(單選題)1:證券公司應(yīng)建立以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。A:凈資產(chǎn)B:利潤(rùn)率C:凈資本D:總資產(chǎn)對(duì)的答案:(單選題)2:證券公司凈資本或者其她風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定原則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整治籌劃，整治期限最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。A:10B:20C:30D:15對(duì)的答案:(單選題)3:《公司法》第一百二十四條規(guī)定："上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌辦、文獻(xiàn)保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。"上市公司的董事會(huì)秘書是公司高檔管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由()提名，經(jīng)()聘任或解雇。公司董事或者其她高檔管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。A:董事長(zhǎng)董事會(huì)B:總經(jīng)理董事會(huì)C:股東大會(huì)董事長(zhǎng)D:董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)對(duì)的答案:(單選題)4:根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理措施》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A:10％B:100％C:30％D:50％對(duì)的答案:(單選題)5:按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為()。A:直接融資與間接融資B:內(nèi)部融資與間接融資C:直接融資與外部融資、內(nèi)部融資和外部融資對(duì)的答案:(單選題)6:根據(jù)《公司法》的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。A:20％B:50％C:10％D:30％對(duì)的答案:(單選題)7:證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承當(dāng)包銷義務(wù)的承銷金額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A:20％B:30％C:50％D:100％對(duì)的答案:(單選題)8:《公司法》第一百二十三條規(guī)定："上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體措施由國(guó)務(wù)院規(guī)定。"上市公司的獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其她職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其重要股東不存在也許阻礙其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由()選舉和更換。A:股東大會(huì)B:監(jiān)事會(huì)C:董事會(huì)D:總經(jīng)理對(duì)的答案:(單選題)9:()是對(duì)公司賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的重要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定的措施、原則進(jìn)行重新估價(jià)。A:價(jià)值重估B:股價(jià)評(píng)估C:資產(chǎn)評(píng)估D:賬務(wù)清理對(duì)的答案:(單選題)10:不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)的是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低風(fēng)險(xiǎn)性D:高效率性對(duì)的答案:(單選題)11:1994年國(guó)內(nèi)政策性銀行成立后，金融債券發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，初次發(fā)行人為()。A:中國(guó)工商銀行B:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C:國(guó)家開發(fā)銀行D:中國(guó)進(jìn)出口銀行對(duì)的答案:(單選題)12:（）意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。A:《證券法》B:《格拉斯－斯蒂格爾法》C:《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D:《公司法》對(duì)的答案:(單選題)13:發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。A:發(fā)行規(guī)?？刂艬:股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬C:發(fā)行價(jià)格決定D:保薦人監(jiān)管對(duì)的答案:(多選題)1:凈收入理論的理論假定涉及()。A:當(dāng)公司融資構(gòu)造變化時(shí)，公司發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，也即公司的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化B:債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低。根據(jù)以上假定，當(dāng)公司增長(zhǎng)債券融資比重時(shí)，融資總成本會(huì)下降C:由于減少融資總成本會(huì)增長(zhǎng)公司的市場(chǎng)價(jià)值，因此，在公司融資構(gòu)造中，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增長(zhǎng)，其融資總成本將趨于下降，公司市場(chǎng)價(jià)值會(huì)趨于提高D:當(dāng)公司以100％的債券進(jìn)行融資時(shí)，公司市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大對(duì)的答案:(多選題)2:有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A:規(guī)范的公司可以有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離B:在公司改組為股份公司后，公司擁有涉及各出資者投資的多種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C:法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同步，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問題D:公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件，是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基本，也是公司作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體的必要條件。政府部門只有在尊重法人財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立的狀況下，實(shí)行政企分開，才干推動(dòng)股份公司的成長(zhǎng)和發(fā)展對(duì)的答案:(多選題)3:直接融資的特點(diǎn)是()。A:直接性，即資金盈余方和短缺方不通過金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)到合同，融通資金B(yǎng):流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C:間接性D:流動(dòng)性差對(duì)的答案:(多選題)4:廣義投資銀行業(yè)務(wù)涉及眾多的資我市場(chǎng)活動(dòng)，即涉及()。