模擬測驗1[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.《證券法》以證券市場各類參與主體為適用對象，其核心旨在（）。[單選題]*A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益(正確答案)B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量答案解析：《證券法》適用范圍2.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》，在深交所上市公司收購出現(xiàn)的下列情形中，相關(guān)股東或者實際控制人應當及時通知公司刊登提示性公告，披露有關(guān)收購、相關(guān)股份權(quán)益變動、重大資產(chǎn)或者債務重組等事項的籌劃情況和既有事實的是（）。[單選題]*A.相關(guān)信息處于保密狀態(tài)，并未泄露B.市場出現(xiàn)有關(guān)該事項的傳聞(正確答案)C.公司股票交易正常波動D.公司股票衍生品種交易正常波動答案解析：深交所上市公司的股東、控股股東和實際控制人行為規(guī)范3.根據(jù)《上市公司治理準則》，下列關(guān)于上市公司資產(chǎn)、財務等獨立性要求的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應當尊重上市公司財務的獨立性，必要時干預上市公司的財務、會計活動(正確答案)B.控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應當獨立完整、權(quán)屬清晰C.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方不得占用、支配上市公司資產(chǎn)D.上市公司應當依照法律法規(guī)和公司章程建立健全財務、會計管理制度，堅持獨立核算答案解析：上市公司獨立性要求4.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，以下關(guān)于發(fā)行人需滿足的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.發(fā)行人應主營業(yè)務、控制權(quán)和管理團隊穩(wěn)定，最近二年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大不利變化B.發(fā)行人最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告C.發(fā)行后股本總額不少于一千萬元(正確答案)D.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司答案解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行條件5.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構(gòu)在保薦工作中未能勤勉盡責，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，暫停保薦業(yè)務資格3個月到36個月，并可以責令保薦機構(gòu)更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。下列做法不屬于上述情形的是（）。[單選題]*A.向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.以顯著低于行業(yè)定價水平等不正當競爭方式招攬業(yè)務，違反公平競爭、破壞市場秩序(正確答案)D.廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系、反洗錢制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行答案解析：保薦業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任6.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的。根據(jù)《刑法》，該違法行為構(gòu)成（）。[單選題]*A.背信損害上市公司利益罪(正確答案)B.欺詐發(fā)行股票、債券罪C.操縱證券、期貨市場罪D.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪答案解析：背信損害上市公司利益罪7.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述B.完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露的信息應當內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏C.及時，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務人應當在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露重大信息D.公平，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露的信息不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導性陳述(正確答案)答案解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司的信息披露規(guī)則8.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有。[單選題]*A.其個人B.該上市公司(正確答案)C.國庫D.投資者保護基金答案解析：深交所上市公司信息披露的基本原則及一般規(guī)定9.根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應當在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并予公告。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.5答案解析：上市公司股東、董監(jiān)高股份減持規(guī)則10.根據(jù)《證券法》，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件應當對發(fā)行人提出的要求不包括（）。[單選題]*A.發(fā)行人的經(jīng)營年限B.發(fā)行人的財務狀況C.發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例(正確答案)D.發(fā)行人的公司治理、誠信記錄答案解析：證券上市的一般性條件11.根據(jù)《民法典》，營利法人的執(zhí)行機構(gòu)作出決議的會議表決方式違反法人章程，營利法人的出資人（）。[單選題]*A.可以要求執(zhí)行機構(gòu)重新審議該決議B.可以拒絕該決議的生效C.可以請求人民法院撤銷該決議(正確答案)D.可以要求該營利法人返還出資答案解析：營利法人的出資人的責任12.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列事項中，不屬于保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可行使的權(quán)利的是（）。[單選題]*A.列席發(fā)行人的監(jiān)事會B.定期或不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料C.對發(fā)行人違法違規(guī)事項發(fā)表公開譴責(正確答案)D.對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱答案解析：保薦機構(gòu)盡職推薦的保薦職責13.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，臨時報告涉及的相關(guān)備查文件應當同時在（）披露。[單選題]*A.保薦機構(gòu)指定的網(wǎng)站B.交易所網(wǎng)站(正確答案)C.