1、戰(zhàn)略管理理制度與與工作流流程戰(zhàn)略管理理部目 錄錄戰(zhàn)略管理理部職能能、組織織結(jié)構(gòu)與與管理制制度1. 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部在戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理中的定定位與職職能2.崗位位職責(zé)和和設(shè)置3.管理理制度戰(zhàn)略管理理部戰(zhàn)略略職能工工作流程程1. 研研究管理理指導(dǎo)流流程2. 集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃編編制流程程3. SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃編制指指導(dǎo)流程程4. SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃編編制指導(dǎo)導(dǎo)流程5. SSBU偏偏差分析析指導(dǎo)流流程6. SSBU核核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力管理理指導(dǎo)流流程7. SSBU并并購(gòu)整合合監(jiān)督流流程8. SSBU非非收購(gòu)重重大投資資管理流流程9. SSBU咨咨詢?cè)\斷斷服務(wù)指指導(dǎo)流程程10. SBUU信息管管理與工工作

2、協(xié)調(diào)調(diào)指導(dǎo)流流程三、相關(guān)關(guān)文本與與格式附附件1. 相相關(guān)文本本清單2. 格格式附件件一、戰(zhàn)略略管理部部職能、組織結(jié)結(jié)構(gòu)與內(nèi)內(nèi)部管理理制度1. 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部的職職能定位位與工作作范圍戰(zhàn)略管理部執(zhí)委會(huì)SBU五項(xiàng)職能決策支持戰(zhàn)略管理1.1 戰(zhàn)略管管理部的的定位1.1.1集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略管管理與決決策支持持1.1.2SBBU戰(zhàn)略略管理支支持、監(jiān)監(jiān)督1.2 戰(zhàn)略管管理部的的職能1.2.1 戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃1.2.2 SSBU偏偏差分析析1.2.3 SSBU核核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力管理理1.2.4 SSBU并并購(gòu)整合合監(jiān)督1.2.5SBBU咨詢?cè)冊(cè)\斷服服務(wù)2. 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部的組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)與崗位位職責(zé)2.1 組織結(jié)結(jié)構(gòu)和崗

3、崗位劃分分總經(jīng)理/副總經(jīng)理/總經(jīng)理助理戰(zhàn)略規(guī)劃（行業(yè)分析師）咨詢?cè)\斷（咨詢?cè)\斷師）并購(gòu)整合（并購(gòu)整合師）戰(zhàn)略控制(戰(zhàn)略控制員)項(xiàng)目組項(xiàng)目組項(xiàng)目組信息管理（信息管理員）2.1.1戰(zhàn)略略管理部部設(shè)8個(gè)個(gè)崗位：總經(jīng)理理，副總總經(jīng)理，總經(jīng)理理助理，行業(yè)分分析師，戰(zhàn)略控控制員，咨詢?cè)\診斷師，并購(gòu)整整合師，信息管管理員2.1.2 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部的內(nèi)內(nèi)部組織織結(jié)構(gòu)見(jiàn)見(jiàn)左圖：2.2 崗位職職責(zé)：見(jiàn)見(jiàn)3. 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部管理理制度3.1 戰(zhàn)略管管理部會(huì)會(huì)議制度度內(nèi)部會(huì)議臨時(shí)會(huì)議年度總結(jié)會(huì)議月度工作例會(huì)周例會(huì)3.1.1戰(zhàn)略略管理部部?jī)?nèi)部會(huì)會(huì)議制度度3.1.1.11 戰(zhàn)略略管理部部?jī)?nèi)部會(huì)會(huì)議包括括：臨時(shí)時(shí)會(huì)議、周例

4、會(huì)會(huì)、月度度工作例例會(huì)和年年度總結(jié)結(jié)會(huì)議3.1.1.22內(nèi)部會(huì)會(huì)議由主主管戰(zhàn)略略的執(zhí)行行總裁或或戰(zhàn)略管管理部總總經(jīng)理召召集，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部成員員部分或或全部參參加，重重要會(huì)議議須作會(huì)會(huì)議記錄錄，會(huì)后后整理成成會(huì)議紀(jì)紀(jì)要，由由總經(jīng)理理簽發(fā)并并存檔3.1.1.33戰(zhàn)略管管理部成成員根據(jù)據(jù)工作需需要，可可以提請(qǐng)請(qǐng)總經(jīng)理理召開(kāi)某某項(xiàng)專題題緊急會(huì)會(huì)議對(duì)外會(huì)議重大項(xiàng)目研討會(huì)SBU季度/月度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)SBU年度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)3.1.2 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部的對(duì)對(duì)外會(huì)議議制度3.1.2.11戰(zhàn)略管管理部負(fù)負(fù)責(zé)的集集團(tuán)/SSBU重重大項(xiàng)目目調(diào)研結(jié)結(jié)束后，由戰(zhàn)略略管理部部負(fù)責(zé)會(huì)會(huì)議落實(shí)實(shí)，由執(zhí)執(zhí)委會(huì)

5、組組織SBBU和集集團(tuán)有關(guān)關(guān)人員聽(tīng)聽(tīng)取項(xiàng)目目調(diào)研匯匯報(bào)和論論證。3.1.2.22 每年年一次由由執(zhí)委會(huì)會(huì)召集，戰(zhàn)略管管理部組組織的SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃研討會(huì)會(huì)，如在在德隆總部部召開(kāi)，由戰(zhàn)略略管理部部負(fù)責(zé)會(huì)會(huì)議組織織，行政政部負(fù)責(zé)責(zé)會(huì)議接接待和食食宿安排排。3.1.2.33戰(zhàn)略管管理部組組織，報(bào)報(bào)請(qǐng)執(zhí)委委會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)，每年年召開(kāi)一一次有SSBU董董事長(zhǎng)、總經(jīng)理理和對(duì)口口部門參參加的SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)分析例例會(huì)，如如在德隆隆總部召召開(kāi)，由由戰(zhàn)略管管理部負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議組織，行政部部負(fù)責(zé)會(huì)會(huì)議接待待和食宿宿安排。3.1.2.44 戰(zhàn)略略管理部部戰(zhàn)略控控制員參參加SBBU每季季度（或或月度）召開(kāi)的的經(jīng)營(yíng)分分

6、析例會(huì)會(huì)。3.2 戰(zhàn)略管管理部信信息管理理制度信息管理員SBU相關(guān)行業(yè)/項(xiàng)目研究資料SBU管理資料項(xiàng)目管理資料內(nèi)部管理資料戰(zhàn)略管理部數(shù)據(jù)庫(kù)3.2.1 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部信息息收集和和數(shù)據(jù)庫(kù)庫(kù)的建立立：3.2.1.11戰(zhàn)略管管理部負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)SSBU的的行業(yè)、項(xiàng)目管管理和研研究中信信息的收收集、匯匯總、整整理、上上報(bào)、備備案和存存檔3.2.1.22戰(zhàn)略管管理部信信息數(shù)據(jù)據(jù)庫(kù)管理理的責(zé)任任人是信信息管理理員，數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)是是一種自自動(dòng)可查查閱可生生成報(bào)表表的電子子信息系系統(tǒng)和書(shū)書(shū)面的文文字檔案案系統(tǒng)，其信息息來(lái)源是是戰(zhàn)略部部收集、整理的的全部文文檔和資資料。3.2.2 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部信息息傳遞：執(zhí)委會(huì)信息管理

7、員總經(jīng)理SBU各崗位報(bào)告股東意見(jiàn)書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)3.2.2.11 戰(zhàn)略略管理部部所有人人員都要要傳遞信信息給信信息管理理員，以以輸入數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，信息管管理員同同時(shí)為資資料保管管人員，應(yīng)建立立文件資資料庫(kù)和和電子索索引，以以便資料料快速查查取，同同時(shí)建立立借閱登登記制度度3.2.2.22 戰(zhàn)略略管理部部員工的的各類請(qǐng)請(qǐng)示、報(bào)報(bào)告等書(shū)書(shū)面匯報(bào)報(bào)材料，必須首首先報(bào)戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部總經(jīng)經(jīng)理，由由總經(jīng)理理決定是是否上報(bào)報(bào)執(zhí)委會(huì)會(huì)、是否否在其他他部門間間傳遞或或本部門門內(nèi)傳閱閱，戰(zhàn)略略管理部部向SBBU發(fā)送送的文件件必須經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理核準(zhǔn)以以股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)名義義交流。 案例編寫(xiě)總經(jīng)理并購(gòu)整合核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等dedeng

