社會福利待遇標準（如制定工人的最低工資標準、保障工人的合理收入、維持工人的基本生活等）四、其他非關稅壁壘1、進出口許可證制2、繁瑣的海關手續(xù)

3、國產(chǎn)化程度要求4、進出口的壟斷經(jīng)營

5、外匯管制和不合理的匯率6、動物福利

29進口許可證Importlicensesystem（1）含義，進口商進口商品必須是向國家主管機構(gòu)申請并取得許可證方可進口的制度。（2）分類進口許可證與進口配額的關系有定額的許可證無定額的許可證從進口商品有無限制上看公開的一般許可證特種進口許可證2010年實行進口許可證管理的貨物2種,為消耗臭氧層物質(zhì)、重點舊機電產(chǎn)品，總計135個10位HS編碼商品。如：2903191010三氯乙烷（甲基氯仿）2903399020溴甲烷（別名甲基溴）

2010年實行自動進口許可管理的貨物分為一般商品、機電產(chǎn)品（包括舊機電產(chǎn)品）、重要工業(yè)品等3個目錄。

外匯管制Foreignexchangecontrol(1)含義一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制以達到控制商品進口的一種制度。(2)類型數(shù)量性外匯管制成本性外匯管制（復匯率制度）動物福利所謂動物福利(Animalwalfare)是1976年休斯提出的，是指飼養(yǎng)農(nóng)場中的動物與其環(huán)境協(xié)調(diào)一致的精神和生理完全健康的狀態(tài)，就是讓動物在康樂的狀態(tài)下生存，其標準包括動物無任何疾病、無行為異常、無心理緊張壓抑和痛苦等。2002年幾位烏克蘭農(nóng)場主根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易合同，向法國出口活豬，經(jīng)過60多個小時的長距離運輸后，他們卻因違反動物福利法而被法國拒絕入境。原因是:烏克蘭農(nóng)場主在長途運輸中沒有考慮活豬的福利問題，即這批活豬沒有按照法國有關動物福利法規(guī)在途中得到充分的休息。一些歐洲國家已開始采用動物福利標識，只能銷售標有自由食品(Freedomfood)的產(chǎn)品。從2004年開始，歐盟規(guī)定：市場上出售的雞蛋必須在標簽上注明是“自由放養(yǎng)的母雞所生”還是“籠養(yǎng)的母雞所生”。歐盟還規(guī)定，歐盟通用的每格450平方厘米的雞籠到2013年要被更大的雞籠替換。圖8－8反傾銷稅的效益成本,價格QX’QX數(shù)量

MRMCMC+tc反傾銷稅tDbdaee’PX’PXP1t7.3相機保護措施

一、反傾銷:征收反傾銷稅進口國的政府獲得ｔ×Ｑx‘的稅收（ｃ），消費者則凈損失了（ｂ＋ｄ）。由于課征“反傾銷稅”，美國國產(chǎn)鋼材