證監(jiān)會指定的網(wǎng)站D.中國證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站答案解析：上交所上市公司定期報告和臨時報告規(guī)則14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司經(jīng)理的聘任或解聘，由（）決定。[單選題]*A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會(正確答案)D.董事長答案解析：股份有限公司董事會職權(quán)15.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》，上市公司應當指定（）擔任投資者關(guān)系管理負責人，在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。[單選題]*A.董事B.監(jiān)事C.董事會秘書(正確答案)D.員工答案解析：深交所上市公司的公司治理規(guī)則16.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》，上市公司應當確保公司財務穩(wěn)健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時兼顧（）。[單選題]*A.高管人員的利益B.債權(quán)人的利益(正確答案)C.公司利潤最大化D.企業(yè)價值最大化答案解析：深交所上市公司的社會責任17.根據(jù)《公司法》，公司的（）不得用于彌補公司的虧損。[單選題]*A.資本公積金(正確答案)B.法定公積金C.法定公益金D.任意公積金答案解析：公司財務會計制度基本要求18.根據(jù)《民法典》，下列不可以作為公司法定代表人的人員是（）。[單選題]*A.董事長B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事會主席(正確答案)答案解析：營利法人合規(guī)經(jīng)營規(guī)范19.根據(jù)《公司法》，股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是（）。[單選題]*A.股票(正確答案)B.公司債券C.永續(xù)債D.存托憑證答案解析：股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓20.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司提供擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議并及時披露。董事會權(quán)限范圍內(nèi)的擔保事項，除應經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還應當經(jīng)出席董事會會議的（）董事審議同意并作出決議。[單選題]*A.全體B.二分之一以上C.三分之二以上(正確答案)D.四分之三以上答案解析：上交所上市公司的董事會、監(jiān)事會和股東大會決議21.根據(jù)《證券法》，依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會(正確答案)D.中國銀保監(jiān)會答案解析：證券法其他解析22.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，關(guān)聯(lián)交易損害公司利益，原告公司請求賠償所造成的損失的人員或者機構(gòu)不包括（）。[單選題]*A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.持股5%以下的第五大股東(正確答案)23.根據(jù)《刑法》，隱匿依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成（）。[單選題]*A.妨害清算罪B.隱匿會計憑證罪(正確答案)C.虛假破產(chǎn)罪D.非法牟利罪答案解析：隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪24.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請（）擔任保薦人。[單選題]*A.咨詢機構(gòu)B.保險代理人C.證券公司(正確答案)D.行業(yè)專家答案解析：公開發(fā)行債券的規(guī)則25.根據(jù)《刑法》，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的，致使上市公司利益遭受重大損失的，構(gòu)成（）。[單選題]*A.非法牟利罪B.非國家工作人員行賄罪C.公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪D.背信損害上市公司利益罪(正確答案)答案解析：背信損害上市公司利益罪26.根據(jù)《公司法》，上市公司（）負責辦理公司信息披露事務。[單選題]*A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會D.董事會秘書(正確答案)答案解析：上市公司組織機構(gòu)特別規(guī)定27.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點期間，科創(chuàng)板發(fā)行人以上海證券交易所為被告與其履行職責相關(guān)的第一審金融民商事案件，由（）管轄。[單選題]*A.上海金融法院(正確答案)B.上海中級人民法院C.上海高級人民法院D.發(fā)行人所在地中級人民法院答案解析：注冊制改革試點期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定28.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，進一步加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作不包括（）。[單選題]*A.建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機制(正確答案)B.加強跨境監(jiān)管合作C.加強中概股監(jiān)管D.建立健全資本市場法律域外適用制度答案解析：中央深改委關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的具體要求29.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司應當在（）審議通過利潤分配或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案的具體內(nèi)容。[單選題]*A.監(jiān)事會B.董事會(正確答案)C.總經(jīng)理辦公會D.黨委會答案解析：深交所上市公司的利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本規(guī)則30.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間應停止交易的說法，正確的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于五千萬元時，在公司披露相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易B.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的三十個交易日停止其交易C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的二十個交易日停止其交易D.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易(正確答案)答案解析：深交所上市公司的停牌和復牌規(guī)則31.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平不包括（）。[單選題]*A.加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法(正確答案)B.增強證券執(zhí)法能力C.豐富證券執(zhí)法手段D.