1、交易及（一）第一部分：單選題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的，每題 0.5 分。1。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向(副本)證(副本)報(bào)送的文件。3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)的業(yè)從業(yè)資格4。國家管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的券自營業(yè)務(wù)資格2。公司一次配股公司將本次配股募1。202。303。404。50總數(shù)，不得超過該公司前一次并募足后其總數(shù)的（）。金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。3。按照（）劃分，工具的交易。1。交易品種的對(duì)象2。交易規(guī)模3。交易場所4。交易性質(zhì)交易種類主要有交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生

2、4。為了促使流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。1。貨幣政策2。財(cái)政政策3。產(chǎn)業(yè)政策4。價(jià)格政策5。可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。1。2。另一種債券3。4?，F(xiàn)金6。（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)公司成交的數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)1。2。交割3。交收4。登記和的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。7。在年度及持有1。22。53。84。10中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東的質(zhì)押情況。的法定代表人、經(jīng)營范圍8。綜合類公司以為目的，并以自有和依法籌集的，用自己名義開設(shè)的賬戶有價(jià)的行為是公司的（?1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2。業(yè)務(wù)3。自營業(yè)務(wù)4。承銷業(yè)務(wù)

3、9。1。交易風(fēng)險(xiǎn)從公司的角度來看一般可分為（）。自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)4。經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)10。（）不是公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。1。公司自身2。投資者3。4。交易所管理部門11。（）屬于明文列示的經(jīng)營機(jī)構(gòu)市場行為。1。2。3。利用信息或者根據(jù)信息建議他人業(yè)自律性組織作出對(duì)市場產(chǎn)生影響的虛假陳述經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營持有其 10以上的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的4。以明示的方式，約定與其他投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種12。方式稱為（）。1。當(dāng)日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行和價(jià)款的收付，完成交收的交收

4、13。根據(jù)規(guī)定，目前我國用于1。地方債券2。企業(yè)債券3。國際債券4。金融債券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)批準(zhǔn)的（）。14。根據(jù)公司法的規(guī)定，1。登記2。行政3。4。協(xié)議的設(shè)立采取（ ） 設(shè)立的原則。15。下面 （） 不是新股上網(wǎng)競價(jià)1。市場性2。連通性3。經(jīng)濟(jì)性4。公平性的優(yōu)點(diǎn)。16。目前，我國對(duì)（）實(shí)行 T+3 交收方式。1。2。B 股3?；鹑?。債券17。經(jīng)營 A 種1。普通席位2。特別席位、國債、債券及基金等的席位，稱為（）3。席位4。自營席位18。自營業(yè)務(wù)資格自簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。1。半年2。1 年3。一年半4。2 年19。（）是經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。

5、1。2。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法行為經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)經(jīng)營、分帳管理3。設(shè)有自營業(yè)務(wù)的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施4。在近 1 年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消自營業(yè)務(wù)資格的處罰20。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的公司應(yīng)向”報(bào)送的文件。1。全部業(yè)務(wù)2。一半業(yè)務(wù)3。主要業(yè)務(wù)的“的“的“業(yè)從業(yè)業(yè)從業(yè)業(yè)從業(yè)業(yè)從業(yè)資格資格資格4。一半主要業(yè)務(wù)21。從處理方式來看，1。的“資格”公司都以（）為對(duì)手辦理與交割、交收。2。交易所或機(jī)構(gòu)3。另一公司4。上市公司22。設(shè)某客戶在交易所市場做國債回購交易,1998 年 7 月 1 日買入 201003 回購品種,成交收益率為 7.5%,計(jì)算這筆交易的回購

6、價(jià). 1。100.5832。120.0123。113.6514。124.86223。假如某投資者在交易所市場做國債回購交易，買入 14 天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為 100.23 元,計(jì)算回購年收益率. 1。5%2。6%3。7%4。8%24。交易雙達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起 15 天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。1。當(dāng)日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收25。交易如果在交易所進(jìn)行，可稱謂（）。1。柜臺(tái)交易2。店頭交易3。場易4。上市交易26。在三級(jí)模式中，（）是由各地集中中心(各地機(jī)構(gòu))同本地經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的1。一級(jí)2。二級(jí)3。三級(jí)4。四