8、 印制分級(jí)存檔人力資源部特殊案例彌補(bǔ)流程批準(zhǔn)3.2.3 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部案例例編寫(xiě)和和經(jīng)驗(yàn)共共享：3.2.3.11戰(zhàn)略部部全體成成員均應(yīng)應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)準(zhǔn)確地記記錄工作作和項(xiàng)目目進(jìn)展過(guò)過(guò)程，以以便于案案例編寫(xiě)寫(xiě)和總結(jié)結(jié)。并購(gòu)購(gòu)、整合合、核心心競(jìng)爭(zhēng)力力培育等等工作在在一個(gè)周周期結(jié)束束后經(jīng)總總經(jīng)理批批準(zhǔn)由相相應(yīng)責(zé)任任人編寫(xiě)寫(xiě)案例。3.2.3.22編寫(xiě)好好的案例例由戰(zhàn)略略管理部部統(tǒng)一修修訂審核核、印制制、存檔檔，分密密級(jí)供內(nèi)內(nèi)部查閱閱。原則則上，案案例均應(yīng)應(yīng)送人力力資源部部一份。3.2.3.33 特殊殊的案例例經(jīng)執(zhí)委委會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)后可作作為修訂訂流程的的依據(jù)。審批財(cái)務(wù)部集團(tuán)預(yù)算預(yù)算3.3 戰(zhàn)略管管理部預(yù)預(yù)算與費(fèi)費(fèi)

9、用管理理制度3.3.1戰(zhàn)略略管理部部每年111-112月編編制下年年度部門門費(fèi)用預(yù)預(yù)算，報(bào)報(bào)財(cái)務(wù)部部根據(jù)集集團(tuán)總體體預(yù)算平平衡、審審核、調(diào)調(diào)整并批批準(zhǔn)后執(zhí)執(zhí)行部門分類登記財(cái)務(wù)部程序確認(rèn)報(bào)銷單總經(jīng)理各崗位3.3.2戰(zhàn)略略管理部部員工發(fā)發(fā)生的所所有費(fèi)用用均根據(jù)據(jù)預(yù)算科科目分類類登記，報(bào)銷前前經(jīng)部門門登記，統(tǒng)一報(bào)報(bào)總經(jīng)理理（特殊殊情況報(bào)報(bào)副總經(jīng)經(jīng)理）簽簽字認(rèn)可可，并由由財(cái)務(wù)部部預(yù)審，財(cái)務(wù)部部總經(jīng)理理確認(rèn)后后方可報(bào)報(bào)銷。二、戰(zhàn)略略管理部部職能工工作流程程1. 研研究管理理指導(dǎo)流流程1.1 由戰(zhàn)略略管理部部進(jìn)行的的相關(guān)研研究的目目的在于于為集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略投投資提供供決策支支持，為為集團(tuán)/SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃提

10、供供支持和和為SBBU發(fā)展展尋找機(jī)機(jī)會(huì)1.2 研究的的范圍包包括：與與SBUU相關(guān)的的項(xiàng)目或或行業(yè)的的研究和和即將轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略略投資的的項(xiàng)目或或行業(yè)研研究1.3 研究管管理指導(dǎo)導(dǎo)流程不足以支持決策輸出報(bào)告提交/外委研究執(zhí)委會(huì)SBU戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書(shū)研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審SBU投委會(huì)秘書(shū)處備案1.3.1服務(wù)務(wù)于戰(zhàn)略略投資的的機(jī)會(huì)判判斷性行行業(yè)/項(xiàng)項(xiàng)目研究究程序1.3.1.11 課題題提出/來(lái)源：執(zhí)委會(huì)會(huì)指派，SBUU提出，部門自自己提出出1.3.1.22 計(jì)劃劃與審批批：執(zhí)委委會(huì)指派派和SBBU提出出的研究究課題，由研究究員編制制研究究計(jì)劃書(shū)書(shū)報(bào)部部門總經(jīng)經(jīng)理審核核、執(zhí)行行總裁批

11、批準(zhǔn)；部部門自己己提出的的研究課課題，由由研究員員編制研究計(jì)計(jì)劃書(shū)，計(jì)劃劃不牽涉涉外委研研究的直直接報(bào)部部門總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)，牽涉涉外委研研究的報(bào)報(bào)部門總總經(jīng)理審審核、執(zhí)執(zhí)行總裁裁批準(zhǔn)1.3.1.33 組織織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單單行業(yè)/項(xiàng)目的的研究/評(píng)估，采用研研究員個(gè)個(gè)人單獨(dú)獨(dú)承擔(dān)的的方式；對(duì)較大大行業(yè)/項(xiàng)目的的研究，采用項(xiàng)項(xiàng)目組承承擔(dān)的方方式，研研究員作作為項(xiàng)目目經(jīng)理聯(lián)聯(lián)合SBBU/其其它部門門/外部部咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)項(xiàng)目組實(shí)實(shí)施研究究；作為為項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理的研研究員的的主要職職責(zé)是：進(jìn)行項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)劃劃，組織織和協(xié)調(diào)調(diào)資源，監(jiān)督項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)程程和質(zhì)量量，匯總總、評(píng)估估和提交交報(bào)告1.3.1.44 報(bào)告告與

12、結(jié)果果輸出：由研究究員單獨(dú)獨(dú)承擔(dān)的的簡(jiǎn)單研研究，由由研究員員負(fù)責(zé)編編制報(bào)告告，經(jīng)部部門審核核后提交交執(zhí)委會(huì)會(huì)/SBBU/相相關(guān)部門門；由項(xiàng)項(xiàng)目組承承擔(dān)的較較重要的的研究，由研究究員組織織項(xiàng)目組組人員共共同編制制報(bào)告，提交部部門討論論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄍㄟ^(guò)后向向執(zhí)委會(huì)會(huì)提交報(bào)報(bào)告，必必要時(shí)向向總裁辦辦公會(huì)議議做演示示報(bào)告。根據(jù)評(píng)評(píng)估決策策情況，一般有有四個(gè)輸輸出方向向：（1）研研究已充充分證明明項(xiàng)目具具備投資資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委委會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)進(jìn)入投投資立項(xiàng)項(xiàng)階段，研究資資料移交交SBUU（2）研研究證明明項(xiàng)目具具備投資資價(jià)值，但尚不不足以支支持決策策，決定定進(jìn)入下下階段做做進(jìn)一步步深入研研究（3）研研究證明明項(xiàng)

13、目具具備投資資價(jià)值，但不適適宜納入入戰(zhàn)略投投資范疇疇，決定定轉(zhuǎn)交投投委會(huì)秘秘書(shū)處繼繼續(xù)研究究（4）研研究證明明項(xiàng)目不不具備投投資價(jià)值值，研究究中止，研究資資料部門門存檔報(bào)告提交/戰(zhàn)略評(píng)估不足以支持決策執(zhí)委會(huì)SBU戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書(shū)研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審輸出SBU投資部備案1.3.2服務(wù)務(wù)于戰(zhàn)略略投資的的行業(yè)進(jìn)進(jìn)入研究究程序1.3.2.11 課題題提出/來(lái)源：同1.3.11.11.3.2.22 計(jì)劃劃與審批批：對(duì)已已完成機(jī)機(jī)會(huì)判斷斷性研究究的行業(yè)業(yè)，由研研究員編編制研研究計(jì)劃劃書(shū)報(bào)報(bào)部門總總經(jīng)理審審核、執(zhí)執(zhí)行總裁裁批準(zhǔn)；對(duì)已由由投委會(huì)會(huì)完成深深入研究究的行業(yè)業(yè)，由研研究員編編制

14、戰(zhàn)戰(zhàn)略評(píng)估估研究計(jì)計(jì)劃書(shū)報(bào)部門門總經(jīng)理理審批1.3.2.33 組織織實(shí)施：同1.3.11.3；對(duì)已由由投委會(huì)會(huì)秘書(shū)處處完成深深入研究究的行業(yè)業(yè)，由研研究員根根據(jù)投委委會(huì)秘書(shū)書(shū)處的研研究資料料作戰(zhàn)略略評(píng)估研研究，必必要時(shí)作作適當(dāng)?shù)牡莫?dú)立調(diào)調(diào)查1.3.2.44 報(bào)告告與結(jié)果果輸出：對(duì)已完完成機(jī)會(huì)會(huì)判斷性性研究的的行業(yè)，由研究究員組織織項(xiàng)目組組人員共共同編制制報(bào)告，提交部部門討論論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄍㄟ^(guò)后向向執(zhí)委會(huì)會(huì)提交報(bào)報(bào)告，并并向總裁裁辦公會(huì)會(huì)議做演演示報(bào)告告。戰(zhàn)略略投資進(jìn)進(jìn)入研究究的結(jié)果果根據(jù)評(píng)評(píng)估決策策情況，有三個(gè)個(gè)輸出方方向：（1）研研究已充充分證明明項(xiàng)目具具備戰(zhàn)略略投資價(jià)價(jià)值，經(jīng)經(jīng)執(zhí)委會(huì)會(huì)批準(zhǔn)

15、進(jìn)進(jìn)入投資資立項(xiàng)階階段，與與SBUU對(duì)接（2）研研究證明明項(xiàng)目具具備戰(zhàn)略略投資價(jià)價(jià)值，但但尚不足足以支持持決策，決定進(jìn)進(jìn)入下階階段做進(jìn)進(jìn)一步深深入研究究（3）研研究證明明項(xiàng)目不不具備戰(zhàn)戰(zhàn)略投資資價(jià)值，研究中中止，研研究資料料部門備備案報(bào)告提交/外部提出執(zhí)委會(huì)SBU戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書(shū)研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審輸出SBU投資部備案對(duì)已由投投委會(huì)秘秘書(shū)處完完成深入入研究的的行業(yè)，由研究究員根據(jù)據(jù)評(píng)估結(jié)結(jié)果編制制評(píng)估報(bào)報(bào)告報(bào)部部門討論論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄍㄟ^(guò)后向向執(zhí)委會(huì)會(huì)提交報(bào)報(bào)告，并并向總裁裁辦公會(huì)會(huì)議做演演示報(bào)告告。結(jié)果果輸出：（4）若若執(zhí)委會(huì)會(huì)做出肯肯定決策策，與投投資部及及SBUU業(yè)務(wù)