嚴格執(zhí)法公正司法答案解析：中央深改委關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的具體要求32.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。[單選題]*A.出資人財產(chǎn)B.股東財產(chǎn)C.經(jīng)營資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)(正確答案)答案解析：公司的法人財產(chǎn)權(quán)33.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，下列屬于操縱證券市場行為的是（）。[單選題]*A.某上市公司分配股利、增資的計劃，投資者尚未得知，甲某作為該上市公司的高級管理人員，知曉該信息后，建議其岳父買賣該上市公司股票B.乙某利用因職務便利獲取的未公開信息，以獲利為目的，大量交易該未公開信息所涉股票C.丙某以減持股票獲利為目的，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，影響股票交易價格和交易量(正確答案)D.丁某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個月后又買入答案解析：操縱證券市場的行為34.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答（二）》，PE、VC等機構(gòu)在投資時約定估值調(diào)整機制（一般稱為對賭協(xié)議）情形的，原則上要求發(fā)行人在申報前清理對賭協(xié)議，但同時滿足一定要求的對賭協(xié)議可以不清理。下列符合可以不清理的情形的是（）。[單選題]*A.發(fā)行人不作為對賭協(xié)議當事人B.對賭協(xié)議不存在可能導致公司控制權(quán)變化的約定C.對賭協(xié)議不與市值掛鉤D.對賭協(xié)議存在嚴重影響發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營能力的情形(正確答案)答案解析：科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核相關(guān)規(guī)則(二)35.根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事會決議的表決，實行（）。[單選題]*A.按股份表決B.一人一票(正確答案)C.累積投票制D.董事長拍板答案解析：股份有限公司董事會職權(quán)36.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，直接或間接持有上市公司（）以上股份的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人。[單選題]*A.2%B.5%(正確答案)C.4%D.3%答案解析：深交所上市公司信息披露的基本原則及一般規(guī)定37.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司(正確答案)C.公司是按照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)答案解析：公司的種類38.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，（）后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。[單選題]*A.中國證監(jiān)會首次反饋意見B.中國證監(jiān)會受理申請文件(正確答案)C.證監(jiān)局輔導驗收D.中國證監(jiān)會見面會后答案解析：首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求39.根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的（）個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。[單選題]*A.5B.10C.15(正確答案)D.30答案解析：上市公司股東、董監(jiān)高股份減持規(guī)則40.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法的措施不包括（）。[單選題]*A.依法嚴厲打擊非法證券活動B.加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法C.強化私募違法行為的法律責任D.加強跨境監(jiān)管合作(正確答案)答案解析：中央深改委關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的具體要求41.根據(jù)《刑法》，不屬于貸款詐騙罪作案手法的是（）。[單選題]*A.編造引進資金、項目等虛假理由B.使用虛假的經(jīng)濟合同C.使用虛假的證明文件D.使用他人的產(chǎn)權(quán)證明作擔保(正確答案)答案解析：金融詐騙罪各項罪行42.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會作出決議，必須經(jīng)（）通過。[單選題]*A.全體董事的三分之一B.全體董事的過半數(shù)(正確答案)C.全體董事的四分之三D.全體董事答案解析：股份有限公司董事會構(gòu)成43.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。下列不屬于接受輔導范圍的人員是（）。[單選題]*A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事B.發(fā)行人的副總經(jīng)理、董事會秘書C.持有發(fā)行人3%以上股份的股東(正確答案)D.發(fā)行人的實際控制人或者其法定代表人答案解析：保薦機構(gòu)盡職推薦的保薦職責44.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（一）》，公司法第一百五十一條規(guī)定的（）日以上連續(xù)持股期間，應為股東向人民法院提起訴訟時，已期滿的持股時間。[單選題]*A.30B.60C.90D.180(正確答案)答案解析：人民法院審理公司法相關(guān)的民事糾紛的具體規(guī)定45.根據(jù)《公司法》，股份有限公司增資決議必須經(jīng)（）。[單選題]*A.股東大會全體股東一致通過B.出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過C.出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(正確答案)D.全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過答案解析：股份有限公司股東大會46.根據(jù)《刑法》，在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實發(fā)行股票，數(shù)額巨大，（）。[單選題]*A.處有期徒刑或拘役B.處有期徒刑C.處有期徒刑或拘役，并處或單處罰金(正確答案)D.處有期徒刑，并處罰金答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪47.創(chuàng)業(yè)板上市公司籌劃的重大事項存在較大不確定性，立即披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密的，下列做法錯誤的是（）。[單選題]*A.不披露該信息(正確答案)B.最遲在該重大事項形成最終決議、簽署最終協(xié)議或者交易確定能夠達成時對外披露C.已經(jīng)泄密的，立即披露該信息D.確實難以保密的，立即披露該信息答案解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管相關(guān)規(guī)則48.根據(jù)《刑法》，以暴力、威脅方法拒不繳納稅款的構(gòu)成（）。[單選題]*A.逃稅罪B.抗稅罪(正確答案)C.逃避追繳欠稅罪D.偷稅罪答案解析：危害稅收征管罪各項罪行49.根據(jù)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》，問題導向的檢查對象由（）審核、注冊部門或交易所審核部門確定。