7、級(jí)。27。1。交易風(fēng)險(xiǎn)從自營風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）風(fēng)險(xiǎn)2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)28。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向報(bào)送的文件。1。業(yè)務(wù)的業(yè)從業(yè)的資格業(yè)從業(yè)資格2。23 以上業(yè)務(wù)3。主要業(yè)務(wù)的業(yè)從業(yè)資格資格4。23 主要業(yè)務(wù)的業(yè)從業(yè)29。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。1。102。153。204。530。1。的回購交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借的信用行為。2。公司債券3。有價(jià)4。可轉(zhuǎn)換債券31。下面的（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)1。市場

8、性2。連通性3。經(jīng)濟(jì)性4。公平性的優(yōu)點(diǎn)。32。目前滬、深1。國債2。公司債3。轉(zhuǎn)債4。交易所的回購券種主要是（）。33。工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。1。4 102。5 103。4 154。10 434。交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。1。中國2。地方證管辦3。4。交易所理事會(huì)35。上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增的登記工作，聘請(qǐng)有從事業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資，編制公司變動(dòng)，并將上述兩個(gè)報(bào)送中國1。102。203。304。15和交易所備案。36。刑法第（）條規(guī)定，編造、影響交易的虛假信息，或、變造、銷毀交易，擾亂交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，

9、將處以罰款并刑事責(zé)任。1。1832。1823。1814。18037。自營上市具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。1。交易手續(xù)簡單2。費(fèi)時(shí)少3。比較分散4。性強(qiáng)38。根據(jù)國家1。國債2。3?；?。企業(yè)債券規(guī)定，業(yè)從業(yè)不得（）。39。對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)1。以券融資2。以資融券3。以券融券4。以資融資部位為賣出（S）。40。（）不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。1。經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身2。投資者3。4。交易所管理部門41。（）不屬于1?？陬^競價(jià)交易中的競價(jià)方式。2。競價(jià)3。電腦競價(jià)4。間接競價(jià)42。包含登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地集中中心(異地機(jī)構(gòu))、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的模式稱為（）1。一級(jí)2。二級(jí)

10、3。三級(jí)4。四級(jí)模式模式模式模式43。標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4?，F(xiàn)值44。從國際上來看，金融1。2。外匯3。利率主要有三種。下面的（）不屬于金融。4。價(jià)格指數(shù)45。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4?，F(xiàn)值46。根據(jù)中國的有關(guān)規(guī)定，公司自營買入任一上市公司按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。47。在交易達(dá)成后，按交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）1。當(dāng)日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收48。在

11、三級(jí)模式中，（）是指由1。一級(jí)2。二級(jí)3。三級(jí)4。四級(jí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的。49。所謂市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為交易的（）。1。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)2。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)3?；撅L(fēng)險(xiǎn)4。主要風(fēng)險(xiǎn)50。根據(jù)國家1。國債2。3。基金4。企業(yè)債券規(guī)定，業(yè)從業(yè)不得（）。51。差額方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。1。簡化操作手續(xù)，提算效率2。防止買空賣空行為的發(fā)生，交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行3。防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累4。防范商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)52。交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）1。事先、實(shí)時(shí)、事后監(jiān)查2。制度建設(shè)、自查、行業(yè)檢查3。制度建設(shè)、實(shí)時(shí)、行業(yè)檢查4。事先、自查、事后監(jiān)查5

12、3。債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。1。個(gè)人債券2。公司債券3。金融債券4。債券54。營業(yè)部的制度管理一般包括（）。1。制度管理、設(shè)備管理、管務(wù)管理2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全制度3。硬件管理、管理4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理55。（）不屬于交易費(fèi)用。1。委托手續(xù)費(fèi)2。傭金3。承銷費(fèi)4。過戶費(fèi)56。在折算率的方法上，交易所定于每季度（）營業(yè)日下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。1。第一個(gè)2。中間一個(gè)3。倒數(shù)第二個(gè)4。最后一個(gè)57。是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。1。保證2。后續(xù)3。內(nèi)容4。完成58。1。32。53。64。9服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。5