16、對(duì)對(duì)接（5）若若執(zhí)委會(huì)會(huì)做出否否定決策策，研究究中止，評(píng)估報(bào)報(bào)告存檔檔1.3.3服務(wù)務(wù)于戰(zhàn)略略投資的的目標(biāo)企企業(yè)研究究程序1.3.3.11 課題題提出/來(lái)源：同1.3.11.11.3.3.22 計(jì)劃劃與審批批：執(zhí)委委會(huì)指派派和SBBU提出出的研究究課題，由研究究員編制制研究究計(jì)劃書(shū)書(shū)報(bào)部部門總經(jīng)經(jīng)理審核核、執(zhí)行行總裁批批準(zhǔn)；部部門自己己提出的的研究課課題，由由研究員員編制研究計(jì)計(jì)劃書(shū)部門總總經(jīng)理批批準(zhǔn)1.3.3.33 組織織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單單項(xiàng)目的的研究/評(píng)估，采用研研究員個(gè)個(gè)人單獨(dú)獨(dú)承擔(dān)的的方式；對(duì)較大大項(xiàng)目的的研究/評(píng)估，采用項(xiàng)項(xiàng)目組承承擔(dān)的方方式，研研究員作作為項(xiàng)目目經(jīng)理聯(lián)聯(lián)合SBBU/其其

17、它部門門/外部部咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)項(xiàng)目組實(shí)實(shí)施研究究1.3.3.44 報(bào)告告與結(jié)果果輸出：由研究究員根據(jù)據(jù)研究/評(píng)估結(jié)結(jié)果編制制評(píng)估報(bào)報(bào)告報(bào)部部門討論論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄍㄟ^(guò)后向向執(zhí)委會(huì)會(huì)提交報(bào)報(bào)告，并并向總裁裁辦公會(huì)會(huì)議做演演示報(bào)告告。結(jié)果果輸出：（1）若若執(zhí)委會(huì)會(huì)做出肯肯定決策策，與投投資部及及SBUU業(yè)務(wù)對(duì)對(duì)接（2）若若執(zhí)委會(huì)會(huì)做出否否定決策策，研究究中止，評(píng)估報(bào)報(bào)告存檔檔研究員報(bào)告提交課題研究計(jì)劃書(shū)輸出外部提出執(zhí)委會(huì)非SBU戰(zhàn)略部研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施報(bào)告評(píng)審SBU投資部備案非SBU投資部1.3.4服務(wù)務(wù)于集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃的宏宏觀環(huán)境境及非SSBU行行業(yè)研究究1.3.4.11 課題題提出

18、/來(lái)源：由集團(tuán)團(tuán)執(zhí)委會(huì)會(huì)指派，部門總總經(jīng)理下下達(dá)，負(fù)負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃的研研究員提提出，非非SBUU提出1.3.4.22 計(jì)劃劃與審批批：由研研究員編編制研研究計(jì)劃劃書(shū)報(bào)報(bào)部門總總經(jīng)理審審核、執(zhí)執(zhí)行總裁裁批準(zhǔn)1.3.4.33 組織織實(shí)施：集團(tuán)宏宏觀環(huán)境境研究，由負(fù)責(zé)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的研究究員作為為項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理，委委托外部部咨詢/專門機(jī)機(jī)構(gòu)研究究；集團(tuán)團(tuán)非SBBU所在在行業(yè)研研究，主主要由負(fù)負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃的研研究員作作為項(xiàng)目目經(jīng)理，按研研究計(jì)劃劃書(shū)由由投資部部組織落落實(shí)非SSBU研研究1.3.4.44 報(bào)告告與結(jié)果果輸出：由負(fù)責(zé)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的研究究員組織織的集團(tuán)團(tuán)宏觀環(huán)環(huán)境研究究，

19、由研研究員組組織項(xiàng)目目組人員員共同編編制報(bào)告告，提交交部門討討論評(píng)審審，評(píng)審審?fù)ㄟ^(guò)后后向執(zhí)委委會(huì)提交交報(bào)告，必要時(shí)時(shí)向總裁裁辦公會(huì)會(huì)議做演演示報(bào)告告；由投投資部落落實(shí)非SSBU承承擔(dān)的行行業(yè)研究究，由投投資部編編制報(bào)告告，與戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部聯(lián)合合評(píng)審，通過(guò)后后提交執(zhí)執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)結(jié)果的輸輸出：（1）支支持集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃的宏宏觀環(huán)境境及非SSBU行行業(yè)研究究，研究究報(bào)告提提供集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃小組組和執(zhí)委委會(huì)，作作為集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃編制制和決策策的參考考1.3.5服務(wù)務(wù)于戰(zhàn)略略規(guī)劃的的SBUU所在行行業(yè)持續(xù)續(xù)跟蹤研研究程序序報(bào)告提交戰(zhàn)控員會(huì)同SBU相關(guān)部門課題研究計(jì)劃書(shū)輸出SBU戰(zhàn)略部研究員總經(jīng)理

20、實(shí)施報(bào)告評(píng)審SBU戰(zhàn)略部備案1.3.5.11 課題題提出/來(lái)源：由部門門總經(jīng)理理下達(dá)，負(fù)責(zé)跟跟蹤對(duì)口口SBUU的戰(zhàn)略略控制員員提出1.3.5.22 計(jì)劃劃與審批批：由戰(zhàn)戰(zhàn)略控制制員編制制研究究計(jì)劃書(shū)書(shū)報(bào)部部門總經(jīng)經(jīng)理審批批1.3.5.33 組織織實(shí)施：由對(duì)口口SBUU的戰(zhàn)略略管理員員指導(dǎo)SSBU相相關(guān)部門門實(shí)施研研究1.3.5.44 報(bào)告告與結(jié)果果輸出：由戰(zhàn)略略控制員員會(huì)同SSBU相相關(guān)部門門編制報(bào)報(bào)告，經(jīng)經(jīng)戰(zhàn)略管管理部審審核后提提交執(zhí)委委會(huì)。研研究結(jié)果果的輸出出：（1）研研究報(bào)告告提供SSBU，作為SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的參考考（2）研研究報(bào)告告提供集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃小小組，作作為制定定集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)

21、略規(guī)劃劃的參考考報(bào)告提交研究/戰(zhàn)控員課題研究計(jì)劃書(shū)輸出SBU戰(zhàn)略部總經(jīng)理實(shí)施研究/戰(zhàn)控員報(bào)告評(píng)審SBU戰(zhàn)略部備案1.3.6服務(wù)務(wù)于戰(zhàn)略略規(guī)劃的的集團(tuán)/SBUU能力分分析程序序1.3.6.11 課題題提出/來(lái)源：由部門門總經(jīng)理理下達(dá)，負(fù)責(zé)集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃的的研究員員，負(fù)責(zé)責(zé)跟蹤對(duì)對(duì)口SBBU的戰(zhàn)戰(zhàn)略控制制員提出出1.3.6.22 計(jì)劃劃與審批批：由負(fù)負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃的研研究員/負(fù)責(zé)跟跟蹤對(duì)口口SBUU的戰(zhàn)略略控制員員編制研究計(jì)計(jì)劃書(shū)報(bào)部門門總經(jīng)理理審批1.3.6.3 組織織實(shí)施：集團(tuán)能能力分析析由負(fù)責(zé)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的研究究員作為為項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理會(huì)同同咨詢?cè)\診斷師，必要時(shí)時(shí)邀請(qǐng)外外部咨詢?cè)儗＜?/p>

22、參參加，組組成項(xiàng)目目小組實(shí)實(shí)施研究究；SBBU能力力分析由由對(duì)口戰(zhàn)戰(zhàn)略控制制員會(huì)同同咨詢?cè)\診斷師指指導(dǎo)SBBU實(shí)施施1.3.6.44 報(bào)告告與結(jié)果果輸出：由負(fù)責(zé)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的研究究員編制制報(bào)告，經(jīng)部門門審核后后提交執(zhí)執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控控制員會(huì)會(huì)同SBBU戰(zhàn)略略部編制制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略略管理部部審核后后提交執(zhí)執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)結(jié)果的輸輸出：（1）研研究報(bào)告告提供集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃小小組，作作為制定定集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的參考考（2）研研究報(bào)告告提供SSBU，作為SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的參考考1.4 各種類類型研究究的內(nèi)容容和報(bào)告告格式：見(jiàn)2. 集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃編編制流程程戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案

23、、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案集團(tuán)董事局集團(tuán)愿景戰(zhàn)略部SBU非SBU規(guī)劃草案分析資料投資部規(guī)劃草案執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略目標(biāo)草案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書(shū)研討戰(zhàn)略部SBU非SBU股東意見(jiàn)書(shū)SBU非SBU評(píng)審意見(jiàn)投資部戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)董事局批準(zhǔn)戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部分發(fā)、備案集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案對(duì)集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見(jiàn)2.1 集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃是是依照集集團(tuán)董事事局提出出的發(fā)展展愿景，經(jīng)過(guò)科科學(xué)和充充分的分分析論證證程序而而提出的的包括可可量化的的戰(zhàn)略目目標(biāo)及相相應(yīng)的實(shí)實(shí)施規(guī)劃劃的文本本文件。規(guī)劃包包含集團(tuán)團(tuán)未來(lái)三三至五年年的全面面工作，是指導(dǎo)導(dǎo)集團(tuán)經(jīng)經(jīng)營(yíng)行為為和方向向的基本本依據(jù)。2.