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會(正確答案)C.省級以上人民政府D.國家發(fā)改委答案解析：首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定50.在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行，需要在招股說明書上簽字，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準確、完整，不需要簽字的人員包括（）。[單選題]*A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.發(fā)行人控股股東、實際控制人C.保薦人及其保薦代表人D.估值分析師(正確答案)答案解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求51.根據(jù)《證券法》，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。[單選題]*A.證券包銷(正確答案)B.證券代銷C.證券經(jīng)銷D.證券銷售答案解析：證券承銷業(yè)務的種類52.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于上市后發(fā)行新股持續(xù)督導期間的說法，正確的是（）。[單選題]*A.股票上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度(正確答案)B.股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度C.股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度D.股票上市當年剩余時間及其后四個完整會計年度答案解析：深交所上市公司的保薦人規(guī)定53.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上市公司提供擔保的，應當提交（）進行審議，并及時披露。[單選題]*A.董事會B.股東大會C.董事會或者股東大會(正確答案)D.總經(jīng)理答案解析：科創(chuàng)板上市公司的信息披露規(guī)則54.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（三）》，當事人向人民法院起訴請求確認其股東資格的，應當以（）為被告。[單選題]*A.公司(正確答案)B.公司董事長C.公司總經(jīng)理D.公司董事會秘書答案解析：人民法院審理公司設(shè)立、出資、股權(quán)確認等糾紛案件的具體規(guī)定55.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，如上交所上市公司最近連續(xù)（）會計年度財務會計報告被出具否定意見的審計報告，上交所將決定終止其股票上市。[單選題]*A.一個B.兩個(正確答案)C.三個D.五個答案解析：上交所上市公司的退市與風險警示規(guī)則56.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市應滿足條件的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.發(fā)行人應股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛B.發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營時間應當在2年以上，但經(jīng)國務院批準的除外(正確答案)C.發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策D.發(fā)行人由注冊會計師出具了無保留意見的審計報告答案解析：首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行條件57.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于上市時未盈利的科創(chuàng)公司首發(fā)前股份減持鎖定期的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.控股股東鎖定期應適當延長B.實際控制人鎖定期應適當延長C.核心技術(shù)人員鎖定期應適當延長D.董事、監(jiān)事、高級管理人員鎖定期不變(正確答案)答案解析：科創(chuàng)板上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定58.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》，某上市公司擬以未經(jīng)審計的半年度財務報告為基礎(chǔ)進行利潤分配，下列分配方案正確的是（）。[單選題]*A.僅進行現(xiàn)金分紅(正確答案)B.現(xiàn)金分紅與送紅股相結(jié)合C.現(xiàn)金分紅與資本公積金轉(zhuǎn)增股本相結(jié)合D.僅進行送紅股答案解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司的其他重大事件管理規(guī)則59.根據(jù)《公司法》，以下情形中，發(fā)起人、認股人不能抽回股本的是（）。[單選題]*A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司C.未按期募足股份D.公司登記機關(guān)要求補充申請文件(正確答案)答案解析：股份有限公司設(shè)立方式與程序60.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（三）》，公司設(shè)立時合同相對人的請求，屬于人民法院不予支持的情形是（）。[單選題]*A.發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義對外簽訂合同，合同相對人請求該發(fā)起人承擔合同責任的B.發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義對外簽訂合同，公司成立后合同相對人請求公司承擔合同責任的C.發(fā)起人以設(shè)立中公司名義對外簽訂合同，公司成立后合同相對人請求公司承擔合同責任的D.公司成立后有證據(jù)證明發(fā)起人利用設(shè)立中公司的名義為自己的利益與相對人簽訂合同，合同相對人知情的(正確答案)答案解析：人民法院審理公司設(shè)立、出資、股權(quán)確認等糾紛案件的具體規(guī)定61.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，分配利潤的股東會或者股東大會決議作出后，決議、章程中均未規(guī)定時間的，公司應當自決議作出之日起（）內(nèi)完成利潤分配。[單選題]*A.三個月B.六個月C.九個月D.一年(正確答案)答案解析：人民法院審理股東權(quán)益保護等糾紛案件的具體規(guī)定62.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司負責召集和主持董事會會議審議定期報告的是（）。[單選題]*A.董事長(正確答案)B.董事會秘書C.公司經(jīng)理D.監(jiān)事會答案解析：上交所上市公司定期報告和臨時報告規(guī)則63.根據(jù)《證券法》，證券在證券交易所上市交易，應當采用（）。[單選題]*A.集中競價交易方式B.公開的交易方式C.做市商交易方式D.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式(正確答案)答案解析：證券交易的條件和方式64.根據(jù)《公司法》，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為（）。[單選題]*A.記名股票(正確答案)B.無記名股票C.優(yōu)先股股票D.存托憑證答案解析：股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓65.