13、9。（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。1。堅(jiān)持了解客房原則2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)3。為客房4。客房決策60。上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期1。60 日2。30 日3。90 日4。120 日。61。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定1。抵押品2。保證金3。交換物4。本金的行為。62。下面的（）不屬于1。安全性交易特征。2。性3。收益性4。風(fēng)險(xiǎn)性63。公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事自營業(yè)務(wù)。1?？梢允褂?。可以借用3。可以租用4。也不能使用64。交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）1。全部成交2。部分成交3。不成交4。推遲成交65。從

14、一定意義上來說，自營的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過的努力也很難避免。投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。1。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)2?；撅L(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)3。政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)4。市場風(fēng)險(xiǎn) 非市場風(fēng)險(xiǎn)66。1。公司制2。會(huì)員制3。合同制4。承包制交易所和交易所的組織形式都屬于（）。67。交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）1。制度建設(shè)、實(shí)時(shí)、行業(yè)檢查2。事先、自查、事后監(jiān)查自查、行業(yè)檢查3。制度建設(shè)、4。事先、實(shí)時(shí)、事后監(jiān)查68。目前，我國1。國債2。3。可轉(zhuǎn)換債券4。基金交易所的回購券種主要是（）。69。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，1?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)2?；撅L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理

15、風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）3。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)4。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)70。上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度1。1202。603。904。150第二部分：多選題。請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的，每題 0.5 分。1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）1。業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性2。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性3?？蛻糁噶畹男孕孕?。的5。獲取傭金的2。上市公司向所上市的必須包括的是（）。交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股辦法的材料中1。股東大會(huì)同意本次配股的決議2。法律意見書3。中國同意配股的函4。配股說明書5。配股承銷3。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券

16、本身具有（）特點(diǎn)決定的。1。收益性2。信譽(yù)高3。性好4。流通規(guī)模大4。在經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。1。委托人2。受托人3。4。人人5。1。2。3。4。結(jié)算包括（）登記交割交收6。公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）。1。時(shí)間優(yōu)先2。價(jià)格優(yōu)先3?？蛻魞?yōu)先4。委托優(yōu)先7。經(jīng)紀(jì)商有（）作用。1。充當(dāng)?shù)拿浇?。代替客戶進(jìn)行決策3。向客戶融資融券4。提供服務(wù)5。穩(wěn)定市場8。對(duì)營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)2。往來是否正常3。有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營4。會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)9。我國將回購用于（）1。固定資產(chǎn)投資2。調(diào)劑寸頭3。市場投資4。股本投資10。的

17、柜臺(tái)自營（）。1。通常交易量較小2。僅為債券3。費(fèi)時(shí)較多4。比較集中16。營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。1。出納差錯(cuò)2。交易差錯(cuò)3。事故性差錯(cuò)4。責(zé)差錯(cuò)17。上市公司應(yīng)將年度備置于（）。1。交易所2。公司所在地3。有關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)4。以上皆是18。交易所競價(jià)的結(jié)果有（）的可能。1。全部成交2。推遲成交3。不成交4。部分成交19。一筆回購交易涉及（）。1。兩個(gè)交易主體2。一個(gè)交易主體3。二次交易契約行為4。一次交易契約行為20。按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員 T 日應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。1。派息款2。交易經(jīng)手費(fèi)3。印花稅4。配股扣款21。下述（）說法是正確的。1。自營業(yè)務(wù)是

18、綜合類公司一種以的經(jīng)營行為。為目的，為自己，通過價(jià)差獲利2。在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，公司必須首先擁有或。3。作為自營業(yè)務(wù)4。作為自營業(yè)務(wù)的對(duì)象，有上市。的對(duì)象，有非上市。22。我國目前的1。T 十 02。T 十 13。T 十 24。T 十 3交易交收方式有（）。23。我國交易所和交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。1。參加會(huì)員大會(huì)2。有3。對(duì)權(quán)和被權(quán)交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)4。派遣合格代表入場從事5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位交易活動(dòng)24。現(xiàn)行的交易競價(jià)方式有（）。1。拍賣競價(jià)2。招標(biāo)競價(jià)3。集合競價(jià)4。連續(xù)競價(jià)25。在經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）的委托協(xié)議1。認(rèn)真與客戶簽訂2。堅(jiān)持了解客戶原則3。忠實(shí)辦理