24、2 每年88月100日前，戰(zhàn)略管管理部收收集各SSBU，非SBBU的戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案（非SBBU戰(zhàn)略略規(guī)劃草草案由投投資管理理部牽頭頭在8月月10日日前完成成），結(jié)結(jié)合行業(yè)業(yè)分析資資料，組組織投資資管理部部、財(cái)務(wù)務(wù)部和其其他相關(guān)關(guān)單位研研究提出出集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)草案，報(bào)交執(zhí)執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)會(huì)據(jù)此并并綜合考考慮集團(tuán)團(tuán)的投資資結(jié)構(gòu)、新的投投資方向向等因素素在8月月31日日前明確確/調(diào)整整集團(tuán)的的愿景、使命和和發(fā)展目目標(biāo)，以以集團(tuán)團(tuán)愿景、目標(biāo)指指引書(shū)方式下下達(dá)戰(zhàn)略略管理部部。2.3 戰(zhàn)略管管理部依依照?qǐng)?zhí)委委會(huì)下達(dá)達(dá)的文件件修正戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)并編制制正式的的集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃草案案，在在9月110日前前報(bào)集

25、團(tuán)團(tuán)執(zhí)委會(huì)會(huì)。2.4 自9月月10日日起至111月底底，執(zhí)委委會(huì)組織織，在總總裁辦公公會(huì)（例例會(huì)）或或?qū)ｎ}會(huì)會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃草案案和SBBU、非非SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃草案案進(jìn)行討討論。涉涉及戰(zhàn)略略規(guī)劃研研討的總總裁辦公公會(huì)應(yīng)通通知相關(guān)關(guān)的SBBU、非非SBUU董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)經(jīng)理和規(guī)規(guī)劃編制制人員參參加。經(jīng)經(jīng)過(guò)討論論，達(dá)成成各方都都能接受受的一致致意見(jiàn)，由戰(zhàn)略略管理部部整理成成書(shū)面文文件及時(shí)時(shí)發(fā)至各各SBUU（股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)）、經(jīng)經(jīng)投資管管理部發(fā)發(fā)至各非非SBUU。文件件同時(shí)送送財(cái)務(wù)部部供其組組織編制制財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算參照照。2.5 每年112月115日前前，各SSBU、非SBBU（由由投資管

26、管理部組組織）向向戰(zhàn)略管管理部提提交正式式的SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃、非SBBU戰(zhàn)略略規(guī)劃文本和和下年度度的SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃、非非SBUU年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃。戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部會(huì)同同投資管管理部、財(cái)務(wù)部部在122月200日前編編制出正正式的集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃預(yù)案和下年年度集集團(tuán)年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃預(yù)案案報(bào)集集團(tuán)執(zhí)委委會(huì)。集集團(tuán)執(zhí)委委會(huì)在112月330日前前報(bào)集團(tuán)團(tuán)董事局局審批。預(yù)案一一經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)即為正正式的規(guī)規(guī)劃和計(jì)計(jì)劃。2.6 每年112月331日由由集團(tuán)董董事局主主席或總總裁簽發(fā)發(fā)集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃。3. SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃編制指指導(dǎo)流程程3.1 SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃編制制程序SBU戰(zhàn)略管理部/發(fā)展部

27、規(guī)劃編制參與、指導(dǎo)、監(jiān)督戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)戰(zhàn)略控制員內(nèi)外研究研究報(bào)告成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組規(guī)劃草案戰(zhàn)略部SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見(jiàn)集團(tuán)規(guī)劃流程圖3.1.1 戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部通過(guò)過(guò)戰(zhàn)略控控制員每每年2月月份與SSBU對(duì)對(duì)口部門門一起落落實(shí)服務(wù)務(wù)于戰(zhàn)略略規(guī)劃的的有關(guān)研研究工作作；每年年6月初初向SBBU提出出制訂或或滾動(dòng)修修訂戰(zhàn)略略規(guī)劃的的股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)。3.1.2 SSBU由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)牽頭，負(fù)責(zé)編編制SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案，8月月10日日前提交交給戰(zhàn)略略管理部部。3.1.3 在在編制過(guò)過(guò)程中，戰(zhàn)略管管理部的的戰(zhàn)略控控制員，與SBBU戰(zhàn)略略規(guī)劃領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督SSB

28、U戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的起草草過(guò)程，必要時(shí)時(shí)以聯(lián)席席會(huì)議形形式，協(xié)協(xié)調(diào)、解解決戰(zhàn)略略規(guī)劃制制定過(guò)程程中難于于確定的的重點(diǎn)戰(zhàn)戰(zhàn)略問(wèn)題題。3.2 SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃論證證與審批批程序3.2.1 SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的論證證、修訂訂和形成成文本的的程序見(jiàn)見(jiàn)2.44、2.53.2.2 SSBU在在12月月15日日前向戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部提交交的SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃文本本和下年年度SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃必須是是經(jīng)SBBU董事事會(huì)正式式審議批批準(zhǔn)的文文件。SSBU董董事會(huì)審審議意見(jiàn)見(jiàn)與股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)意意見(jiàn)不一一致時(shí)，集團(tuán)執(zhí)執(zhí)委會(huì)應(yīng)應(yīng)及時(shí)召召集專門門會(huì)議與與SBUU董事會(huì)會(huì)協(xié)商解解決分歧歧。3.3 SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃效

29、果果評(píng)估程程序3.3.1戰(zhàn)略略管理部部組織SSBU在在每年55月份對(duì)對(duì)SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃效果果進(jìn)行評(píng)評(píng)估3.3.2評(píng)估估的依據(jù)據(jù)主要有有：（1）上上年度SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃（2）SBUU所在行行業(yè)研究究報(bào)告戰(zhàn)略部戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估上年戰(zhàn)略規(guī)劃行研報(bào)告內(nèi)部分析報(bào)告偏差分析報(bào)告核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告并購(gòu)評(píng)估報(bào)告整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBUSBU（3）SBUU內(nèi)部分分析報(bào)告告（4）SBUU偏差分分析報(bào)告告（5）SBUU核心競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告告（6）SBUU年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)分析析報(bào)告（7）SBUU并購(gòu)評(píng)評(píng)估報(bào)告告（8）整合效效果評(píng)估估報(bào)告3.3.3評(píng)估估的內(nèi)容容包括：（1）戰(zhàn)戰(zhàn)略

30、目標(biāo)標(biāo)偏差（2）主主要戰(zhàn)略略的適宜宜性檢討討（包括括：業(yè)務(wù)務(wù)戰(zhàn)略，核心競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略，并購(gòu)購(gòu)整合戰(zhàn)戰(zhàn)略，國(guó)國(guó)際化/國(guó)際營(yíng)營(yíng)銷戰(zhàn)略略，合作作/聯(lián)盟盟戰(zhàn)略等等）（3）SSBU競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)地位位評(píng)價(jià)3.3.4SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃評(píng)估報(bào)報(bào)告，經(jīng)部門門審核后后一份提提交執(zhí)委委會(huì)作為為對(duì)SBBU評(píng)價(jià)價(jià)及相關(guān)關(guān)決策參參考，一一分遞交交SBUU作為SSBU下下階段戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃編制參參考3.4 SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃格式式：見(jiàn)4. SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃編編制指導(dǎo)導(dǎo)流程年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃SBU戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略部審批執(zhí)委會(huì)股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行4.1 戰(zhàn)略管管理部和和投資管管理部負(fù)負(fù)責(zé)集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃的實(shí)施施監(jiān)督，依

31、據(jù)是是集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃分解后后各SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃和非非SBUU年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃，其其中SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃和SBUU年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃的實(shí)實(shí)施監(jiān)督督由戰(zhàn)略略管理部部負(fù)責(zé)，非SSBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃和非SBBU年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃由由投資管管理部負(fù)負(fù)責(zé)。4.2戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部協(xié)助助SBUU根據(jù)SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃，在每年年11月月底前完完成SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃。4.3 SBBU年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃報(bào)報(bào)戰(zhàn)略管管理部組組織審核核。審核核通過(guò)后后，戰(zhàn)略略管理部部將批準(zhǔn)準(zhǔn)的SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃用股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)的的方式提提供給SSBU董董事會(huì)，由SBBU董事事會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)后下達(dá)達(dá)執(zhí)行。4.4 SBUU年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)