A:公司融資、并購(gòu)顧問B:股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易C:資產(chǎn)管理D:風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)對(duì)的答案:(多選題)5:賬務(wù)清理是指對(duì)公司的()等基本財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以及對(duì)公司的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來(lái)進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以保證公司賬賬相符、賬證相符，增進(jìn)公司賬務(wù)的全面、精確和真實(shí)。A:多種銀行賬戶B:會(huì)計(jì)核算科目C:庫(kù)存鈔票D:有價(jià)證券對(duì)的答案:(多選題)6:投資銀行業(yè)務(wù)資格涉及()。A:股票(含B股)承銷及上市保薦資格B:可轉(zhuǎn)換公司債券承銷及上市保薦資格C:國(guó)債承銷及上市保薦資格D:公司債券的承銷及上市保薦資格對(duì)的答案:(多選題)7:初次公開發(fā)行股票的主體資格規(guī)定涉及()。A:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采用募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票B:發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C:發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的重要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛D:發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)對(duì)的答案:(多選題)8:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理措施》，初次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際狀況，采用()方式。A:向戰(zhàn)略投資者配售B:向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售C:向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售D:向戰(zhàn)略投資者分派對(duì)的答案:(多選題)9:1952年，美國(guó)的大衛(wèi)·杜蘭特把當(dāng)時(shí)對(duì)資本構(gòu)造的見解劃分為()。A:凈收入理論B:凈經(jīng)營(yíng)收入理論C:介于兩者之間的老式折中理論D:MM理論對(duì)的答案:(多選題)10:公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的原則，可以對(duì)公司融資方式進(jìn)行不同的分類。下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A:可以按照融資過程中資金來(lái)源的不同方式，把公司的融資方式分為內(nèi)部融資和外部融資B:按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間接融資C:按照融資過程中公司與投資者所形成的不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，可以把公司的融資方式分為股權(quán)融資與債務(wù)融資D:按照融資期限的不同，可以把公司的融資方式分為短期融資與長(zhǎng)期融資對(duì)的答案:(多選題)11:證券公司有下列()行為的，除承當(dāng)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：A:提前泄露證券發(fā)行信息B:以不合法競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)C:在承銷過程中不按規(guī)定披露信息D:在承銷過程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致對(duì)的答案:(多選題)12:凈經(jīng)營(yíng)收入理論的理論假定涉及()。A:不管公司財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和公司融資總成本是不變的B:當(dāng)公司增長(zhǎng)債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升。因素在于股票融資的增長(zhǎng)會(huì)由于額外負(fù)債的增長(zhǎng)，使公司風(fēng)險(xiǎn)增大，促使股東規(guī)定更高的回報(bào)C:公司可以通過增長(zhǎng)成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn)D:負(fù)債比例的高下都不會(huì)影響融資總成本，也就是說(shuō)，融資總成本不會(huì)隨融資構(gòu)造的變化而變化對(duì)的答案:(單選題)1:證券公司應(yīng)建立以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。A:凈資產(chǎn)B:利潤(rùn)率C:凈資本D:總資產(chǎn)對(duì)的答案:(單選題)2:證券公司凈資本或者其她風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定原則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整治籌劃，整治期限最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。A:10B:20C:30D:15對(duì)的答案:(單選題)3:《公司法》第一百二十四條規(guī)定："上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌辦、文獻(xiàn)保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。"上市公司的董事會(huì)秘書是公司高檔管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由()提名，經(jīng)()聘任或解雇。公司董事或者其她高檔管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。A:董事長(zhǎng)董事會(huì)B:總經(jīng)理董事會(huì)C:股東大會(huì)董事長(zhǎng)D:董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)對(duì)的答案:(單選題)4:根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理措施》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A:10％B:100％C:30％D:50％對(duì)的答案:(單選題)5:按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為()。A:直接融資與間接融資B:內(nèi)部融資與間接融資C:直接融資與外部融資、內(nèi)部融資和外部融資對(duì)的答案:(單選題)6:根據(jù)《公司法》的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。A:20％B:50％C:10％D:30％對(duì)的答案:(單選題)7:證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承當(dāng)包銷義務(wù)的承銷金額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A:20％B:30％C:50％D:100％對(duì)的答案:(單選題)8:《公司法》第一百二十三條規(guī)定："上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體措施由國(guó)務(wù)院規(guī)定。"