19、受托業(yè)務(wù)4。接受客戶全權(quán)委托5。代客戶26。下面的（）屬于1。房屋交易2。債券交易3。存貨單交易4?；鸾灰捉灰?。5。交易27。經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）1。時(shí)間優(yōu)先2。價(jià)格優(yōu)先3?？蛻魞?yōu)先4。委托優(yōu)先28。根據(jù)規(guī)范回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。1。2?；刭彽娜N回購的交易時(shí)間3。以券融資4。以資融券回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量初始交易前須存入的數(shù)量29。在我國，1。自有2。具有登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。不少于2 億元登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所3。主要管理和業(yè)務(wù)具有從業(yè)資格4。中國規(guī)定的其他條件30。1。、交割、交收中的透支行為包括（）。2

20、。提取存款3。實(shí)物券欠庫4。交收指令對(duì)盤31?；刭徑灰椎牧硪环矫媸牵ǎ簳r(shí)放棄相應(yīng)的使用權(quán)，從而獲得融資方的抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的1。融券方，收回融出并獲得一定利息。2。3。4。供應(yīng)者購入者貸出者32。1。日交收方式適用于（）。在交易達(dá)成后2。上市公司分割3。上市公司增資并通知原股東更換新股新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)4。無法進(jìn)行例行交收的客戶33。按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員 T 日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。1。T 日存款2。T 日提款3。T+1 日存款4。T+1 日提款34。在交易市場上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。1。金融2。金融3。4。債券

21、5。存托憑證35。年度中的財(cái)務(wù)包括：（）。1。比較式資產(chǎn)負(fù)債表2。財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表3。比較式利潤表及利潤分配表4。會(huì)計(jì)報(bào)表附注5。審計(jì)意見36。股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。1。交易性過戶2。同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶3。非交易性過戶4。賬戶掛失轉(zhuǎn)戶37。交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。1。具有會(huì)員資格2。具有高水平的進(jìn)場交易3。具有一定量的4。具有一定水平的5。繳納席位費(fèi)交易分析師38。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于信息。1。2。3。人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生變化作出降低存利率的決定人發(fā)生經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損4。持有人 2的在外的普通股的股東，其持有該種的增減變化每達(dá)

22、到該種在外總額的 2以上的事實(shí)5。涉及人的事項(xiàng)39。在經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。1。委托人2。受托人3。4。人人40。針對(duì)。公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施1。資本充實(shí)率2。資產(chǎn)負(fù)債率3。周轉(zhuǎn)率4。資產(chǎn)速動(dòng)比率41。三級(jí)1。2。異地模式包含（）。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中中心3。經(jīng)營機(jī)構(gòu)4。投資者42。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于信息。1。2。3。4。人實(shí)施的二次人的 2/5 的董事發(fā)生變動(dòng)人發(fā)生人申請(qǐng)的投資行為和的決定購置的決定43。交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。1。制度2。監(jiān)察3。自律管理4。崗位責(zé)任

23、制44。交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員給予（） 處分或處罰。1。警告2。罰款3。通報(bào)4。暫停參加場內(nèi)交易5。取消會(huì)員資格45。在經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）1。如實(shí)填寫書和委托接受經(jīng)紀(jì)商2。足額交存交易3。可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商4。接受交易結(jié)果交易5。履行交割義務(wù)46。交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。1。制度建設(shè)2。監(jiān)查3。行業(yè)檢查4。崗位責(zé)任制47。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，1。政策風(fēng)險(xiǎn)2?；撅L(fēng)險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。3。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)4。經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)48。目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。1。18 天回購2。63 天回購3。273 天回購4。4

24、天回購49。交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。1。事先2。實(shí)時(shí)3。事后監(jiān)查4。行業(yè)檢查50。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。1。業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性2。經(jīng)紀(jì)商的中介性3?？蛻糁噶畹男孕?。的51。在受理委托時(shí)，1。本人工作證2。本人居民經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）3。4。帳戶卡帳戶卡52。目前，1。18 天回購2。63 天回購3。273 天回購4。4 天回購交易所推出的回購品種比交易所品種多，它們是（）。53。公司自營業(yè)務(wù)決策的性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。1。交易行為的性2。選擇交易品種的3。選擇交易方式的4。選擇交易價(jià)格的性性性54?；刭徑灰?，是指債券在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方