32、計(jì)劃劃格式：見(jiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃編制進(jìn)進(jìn)度匯總總表時(shí)間工作內(nèi)容容執(zhí)行部門門參與部門門6月初向SBUU發(fā)出編編制戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案的股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)戰(zhàn)略管理理部行政部發(fā)發(fā)文SBU向投資管管理部提提出編制制非SBBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案的建議議戰(zhàn)略管理理部投資管理理部6-7月月SBU編編制戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案SBU戰(zhàn)略管理理部編制非SSBU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃草案案投資管理理部非SSBU戰(zhàn)略管理理部（必要時(shí)時(shí)）8月日前收集SBBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案戰(zhàn)略管理理部SBU收集非SSBU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃草案案戰(zhàn)略管理理部投資管理理部8月200日前編制戰(zhàn)略略目標(biāo)草草案報(bào)執(zhí)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理理部投資管理理部財(cái)務(wù)部SBU非SBUU8月311日前明確集團(tuán)

33、團(tuán)愿景、使命、發(fā)展目目標(biāo)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理理部9月100日前編制集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃草草案戰(zhàn)略管理理部SBU、投資管管理部、財(cái)務(wù)部部9月100日-11月月30日日研究、論論證集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃草草案、SBUU戰(zhàn)略略規(guī)劃草草案、非SBBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃草案，開(kāi)始始編制SBUU年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃總裁辦公公會(huì) 或或?qū)ｎ}會(huì)會(huì)議戰(zhàn)略管理理部、投投資管理理部、財(cái)財(cái)務(wù)部、SBUU、非SSBU12月115日前前上報(bào)修訂訂過(guò)的SSBU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃，審議SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃SBU戰(zhàn)略管理理部戰(zhàn)略管理理部財(cái)務(wù)部上報(bào)修訂訂過(guò)的非非SBUU戰(zhàn)略略規(guī)劃，審核核SBBU年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃投資管理理部非SBUU、戰(zhàn)略略管理部部12月220

34、日前前編制集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃預(yù)預(yù)案和和集團(tuán)團(tuán)年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃戰(zhàn)略管理理部投資資管理部部財(cái)務(wù)部部SBU、相關(guān)非非SBUU12月331日前前董事局審審批集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃預(yù)預(yù)案和和集團(tuán)團(tuán)年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理理部投資管理理部簽發(fā)集集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃和非非SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃和和非SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃，下發(fā)發(fā)SBBU戰(zhàn)略略規(guī)劃和SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃的股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理理部、投投資管理理部、財(cái)財(cái)務(wù)部5. SSBU偏偏差分析析指導(dǎo)流流程5.1 SBUU經(jīng)營(yíng)偏偏差分析析和糾正正程序5.1.1 偏偏差分析析指標(biāo)體體系的確確立程序序SBU戰(zhàn)略部偏差分析指標(biāo)體系戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃總裁辦公會(huì)議確

35、定/審定5.1.1.11 戰(zhàn)略略管理部部與SBBU根據(jù)據(jù)SBBU戰(zhàn)略略規(guī)劃和SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃共同確確立SSBU偏偏差分析析指標(biāo)體體系中中的每一一項(xiàng)監(jiān)測(cè)測(cè)指標(biāo)，SBBU偏差差分析指指標(biāo)體系系的指指標(biāo)包括括定量財(cái)財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)和關(guān)鍵鍵因素指指標(biāo)（權(quán)權(quán)重比例例不同），SBBU偏差差分析指指標(biāo)重點(diǎn)點(diǎn)是年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃中的的關(guān)鍵因因素。5.1.1.22 偏差差分析指指標(biāo)應(yīng)在在每年111月底底前在討討論戰(zhàn)略略規(guī)劃的的總裁辦辦公會(huì)或或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)會(huì)議中完完成確定定或年度度審定。5.1.2 偏偏差分析析指標(biāo)的的收集程程序確認(rèn)SBU戰(zhàn)略部戰(zhàn)略控制員財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論SBU財(cái)務(wù)報(bào)表SBU偏差分析指標(biāo)5.1.2.

36、11 戰(zhàn)略略管理部部參加SSBU定定期舉行行的經(jīng)營(yíng)營(yíng)例會(huì)，收集各各項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)的信息息，要求求各SBBU每季季度至少少召開(kāi)一一次經(jīng)營(yíng)營(yíng)分析例例會(huì)。5.1.2.22 SBBU指定定專人負(fù)負(fù)責(zé)按季季度收集集各項(xiàng)指指標(biāo)，該該指標(biāo)經(jīng)經(jīng)SBUU與戰(zhàn)略略管理部部對(duì)口戰(zhàn)戰(zhàn)略控制制員雙方方簽字后后，在次次月100日之前前報(bào)戰(zhàn)略略管理部部。5.1.2.33集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)部每每月向戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部提供供SBBU財(cái)務(wù)務(wù)指標(biāo)分分析結(jié)論論。5.1.2.44 每年年6月和和12月月，SBBU應(yīng)對(duì)對(duì)其半年年和年度度經(jīng)營(yíng)和和財(cái)務(wù)情情況做全全面詳細(xì)細(xì)的專題題報(bào)告。5.1.3偏差差分析和和糾正程程序。偏差分析偏差糾正措施和解決方案重大經(jīng)營(yíng)

37、、整合偏差20%10-20%1000萬(wàn)500-1000萬(wàn)500萬(wàn)戰(zhàn)略部批準(zhǔn)批準(zhǔn)正式并購(gòu)議案執(zhí)委會(huì)審批戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書(shū)SBUSBU董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施SBU并購(gòu)議案審批執(zhí)行總裁評(píng)審批準(zhǔn)審批7.1.3.11在集團(tuán)團(tuán)和SBBU戰(zhàn)略略規(guī)劃中中已明確確目標(biāo)的的并購(gòu)在在規(guī)劃批批準(zhǔn)后即即視同批批準(zhǔn)。7.1.3.22未列入入規(guī)劃的的或涉及及重大戰(zhàn)戰(zhàn)略改變變的或在在規(guī)劃中中沒(méi)有明明確目標(biāo)標(biāo)的SBBU的并并購(gòu)，包包括：（1）對(duì)對(duì)外參股股設(shè)立新新公司（包括二二板）；（2）獨(dú)獨(dú)資成立立；（3）收收購(gòu)。按投資額額，在：（1）5500萬(wàn)萬(wàn)元以內(nèi)內(nèi)的，SSBU上上報(bào)，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部審批批；（2）5500-10000萬(wàn)元元的，SS

38、BU上上報(bào)，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部組織織論證，報(bào)主管管執(zhí)行總總裁審批批；（3）110000萬(wàn)元以以上的，SBUU上報(bào)，戰(zhàn)略管管理部組組織論證證后，向向執(zhí)委會(huì)會(huì)（或董董事局）提交正式并并購(gòu)議案案，執(zhí)執(zhí)委會(huì)（或董事事局）在在收到正式并并購(gòu)議案案后115日內(nèi)內(nèi)審批。戰(zhàn)略部負(fù)負(fù)責(zé)將SSBU的的并購(gòu)議議案審批批結(jié)果以以股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)方式式通知SSBU。7.1.3.33 執(zhí)委委會(huì)（或或董事局局）批準(zhǔn)準(zhǔn)并購(gòu)時(shí)時(shí)應(yīng)明確確實(shí)施的的牽頭和和參加部部門。7.1.3.44 經(jīng)執(zhí)執(zhí)委會(huì)批批準(zhǔn)的SSBU的的并購(gòu)購(gòu)議案須經(jīng)SSBU董董事會(huì)審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)方可實(shí)實(shí)施。戰(zhàn)略部SBU授權(quán)執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要并購(gòu)任務(wù)通知書(shū)投資部并購(gòu)實(shí)施成立并購(gòu)項(xiàng)目

39、組并購(gòu)工作總結(jié)報(bào)告SBU董事會(huì)戰(zhàn)略部7.1.4 并并購(gòu)實(shí)施施管理程程序7.1.4.11 SBBU是其其相關(guān)并并購(gòu)案的的執(zhí)行主主體，但但經(jīng)SBBU授權(quán)權(quán)或執(zhí)委委會(huì)認(rèn)為為必要時(shí)時(shí)可委托托投資管管理部組組織實(shí)施施，戰(zhàn)略略管理部部向投資資管理部部轉(zhuǎn)發(fā)并購(gòu)任任務(wù)通知知書(shū)7.1.4.22在此情情況下，戰(zhàn)略管管理部是是與并購(gòu)購(gòu)目標(biāo)公公司談判判的主責(zé)責(zé)任部門門，并購(gòu)購(gòu)實(shí)施前前由戰(zhàn)略略管理部部確定并并購(gòu)項(xiàng)目目組成員員和協(xié)調(diào)調(diào)SBUU派人參參加并購(gòu)購(gòu)項(xiàng)目組組（并購(gòu)購(gòu)項(xiàng)目組組必須有有法律顧顧問(wèn)參加加），并并決定談?wù)勁薪M長(zhǎng)長(zhǎng),同時(shí)時(shí)，戰(zhàn)略略管理部部開(kāi)始監(jiān)監(jiān)控實(shí)施施過(guò)程，組織研研究重組組過(guò)程和和整合合方案。7.1.4.