上市公司的獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其她職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其重要股東不存在也許阻礙其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由()選舉和更換。A:股東大會(huì)B:監(jiān)事會(huì)C:董事會(huì)D:總經(jīng)理對(duì)的答案:(單選題)9:()是對(duì)公司賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的重要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定的措施、原則進(jìn)行重新估價(jià)。A:價(jià)值重估B:股價(jià)評(píng)估C:資產(chǎn)評(píng)估D:賬務(wù)清理對(duì)的答案:(單選題)10:不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)的是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低風(fēng)險(xiǎn)性D:高效率性對(duì)的答案:(單選題)11:1994年國(guó)內(nèi)政策性銀行成立后，金融債券發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，初次發(fā)行人為()。A:中國(guó)工商銀行B:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C:國(guó)家開發(fā)銀行D:中國(guó)進(jìn)出口銀行對(duì)的答案:(單選題)12:（）意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。A:《證券法》B:《格拉斯－斯蒂格爾法》C:《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D:《公司法》對(duì)的答案:(單選題)13:發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。A:發(fā)行規(guī)模控制B:股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬C:發(fā)行價(jià)格決定D:保薦人監(jiān)管對(duì)的答案:(多選題)1:凈收入理論的理論假定涉及()。A:當(dāng)公司融資構(gòu)造變化時(shí)，公司發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，也即公司的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化B:債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低。根據(jù)以上假定，當(dāng)公司增長(zhǎng)債券融資比重時(shí)，融資總成本會(huì)下降C:由于減少融資總成本會(huì)增長(zhǎng)公司的市場(chǎng)價(jià)值，因此，在公司融資構(gòu)造中，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增長(zhǎng)，其融資總成本將趨于下降，公司市場(chǎng)價(jià)值會(huì)趨于提高D:當(dāng)公司以100％的債券進(jìn)行融資時(shí)，公司市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大對(duì)的答案:(多選題)2:有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A:規(guī)范的公司可以有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離B:在公司改組為股份公司后，公司擁有涉及各出資者投資的多種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C:法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同步，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問題D:公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件，是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基本，也是公司作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體的必要條件。政府部門只有在尊重法人財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立的狀況下，實(shí)行政企分開，才干推動(dòng)股份公司的成長(zhǎng)和發(fā)展對(duì)的答案:(多選題)3:直接融資的特點(diǎn)是()。A:直接性，即資金盈余方和短缺方不通過金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)到合同，融通資金B(yǎng):流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C:間接性D:流動(dòng)性差對(duì)的答案:(多選題)4:廣義投資銀行業(yè)務(wù)涉及眾多的資我市場(chǎng)活動(dòng)，即涉及()。A:公司融資、并購(gòu)顧問B:股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易C:資產(chǎn)管理D:風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)對(duì)的答案:(多選題)5:賬務(wù)清理是指對(duì)公司的()等基本財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以及對(duì)公司的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來(lái)進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以保證公司賬賬相符、賬證相符，增進(jìn)公司賬務(wù)的全面、精確和真實(shí)。A:多種銀行賬戶B:會(huì)計(jì)核算科目C:庫(kù)存鈔票D:有價(jià)證券對(duì)的答案:(多選題)6:投資銀行業(yè)務(wù)資格涉及()。A:股票(含B股)承銷及上市保薦資格B:可轉(zhuǎn)換公司債券承銷及上市保薦資格C:國(guó)債承銷及上市保薦資格D:公司債券的承銷及上市保薦資格對(duì)的答案:(多選題)7:初次公開發(fā)行股票的主體資格規(guī)定涉及()。A:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采用募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票B:發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C:發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的重要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛D:發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)對(duì)的答案:(多選題)8:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理措施》，初次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際狀況，采用()方式。A:向戰(zhàn)略投資者配售B:向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售C:向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售D:向戰(zhàn)略投資者分派對(duì)的答案:(多選題)9:1952年，美國(guó)的大衛(wèi)·杜蘭特