25、再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的作抵押，獲得一定期限內(nèi)的使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的，并按約定支付一定的利息。1。2。出售者持有者3。融資者4。需求者55。公司自營上市具有（）的特點(diǎn)。1。吞吐量大2。性強(qiáng)3。高收益4。高風(fēng)險(xiǎn)56。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）1。利率風(fēng)險(xiǎn)2。力風(fēng)險(xiǎn)3。政治風(fēng)險(xiǎn)4。信用風(fēng)險(xiǎn)57。營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。1?？蛻粜枨?。對(duì)客戶的一般化服務(wù)3。對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)4。客戶服務(wù)的創(chuàng)新58。（）。交易原則是反映交易的一般法則。在我國市場上，交易的原則有1。公開2。充分3。公平4。公正5。及時(shí)59。上市公司年度中的公司簡況主要包括（）1。公司地址、辦公地址及其2。公司

26、法定代表人3。公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)、傳真4。公司上市地、簡稱、代碼5。公司法定中、英文名稱及縮寫60。1。交易的特征主要表現(xiàn)為性的（）。2。投資性3。收益性4。風(fēng)險(xiǎn)性5。安全性第三部分：是非題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的，每題 0.5 分。1。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。1。正確 2。錯(cuò)誤2。經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是關(guān)系。1。正確 2。錯(cuò)誤3。公司欲取得自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3 以上的高級(jí)管理和主要業(yè)務(wù)獲得中國1。正確 2。錯(cuò)誤頒發(fā)的“業(yè)從業(yè)資格”。4。在例行日交割、交收方式1。正確 2。錯(cuò)誤割、交收的時(shí)間是由公司和投資者商定的。5。交易

27、傭金全部是經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。1。正確 2。錯(cuò)誤6。透支是交割中的行為。1。正確 2。錯(cuò)誤7。公司在客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。1。正確 2。錯(cuò)誤8。從目前我國1。正確 2。錯(cuò)誤市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。9。系統(tǒng)管理和數(shù)據(jù)庫管理應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。1。正確2。錯(cuò)誤10。加強(qiáng)1。正確是2。錯(cuò)誤交易的主要措施之一。11。營業(yè)部是公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所。1。正確 2。錯(cuò)誤12。個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)1。正確 2。錯(cuò)誤賬戶和賬戶。債券回購交易的方式與。正確 。錯(cuò)誤交易的方式一致。交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。正確 。錯(cuò)誤。公

28、開原則的要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。正確 2。錯(cuò)誤16。在公司時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。1。正確 2。錯(cuò)誤17。交易傭金全部是經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。1。正確2。錯(cuò)誤18。1。正確交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是 10 萬元整。2。錯(cuò)誤19。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于 7 年。1。正確 2。錯(cuò)誤20。我國現(xiàn)有的兩個(gè)1。正確 2。錯(cuò)誤交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。21。按規(guī)定用于回購的券種只能是國庫券和經(jīng)批準(zhǔn)的金融債券。1。正確2。錯(cuò)誤22。在1。正確回購交易中，2。錯(cuò)誤需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而供應(yīng)方只經(jīng)過一次。23。我國國債回購目

29、前采用 T+0 回轉(zhuǎn)交易和 T+0 交割、交收。1。正確 2。錯(cuò)誤24。交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先、實(shí)時(shí)和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。1。正確 2。錯(cuò)誤25。公司欲取得自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000 萬元的凈資本和不低于 2000 萬元的凈資產(chǎn)。1。正確 2。錯(cuò)誤26。經(jīng)紀(jì)商可以將客戶借給他人作擔(dān)保物。1。正確 2。錯(cuò)誤27。公司擬設(shè)立的服務(wù)部與其歸屬的營業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。1。正確2。錯(cuò)誤28。1。正確交易所目前的回購交易品種有六個(gè)。2。錯(cuò)誤29。收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。1。正確2。錯(cuò)誤