40、33 并購(gòu)購(gòu)實(shí)施結(jié)結(jié)束后，并購(gòu)項(xiàng)項(xiàng)目組向向SBUU董事會(huì)會(huì)和戰(zhàn)略略管理部部提交并購(gòu)工工作總結(jié)結(jié)報(bào)告，之后后項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)入整合合重組程程序。7.1.5 并并購(gòu)效果果的評(píng)估估程序戰(zhàn)略部并購(gòu)效果評(píng)估并購(gòu)效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBU7.1.5.11戰(zhàn)略管管理部負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)并并購(gòu)效果果進(jìn)行評(píng)評(píng)估，撰撰寫(xiě)并并購(gòu)效果果評(píng)估報(bào)報(bào)告，報(bào)執(zhí)委委會(huì)并送送SBUU。7.1.5.22評(píng)估的的主要內(nèi)內(nèi)容是對(duì)對(duì)項(xiàng)目前前期調(diào)查查的充分分程度和和準(zhǔn)確程程度的評(píng)評(píng)價(jià)、對(duì)對(duì)并購(gòu)方方案合理理性的評(píng)評(píng)價(jià)。7.2 整合管管理指導(dǎo)導(dǎo)流程7.2.1整合合方案制制訂和實(shí)實(shí)施程序序7.2.1.11 SBBU負(fù)責(zé)責(zé)與其相相關(guān)并購(gòu)購(gòu)的整合合工作。SBUU的所有

41、有整合工工作均應(yīng)應(yīng)在并購(gòu)購(gòu)結(jié)束時(shí)時(shí)制定詳詳細(xì)的整合方方案,戰(zhàn)略管管理部咨咨詢?cè)\斷斷師可根根據(jù)SBBU的要要求提供供整合方方案設(shè)計(jì)計(jì)幫助和和輔導(dǎo)，整合方方案應(yīng)經(jīng)經(jīng)法律顧顧問(wèn)審核核出具意意見(jiàn)。以以下情況況下SBBU應(yīng)向向戰(zhàn)略管管理部提提交整整合方案案并由由戰(zhàn)略管管理部組組織審議議：整合方案SBU戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師審議法律顧問(wèn)明確投資部牽頭組織實(shí)施的并購(gòu)案SBU委托投資部/SBU獨(dú)立實(shí)施但戰(zhàn)略部署要求提供整合方案的的并購(gòu)案審核意見(jiàn)股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)整合方案批準(zhǔn)戰(zhàn)略部（1）執(zhí)執(zhí)委會(huì)明明確由投投資管理理部牽頭頭組織實(shí)實(shí)施的并并購(gòu)案。（2）SSBU委委托投資資管理部部組織實(shí)實(shí)施或SSBU獨(dú)獨(dú)立實(shí)施

42、施，但戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部以書(shū)書(shū)面方式式要求SSBU提提交整整合方案案的。7.2.1.22 整整合方案案依據(jù)據(jù)以下歷歷史資料料制定：（1）并并購(gòu)提案案中的整整合建議議；（2）在在并購(gòu)過(guò)過(guò)程中提提出的整合草草案。整合方方案必必須包含含以下內(nèi)內(nèi)容：（1）業(yè)業(yè)務(wù)重組組方案（2）激激勵(lì)方案案目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)重大、緊急偏差監(jiān)督偏差較小整合方案SBU整合進(jìn)度表戰(zhàn)略部整合過(guò)程建議SBU介入?yún)f(xié)助整合過(guò)程戰(zhàn)略部報(bào)告執(zhí)委會(huì)研究股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)糾正偏差戰(zhàn)略部SBU認(rèn)定結(jié)束重大整合失誤總結(jié)報(bào)告戰(zhàn)略部（3）組組織和人人事方案案（4）整整合后的的財(cái)務(wù)模模擬7.2.1.33戰(zhàn)略管管理部組組織相關(guān)關(guān)人員研研究方案案，提出出意見(jiàn)，

43、以股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)送送至SBBU。SSBU應(yīng)應(yīng)將經(jīng)董董事會(huì)批批準(zhǔn)的整合方方案送送戰(zhàn)略管管理部備備案。7.2.2 整整合過(guò)程程的監(jiān)督督程序7.2.2.11戰(zhàn)略管管理部負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)SSBU整整合過(guò)程程進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，確確保整合合順利完完成，監(jiān)監(jiān)督的依依據(jù)是SSBU董董事會(huì)批批準(zhǔn)的整合方方案，監(jiān)督的的工具是是SBBU整合合進(jìn)展表表。7.2.2.22 整合合過(guò)程出出現(xiàn)的偏偏差較小小時(shí)，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部向SSBU提提出建議議并跟蹤蹤，當(dāng)出出現(xiàn)重大大和緊急急偏差時(shí)時(shí)，戰(zhàn)略略管理部部介入?yún)f(xié)協(xié)助整合合，并向向執(zhí)委會(huì)會(huì)報(bào)告，執(zhí)委會(huì)會(huì)在5個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)研究究，并將將建議用用股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)通知知SBUU董事會(huì)會(huì)，及時(shí)時(shí)糾正偏偏

44、差，對(duì)對(duì)重大整整合失誤誤向戰(zhàn)略略部提交交重大大整合偏偏差總結(jié)結(jié)報(bào)告。7.2.2.33 當(dāng)整整合基本本實(shí)現(xiàn)整合方方案提提出的目目標(biāo)時(shí)，戰(zhàn)略管管理部會(huì)會(huì)同SBBU認(rèn)定定整合過(guò)過(guò)程結(jié)束束，進(jìn)入入正常戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理程序。整合方案SBU整合效果評(píng)估整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略部審議整合效果二次評(píng)估獎(jiǎng)懲建議重大整合偏差總結(jié)報(bào)告人力資源部7.2.3 整整合效果果評(píng)估程程序7.2.3.11 整合合效果評(píng)評(píng)估主要要依據(jù)是是整合合方案，評(píng)估估主要包包括：預(yù)預(yù)期經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)程程度、整整合后組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)的穩(wěn)定定程度、員工的的滿意程程度。7.2.3.22整合結(jié)結(jié)束后，SBUU應(yīng)向戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部提交交整合合效果評(píng)評(píng)估報(bào)告告。

45、由由戰(zhàn)略管管理部組組織審議議整合效效果，在在整合結(jié)結(jié)束一年年后，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部將對(duì)對(duì)整合效效果作二二次評(píng)估估。7.2.3.33 戰(zhàn)略略管理部部將依照照整合合效果評(píng)評(píng)估報(bào)告告和重大整整合偏差差總結(jié)報(bào)報(bào)告向向人力資資源部提提出對(duì)對(duì)SBUU相關(guān)人人員的獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲建議議。8. SSBU非非收購(gòu)重重大投資資管理流流程需論證項(xiàng)目1000萬(wàn)SBU項(xiàng)目投資計(jì)劃書(shū)戰(zhàn)略部項(xiàng)目投資計(jì)劃書(shū)項(xiàng)目投資計(jì)劃書(shū)評(píng)估報(bào)告審批意見(jiàn)執(zhí)行總裁執(zhí)委會(huì)董事局戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部人力資源部外部機(jī)構(gòu)SBU論證股東意見(jiàn)書(shū)批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)實(shí)施評(píng)估總結(jié)報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBU董事會(huì)戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部8.1 重大投投資是指指不在SBUU戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃和和SBBU年度度

46、經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃內(nèi)內(nèi)的新的的投資項(xiàng)項(xiàng)目。此此類投資資項(xiàng)目110000萬(wàn)及以以內(nèi)的，項(xiàng)目目投資計(jì)計(jì)劃書(shū)由主管管執(zhí)行總總裁審批批；10000萬(wàn)萬(wàn)以上的的投資項(xiàng)項(xiàng)目由執(zhí)執(zhí)委會(huì)或或報(bào)董事事局審批批。法律律顧問(wèn)的的法律意意見(jiàn)書(shū)是是審批必必備文件件之一。8.2 經(jīng)審批批后的投投資項(xiàng)目目，由戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部以股東意意見(jiàn)書(shū)送至SSBU。如需要要論證的的，戰(zhàn)略略管理部部會(huì)同投投資管理理部、財(cái)財(cái)務(wù)部、人力資資源部、外部專專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)和SBBU進(jìn)行行投資可可行性論論證，評(píng)評(píng)估投資資方案的的可行性性，形成成SBBU非收收購(gòu)重大大投資評(píng)評(píng)估報(bào)告告并提提交執(zhí)委委會(huì)決策策。決策策意見(jiàn)由由戰(zhàn)略管管理部用用股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)發(fā)至至SBUU，