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上交所可以根據(jù)上市規(guī)則，視情節(jié)輕重對監(jiān)管對象采取的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A.口頭警示B.監(jiān)管談話C.要求公開致歉D.行政罰款(正確答案)答案解析：科創(chuàng)板上市公司的重大資產(chǎn)重組規(guī)則66.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》，人民法院在證券民商事案件審理中，認定發(fā)行人存在下列（）情形的，應當依法判令承擔欺詐發(fā)行民事責任。[單選題]*A.證券發(fā)行文件未在指定媒體公告的B.在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容的(正確答案)C.聘請的保薦機構(gòu)存在重大違法違規(guī)行為的D.控股股東被監(jiān)管機構(gòu)采取行政處罰的答案解析：人民法院正確審理與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)案件的具體規(guī)定67.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，科創(chuàng)公司應當充分說明制度規(guī)定人員成為激勵對象的必要性、合理性。下列不屬于激勵對象的是（）。[單選題]*A.單獨持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東作為董事的B.合計持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東配偶作為高級管理人員的C.單獨持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東父母作為核心業(yè)務人員的D.公司實際控制人的子女作為技術(shù)人員的(正確答案)答案解析：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵相關(guān)規(guī)定68.下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的相關(guān)說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面包括故意和過失(正確答案)B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，證券交易成交額累計在50萬元以上的，應予立案追訴C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款69.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，交易所應當建立內(nèi)部防火墻制度，發(fā)行上市審核部門、發(fā)行承銷監(jiān)管部門與其他部門隔離運行。參與發(fā)行上市審核的人員，不得有利害關(guān)系的人員中不包括（）。[單選題]*A.發(fā)行人及其控股股東B.發(fā)行人實際控制人C.相關(guān)保薦人D.基金管理人(正確答案)答案解析：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的監(jiān)督管理和法律責任70.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人可以選擇在境外或境內(nèi)披露相關(guān)信息(正確答案)C.發(fā)行人及其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務D.依法披露的信息，應當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱答案解析：上市公司信息披露一般性規(guī)定71.根據(jù)《公司法》，發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應當公告公司債券募集辦法。[單選題]*A.公司登記機關(guān)B.國務院授權(quán)的部門(正確答案)C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部門答案解析：公司法其他內(nèi)容72.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場B.禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導C.禁止證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導D.傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員可以從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣，但需建立隔離墻機制(正確答案)答案解析：禁止性交易行為73.根據(jù)《公司法》，有限責任公司股東會會議由董事長主持，董事長不能履行職務時，由（）主持。[單選題]*A.副董事長(正確答案)B.監(jiān)事會主席C.工會主席D.董事會秘書答案解析：有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)74.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，誠信檔案可以采集公民的信息包括（）。[單選題]*A.宗教信仰B.指紋C.身份證號碼(正確答案)D.血型答案解析：證券期貨誠信信息采集、管理、公開與查詢相關(guān)規(guī)定75.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，當事人主張股東大會決議不成立，下列不屬于人民法院應當予以支持的情形是（）。[單選題]*A.依據(jù)公司章程規(guī)定可以不召開股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的(正確答案)B.會議未對決議事項進行表決的C.股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的D.會議的表決結(jié)果未達到公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的答案解析：人民法院審理公司決議效力、股東知情權(quán)、利潤分配權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)和股東代表訴訟等案件的具體規(guī)定76.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D.單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人(正確答案)答案解析：禁止內(nèi)幕交易相關(guān)規(guī)定77.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司募集資金使用及信息披露的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.科創(chuàng)公司應當建立完善的募集資金管理使用制度B.科創(chuàng)公司可以不經(jīng)備案改變資金使用，補充公司營運資金(正確答案)C.科創(chuàng)公司募集資金重點投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域D.科創(chuàng)公司必須按照交易所規(guī)定持續(xù)披露募集資金使用情況答案解析：科創(chuàng)板上市公司股其他事項相關(guān)規(guī)定78.根據(jù)《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）》，紅籌企業(yè)以其在境內(nèi)證券市場發(fā)行的存托憑證為標的實施股權(quán)激勵的，應當遵守（）關(guān)于境內(nèi)上市公司股權(quán)激勵的規(guī)定。