30、30。在1。正確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享2。錯(cuò)誤利，經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。31。經(jīng)紀(jì)商可以將客戶借給他人作擔(dān)保物。1。正確 2。錯(cuò)誤32。公司在進(jìn)行自營時(shí)，可根據(jù)市場情況，決定價(jià)格。1。正確 2。錯(cuò)誤33。公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在范圍一定時(shí)間、條件決定其的交易方式。1。正確 2。錯(cuò)誤34。交易的過費(fèi)是上市公司的收入。1。正確 2。錯(cuò)誤35。交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入。1。正確 2。錯(cuò)誤36。委托人在得到1。正確 2。錯(cuò)誤經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。37。的柜臺(tái)自營通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。1。正確 2。錯(cuò)誤38。收益的穩(wěn)定性是1。正確 2。錯(cuò)誤公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之

31、一。39。作為投資公司的業(yè)務(wù)之一，的行為。自營業(yè)務(wù)是指以為目的并以客戶的和自己的賬戶有價(jià)1。正確 2。錯(cuò)誤40。在我國，億元。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有不少于21。正確 2。錯(cuò)誤41。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非1。正確 2。錯(cuò)誤性。42。技術(shù)性差錯(cuò)指由于1。正確 2。錯(cuò)誤操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。43。自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 5 年。1。正確 2。錯(cuò)誤44。為1。正確人進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師屬于2。錯(cuò)誤。45。1。正確可以2。錯(cuò)誤，但不得從事交易及等工作。46。在1。正確過程中，會(huì)發(fā)生2

32、。錯(cuò)誤實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會(huì)。47。目前開展回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深交易所及經(jīng)和批準(zhǔn)的柜臺(tái)交易市場。1。正確 2。錯(cuò)誤48。營業(yè)部是公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。1。正確 2。錯(cuò)誤49?；刭彽奶攸c(diǎn)是一次，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。1。正確 2。錯(cuò)誤50。非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。1。正確 2。錯(cuò)誤51。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定1。正確 2。錯(cuò)誤的行為。52?；刭彽狡谌涨埃蛻魬?yīng)將融入1。正確 2。錯(cuò)誤本息劃入融券者在該公司處開立的賬戶。53。公司

33、一旦成為交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。1。正確 2。錯(cuò)誤54。服務(wù)部可以由公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。1。正確 2。錯(cuò)誤55。投資者出示了賬戶卡和賬戶卡，經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。1。正確2。錯(cuò)誤56。如果信息。1。正確人發(fā)生投資行為和購置決定的信息尚未公開，則該信息屬于2。錯(cuò)誤57。1。正確及其派出機(jī)構(gòu)的2。錯(cuò)誤可開立賬戶。58。交易所管理可以開立賬戶。1。正確 2。錯(cuò)誤59。公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。1。正確 2。錯(cuò)誤60?；鹑枪緩氖伦誀I業(yè)務(wù)中的行為。1。正確 2。錯(cuò)誤61。差額結(jié)算是1。正確 2。錯(cuò)誤、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。62。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)

34、采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于 10 米。1。正確 2。錯(cuò)誤63。客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。1。正確2。錯(cuò)誤64。按照賬戶。1。正確交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算，開立往來2。錯(cuò)誤65。從業(yè)可以開立國債、基金賬戶。1。正確 2。錯(cuò)誤66。公司委托其他公司代為的，屬于市場行為。1。正確 2。錯(cuò)誤67。從業(yè)可以經(jīng)批準(zhǔn)的國債、基金。1。正確 2。錯(cuò)誤68。公司進(jìn)行自營，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10：11。正確 2。錯(cuò)誤69。委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。1。正確 2。錯(cuò)誤70。機(jī)房的使

35、用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 30 平方米。1。正確 2。錯(cuò)誤參考說明：所提供的參考，并不保證其準(zhǔn)確性。疑問，請(qǐng)以相關(guān)資料為準(zhǔn)。第一部分：單選題（1）2;（2）2;（3）1;（4）3;（5）1;（6）1;（7）4;（8）3;（9）1;（10）2;（11）4;（12）2;（13）4;（14）2;（15）4;（16）2;（17）1;（18）2;（19）3;（20）3;（21）2;（22）1;（23）2;（24）4;（25）4;（26）2;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1;（33）1;（34）4;（35）2;（36）3;（37）4;（38）2;（39）2;（40）2;（41）4;（42）3;（43）2;（44）1;（45）2;（46）4;（47）3;（48）