47、由SSBU董董事會(huì)批批準(zhǔn)，項(xiàng)目投投資計(jì)劃劃書(shū)獲獲得批準(zhǔn)準(zhǔn)后，由由SBUU負(fù)責(zé)實(shí)實(shí)施，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部支持持和監(jiān)督督實(shí)施過(guò)過(guò)程。8.3 項(xiàng)目結(jié)結(jié)束后，SBUU上報(bào)項(xiàng)目投投資總結(jié)結(jié)報(bào)告，戰(zhàn)略略管理部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)投資效效果作出出評(píng)估9. SSBU咨咨詢?cè)\斷斷服務(wù)指指導(dǎo)流程程9.1 對(duì)SBBU進(jìn)行行咨詢?cè)\診斷的目目的在于于發(fā)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題和解解決問(wèn)題題9.2 SBUU咨詢?cè)\診斷包括括SBUU管理診診斷服務(wù)務(wù)和SBBU管理理改善支支持兩方方面內(nèi)容容9.3 SBUU咨詢?cè)\診斷服務(wù)務(wù)指導(dǎo)流流程診斷申請(qǐng)?jiān)\斷實(shí)施SBU戰(zhàn)控員戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師診斷計(jì)劃戰(zhàn)控員SBU確認(rèn)咨詢?cè)\斷師診斷準(zhǔn)備診斷報(bào)告9.3.1管理理問(wèn)題診診斷流程程

48、9.3.1.11 當(dāng)SSBU管管理層面面臨管理理問(wèn)題，需要借借助外部部力量支支持時(shí)，可以通通過(guò)對(duì)口口的戰(zhàn)略略控制員員向戰(zhàn)略略管理部部提出SBUU管理問(wèn)問(wèn)題診斷斷申請(qǐng)；SSBU管管理問(wèn)題題診斷申申請(qǐng)需需詳細(xì)注注明問(wèn)題題產(chǎn)生的的背景、問(wèn)題本本身的描描述、問(wèn)問(wèn)題對(duì)組組織造成成的影響響及其診診斷期限限的要求求等；9.3.1.22 戰(zhàn)略略管理部部收到SBUU管理問(wèn)問(wèn)題診斷斷申請(qǐng)后，根根據(jù)問(wèn)題題所涉及及的范圍圍及估計(jì)計(jì)的工作作量，安安排咨詢?cè)冊(cè)\斷師師三日內(nèi)內(nèi)提出SBUU管理問(wèn)問(wèn)題診斷斷計(jì)劃，通過(guò)過(guò)戰(zhàn)略控控制員遞遞交SBBU確認(rèn)認(rèn)；9.3.1.33 SBBU確認(rèn)認(rèn)SBBU管理理問(wèn)題診診斷計(jì)劃劃后，由戰(zhàn)略略控

49、制員員通知咨咨詢?cè)\斷斷師，并并協(xié)調(diào)做做好診斷斷準(zhǔn)備，咨詢?cè)\診斷師按按經(jīng)確認(rèn)認(rèn)的SSBU管管理問(wèn)題題診斷計(jì)計(jì)劃實(shí)實(shí)施診斷斷；9.3.1.44 完成成診斷后后，向SSBU提提交SSBU管管理問(wèn)題題診斷報(bào)報(bào)告。8.3.2管理理改善咨咨詢流程程管理改善咨詢申請(qǐng)實(shí)施管理改善培訓(xùn)指導(dǎo)管理改善咨詢計(jì)劃SBU戰(zhàn)控員戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師戰(zhàn)控員SBU確認(rèn)咨詢?cè)\斷師管理改善階段工作報(bào)告戰(zhàn)控員SBUSBU管理改善方案SBU審議咨詢?cè)\斷師管理改善案例SBU戰(zhàn)略部信息管理員備案9.3.2.11 SBBU通過(guò)過(guò)對(duì)口的的戰(zhàn)略控控制員向向戰(zhàn)略管管理部提提出SSBU管管理改善善咨詢申申請(qǐng)；9.3.2.22 戰(zhàn)略略管理部部安排咨咨詢?cè)\

50、斷斷師根據(jù)據(jù)SBBU管理理改善咨咨詢申請(qǐng)請(qǐng)的要要求及相相關(guān)描述述，與戰(zhàn)戰(zhàn)略控制制員協(xié)調(diào)調(diào)編制SBUU管理改改善咨詢?cè)冇?jì)劃，遞交交SBUU確認(rèn)；9.3.2.33 咨詢?cè)冊(cè)\斷師師在戰(zhàn)略略控制員員的協(xié)助助下開(kāi)展展工作，與SBBU相關(guān)關(guān)人員一一起制定定SBBU管理理改善方方案，提交SSBU審審議；9.3.2.44 SBBU管理理團(tuán)隊(duì)推推動(dòng)實(shí)施施經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)的SSBU管管理改善善方案，咨詢?cè)冊(cè)\斷師師根據(jù)需需要提供供培訓(xùn)和和指導(dǎo)；9.3.2.55 階段段完畢，咨詢?cè)\診斷師會(huì)會(huì)同SBBU相關(guān)關(guān)部門編編制SSBU管管理改善善階段工工作報(bào)告告提交交SBUU和戰(zhàn)略略管理部部，必要要時(shí)將管管理改善善過(guò)程編編寫(xiě)為管理改改

51、善案例例，充充實(shí)內(nèi)部部培訓(xùn)教教材，交交信息管管理員備備案。10. SBUU信息管管理與工工作協(xié)調(diào)調(diào)指導(dǎo)流流程協(xié)調(diào)支持跟蹤進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃增資擴(kuò)股方案增資擴(kuò)股方案SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃增資擴(kuò)股方案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)審議戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)批準(zhǔn)按證監(jiān)會(huì)程序辦理手續(xù)戰(zhàn)略部報(bào)告報(bào)告執(zhí)委會(huì)10.11 SBBU增資資擴(kuò)股管管理程序序10.11.1 SBUU在戰(zhàn)略略規(guī)劃和和年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃中必須須提供SBUU增資擴(kuò)擴(kuò)股方案案。SSBU在在具備增增發(fā)和配配股資格格的前11年，向向戰(zhàn)略管管理部提提交詳細(xì)細(xì)的SSBU增增資擴(kuò)股股工作計(jì)計(jì)劃和和SBBU增資資擴(kuò)股方方案。10.11.2戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部在收收到

52、SSBU增增資擴(kuò)股股方案后，立立即向執(zhí)執(zhí)委會(huì)匯匯報(bào)，由由執(zhí)委會(huì)會(huì)組織有有關(guān)人員員對(duì)方案案進(jìn)行審審議，戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部將審審議結(jié)果果用股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)反反饋給SSBU董董事會(huì)。10.11.3 SBUU董事會(huì)會(huì)批準(zhǔn)后后，按照照證監(jiān)會(huì)會(huì)要求辦辦理手續(xù)續(xù)。戰(zhàn)略略管理部部跟蹤申申報(bào)進(jìn)展展，協(xié)調(diào)調(diào)集團(tuán)有有關(guān)部門門支持SSBU申申報(bào)工作作，并向向執(zhí)委會(huì)會(huì)匯報(bào)。10.22 SBBU重大大關(guān)聯(lián)交交易協(xié)調(diào)調(diào)程序關(guān)聯(lián)交易報(bào)告關(guān)聯(lián)交易報(bào)告不一致一致已列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易未列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易戰(zhàn)略部批準(zhǔn)股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)戰(zhàn)略部投資部相關(guān)部門批準(zhǔn)股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)決定執(zhí)行意見(jiàn)執(zhí)委會(huì)協(xié)調(diào)會(huì)SBU戰(zhàn)略部投

53、資部財(cái)務(wù)部最終決定SBU董事會(huì)10.22.1 SBUU與其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)之間的的商品買買賣，資資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓讓、資金金往來(lái)等等都屬于于關(guān)聯(lián)交交易。10.22.2 SBUU在SSBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃中已經(jīng)經(jīng)列入的的重大關(guān)關(guān)聯(lián)交易易，由戰(zhàn)戰(zhàn)略部批批準(zhǔn)實(shí)施施；沒(méi)有有列入的的關(guān)聯(lián)交交易，由由戰(zhàn)略部部與投資資部共同同組織相相關(guān)部門門批準(zhǔn)。對(duì)SBBU提交交的有關(guān)關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交易報(bào)報(bào)告，均應(yīng)在在5日內(nèi)內(nèi)以股股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)的的形式反反饋給SSBU董董事會(huì)。10.22.3 SBUU董事會(huì)會(huì)收到股東意意見(jiàn)書(shū)后，討討論并做做出決定定，如果果與集團(tuán)團(tuán)意見(jiàn)一一致，即即可執(zhí)行行，如果果與集團(tuán)團(tuán)意見(jiàn)不不一致，SBUU董事會(huì)會(huì)將意見(jiàn)見(jiàn)以書(shū)

54、面面形式報(bào)報(bào)交集團(tuán)團(tuán)執(zhí)委會(huì)會(huì)，執(zhí)委委會(huì)主持持由SBBU主要要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略管管理部、投資管管理部、財(cái)務(wù)部部等有關(guān)關(guān)部門參參加的協(xié)協(xié)調(diào)會(huì)，討論并并形成最最終決定定。10.33 SBBU信息息公告管管理程序序通報(bào)征求意見(jiàn)反饋有異議無(wú)異議SBU戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)審議戰(zhàn)略部SBU董事會(huì)意見(jiàn)戰(zhàn)略部股東意見(jiàn)書(shū)SBU董事會(huì)SBU配股增發(fā)申報(bào)材料10.33.1 SBUU按照法法定程序序公告信信息前，或者在在召開(kāi)董董事會(huì)/股東會(huì)會(huì)之前，SBUU必須通通過(guò)戰(zhàn)略略管理部部向集團(tuán)團(tuán)執(zhí)委會(huì)會(huì)通報(bào)公公告或會(huì)會(huì)議的主主要內(nèi)容容并征求求意見(jiàn)，集團(tuán)必必須在22日內(nèi)作作出回復(fù)復(fù)。牽涉涉SBUU配股、增發(fā)新新股的申申報(bào)材料料需先報(bào)報(bào)戰(zhàn)略管管