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(正確答案)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.注冊地證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.登記公司答案解析：創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管規(guī)定79.根據(jù)《證券法》，下列人員在6個月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（）。[單選題]*A.上市公司的董事B.上市公司高級管理人員C.上市公司控股股東D.持有上市公司3%股份的自然人(正確答案)答案解析：證券交易的條件和方式80.中國證監(jiān)會對發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票作出予以注冊決定后、發(fā)行人股票上市交易前，發(fā)現(xiàn)可能影響本次發(fā)行的重大事項的，下列做法錯誤的是（）。[單選題]*A.中國證監(jiān)會可以要求發(fā)行人暫緩發(fā)行、上市B.相關(guān)重大事項導致發(fā)行人不符合發(fā)行條件的，應當撤銷注冊C.中國證監(jiān)會撤銷注冊后，股票尚未發(fā)行的，發(fā)行人應當停止發(fā)行D.中國證監(jiān)會撤銷注冊后，股票已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價返還股票持有人(正確答案)答案解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的注冊程序81.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，單獨或者合計持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東），可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。[單選題]*A.3%(正確答案)B.2%C.1%D.1.5%答案解析：上市公司股東大會規(guī)則82.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，正確的是（）。[單選題]*A.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東(正確答案)B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時公告C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票D.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票答案解析：上市公司要約收購83.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司下列情形中，深交所將對其股票交易實施退市風險警示的是（）。[單選題]*A.最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負值且營業(yè)收入低于2億元B.追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業(yè)收入低于2億元C.最近一個會計年度未經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負值D.最近一個會計年度的財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告(正確答案)答案解析：深交所上市公司的退市與風險警示規(guī)則84.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.情節(jié)嚴重的，處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金C.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.單位犯該罪的，對單位判處罰金，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員無需承擔法律責任(正確答案)答案解析：破壞金融管理秩序罪各項罪行85.根據(jù)《證券法》，上市公司相關(guān)重大事件的信息在未公開之前均屬于內(nèi)幕信息。下列不屬于重大事件的是（）。[單選題]*A.公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C.公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額百分之十五(正確答案)D.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況答案解析：內(nèi)幕信息的概念86.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于在招股說明書中應披露的信息，正確的是（）。[單選題]*A.只需要披露歷史沿革B.只需要披露業(yè)務和技術(shù)C.凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均需要披露(正確答案)D.只需要披露募集資金投向答案解析：首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求87.某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。[單選題]*A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌tB.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則C.不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為(正確答案)D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為答案解析：操縱證券市場的行為88.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所對監(jiān)管對象實施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A.約見相關(guān)人員B.向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函C.對相關(guān)當事人進行行政處罰(正確答案)D.對相關(guān)當事人證券賬戶采取限制交易措施答案解析：深交所上市公司日常監(jiān)管和違規(guī)處理89.根據(jù)《證券法》，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。[單選題]*A.年度報告、中期報告、臨時公告(正確答案)B.上市公告書C.審計報告D.資產(chǎn)負債表，損益表答案解析：上市公司定期報告的一般性披露規(guī)則90.（）是深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的證券市場。[單選題]*A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場(正確答案)C.中小板市場D.四板市場答案解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行條件91.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的說法，正確的是（）。[單選題]*A.國有事業(yè)單位的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，從重處罰B.國家公務員屬于該罪的犯罪主體C.國有企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑(正確答案)D.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