55、理部評(píng)評(píng)審。10.33.2執(zhí)執(zhí)委會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)討論論審議公公告和會(huì)會(huì)議的內(nèi)內(nèi)容，如如無(wú)異議議，則由由戰(zhàn)略管管理部負(fù)負(fù)責(zé)反饋饋給SBBU；如如有意見(jiàn)見(jiàn)，由戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理部負(fù)責(zé)責(zé)將審議議意見(jiàn)用用股東東意見(jiàn)書(shū)書(shū)提交交給SBBU董事事會(huì)。三、相關(guān)關(guān)文本格格式附件件1. 相相關(guān)文本本清單序號(hào)文本相關(guān)條款款相關(guān)部門門1行業(yè)研究究計(jì)劃書(shū)書(shū)2機(jī)會(huì)判斷斷性行業(yè)業(yè)/項(xiàng)目目研究報(bào)報(bào)告3戰(zhàn)略投資資進(jìn)入行行業(yè)研究究/評(píng)估估報(bào)告4目標(biāo)企業(yè)業(yè)研究報(bào)報(bào)告5服務(wù)于戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃的行業(yè)業(yè)研究報(bào)報(bào)告6集團(tuán)/SSBU能能力分析析報(bào)告7集團(tuán)戰(zhàn)略略規(guī)劃8SBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃9SBU戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃評(píng)估報(bào)報(bào)告10SBU年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃11SBU偏偏差分析

56、析指標(biāo)體體系12SBU偏偏差分析析報(bào)告13SBU偏偏差解決決方案14SBU偏偏差糾正正專項(xiàng)報(bào)報(bào)告15SBU戰(zhàn)戰(zhàn)略收縮縮和退出出建議16SBU核核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力鑒定定/分析析表17SBU核核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力監(jiān)測(cè)測(cè)指標(biāo)體體系18并構(gòu)建議議/議案案19并購(gòu)指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)書(shū)書(shū)20并購(gòu)任務(wù)務(wù)通知書(shū)書(shū)21并購(gòu)效果果評(píng)價(jià)報(bào)報(bào)告22整合方案案23SBU整整合進(jìn)展展表24整合效果果評(píng)估報(bào)報(bào)告25重大整合合失誤總總結(jié)報(bào)告告26對(duì)SBUU相關(guān)人人員的獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲建議議27SBU非非收購(gòu)重重大投資資評(píng)估報(bào)報(bào)告28SBU非非收購(gòu)重重大投資資總結(jié)報(bào)報(bào)告29SBU管管理問(wèn)題題診斷申申請(qǐng)30SBU管管理問(wèn)題題診斷計(jì)計(jì)劃31SBU管管理問(wèn)題題診斷

57、報(bào)報(bào)告32SBU管管理改善善咨詢申申請(qǐng)33SBU管管理改善善咨詢計(jì)計(jì)劃34SBU管管理改善善方案35SBU管管理改善善階段/最終工工作報(bào)告告36SBU增增資擴(kuò)股股方案37SBU增增資擴(kuò)股股工作計(jì)計(jì)劃38SBU重重大關(guān)聯(lián)聯(lián)交易報(bào)報(bào)告39股東意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)2. 格格式附件件2.1 行業(yè)研研究計(jì)劃劃書(shū)研究項(xiàng)目目具體內(nèi)容容一、課題題的來(lái)源源二、研究究背景及及基本判判斷三、研究究?jī)?nèi)容/范圍四、研究究方法五、研究究的組織織方式六、研究究的進(jìn)度度、質(zhì)量量控制七、研究究報(bào)告的的評(píng)審八、研究究報(bào)告的的提交研究員：時(shí)間：2.2 機(jī)會(huì)判判斷性行行業(yè)/項(xiàng)項(xiàng)目研究究報(bào)告研究項(xiàng)目目具體內(nèi)容容一、研究究背景二、主要要結(jié)論三、報(bào)告

58、告內(nèi)容：（1）行行業(yè)經(jīng)濟(jì)濟(jì)指標(biāo)銷售總額額平均利潤(rùn)潤(rùn)率增長(zhǎng)率（2）行行業(yè)價(jià)值值鏈行業(yè)價(jià)值值鏈結(jié)構(gòu)構(gòu)總增加值值主要增值值環(huán)節(jié)增增加值（3）行行業(yè)集中中度企業(yè)總數(shù)數(shù)第一位企企業(yè)所占占份額前十位企企業(yè)所占占份額企業(yè)群分分布特征征行業(yè)縱向向整合度度（4）行行業(yè)主管管部門主管部門門角色主要行業(yè)業(yè)政策/規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)（5）行行業(yè)投資資機(jī)會(huì)所處生命命周期階階段進(jìn)入、撤撤出障礙礙主要機(jī)會(huì)會(huì)、威脅脅（6）競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)層面面、競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)因素和和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)強(qiáng)度（7）行行業(yè)的關(guān)關(guān)鍵成功功因素（8）推推薦的切切入層面面機(jī)會(huì)判斷斷性行業(yè)業(yè)/項(xiàng)目目研究報(bào)報(bào)告（續(xù)續(xù)）研究項(xiàng)目目具體內(nèi)容容（9）切切入層價(jià)價(jià)值結(jié)構(gòu)構(gòu)總營(yíng)業(yè)額額關(guān)鍵增值值關(guān)節(jié)增增加值

59、原材料價(jià)價(jià)格走勢(shì)勢(shì)產(chǎn)品價(jià)格格走勢(shì)（10）切入層層經(jīng)營(yíng)結(jié)結(jié)構(gòu)供應(yīng)商生產(chǎn)組織織方式關(guān)鍵技術(shù)術(shù)關(guān)鍵質(zhì)量量指標(biāo)人力/勞勞動(dòng)力資資源狀況況營(yíng)銷通路路結(jié)構(gòu)客戶群客戶主要要購(gòu)買/消費(fèi)特特征（11）目標(biāo)企企業(yè)目標(biāo)企業(yè)業(yè)名單目標(biāo)企業(yè)業(yè)概況（12）行業(yè)領(lǐng)領(lǐng)袖行業(yè)領(lǐng)袖袖名單主要行業(yè)業(yè)領(lǐng)袖簡(jiǎn)簡(jiǎn)介四、研究究總結(jié)報(bào)告人：報(bào)告日期期：2.3 戰(zhàn)略投投資進(jìn)入入行業(yè)研研究/評(píng)評(píng)估報(bào)告告研究項(xiàng)目目具體內(nèi)容容一、研究究背景二、主要要結(jié)論三、報(bào)告告內(nèi)容：（1）同同機(jī)會(huì)判判斷性行行業(yè)研究究?jī)?nèi)容（2）行行業(yè)五種種力量分分析新進(jìn)入者者威脅供應(yīng)商講講價(jià)能力力客戶講價(jià)價(jià)能力替代品威威脅業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)強(qiáng)度（3）競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)群體體分析（4）競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)者分分析未

60、來(lái)目標(biāo)標(biāo)當(dāng)前戰(zhàn)略略預(yù)期的可可能變動(dòng)動(dòng)能力（5）行行業(yè)的長(zhǎng)長(zhǎng)期盈利利性及其其比較研研究環(huán)境趨勢(shì)勢(shì)對(duì)行業(yè)業(yè)未來(lái)盈盈利性的的影響預(yù)預(yù)測(cè)行業(yè)的未未來(lái)成長(zhǎng)長(zhǎng)曲線模模擬行業(yè)的未未來(lái)利潤(rùn)潤(rùn)曲線模模擬行業(yè)未來(lái)來(lái)利潤(rùn)曲曲線的跨跨行業(yè)比比較/投投資的機(jī)機(jī)會(huì)成本本分析報(bào)告人：報(bào)告日期期：戰(zhàn)略投資資行業(yè)研研究報(bào)告告（續(xù)）（6）行行業(yè)的可可整合型型判斷行業(yè)的整整合效益益預(yù)測(cè)可行的行行業(yè)整合合思路行業(yè)整合合的商業(yè)業(yè)模型（7）行行業(yè)戰(zhàn)略略投資的的進(jìn)入戰(zhàn)戰(zhàn)略建議議進(jìn)入戰(zhàn)略略及其推推進(jìn)步驟驟推出戰(zhàn)略略四、研究究總結(jié)報(bào)告人：報(bào)告日期期：2.4 目標(biāo)企企業(yè)研究究報(bào)告研究項(xiàng)目目具體內(nèi)容容一、研究究背景二、主要要結(jié)論三、報(bào)告告內(nèi)容：（