1、2015年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須_。 A保證基金財(cái)產(chǎn)的安全 B對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C依法處分基金財(cái)產(chǎn) D嚴(yán)守基金商業(yè)秘密2.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場(chǎng)基金3.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。 A員工自律 B部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督 C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

2、 4.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_。 A對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管 C對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 5. 下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。 A能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B有利于防止利益沖突與利益輸送 C在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D有利于提高證券市場(chǎng)的效率 6. 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。 A債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)

3、 D債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 7. 目前，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) 8. 代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 9. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。 A資產(chǎn)價(jià)值 B賬面價(jià)值 C清算資金 D實(shí)際價(jià)值 10. 下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。 A基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù) B基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資

4、者認(rèn)購(gòu)超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn) C基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 11. 基金份額凈值等于_除以基金當(dāng)前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價(jià)值 D基金資產(chǎn)估值 12. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。 A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 13. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按_為基礎(chǔ)收取。 A認(rèn)(申)購(gòu)份額 B凈認(rèn)(申)購(gòu)份額

5、C認(rèn)(申)購(gòu)金額 D凈認(rèn)(申)購(gòu)金額 14. 下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。 A登記信息披露 B募集信息披露 C運(yùn)作信息披露 D臨時(shí)信息披露 15. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。 A50% B60% C70% D80% 16. 下列各要素中，基金促銷手段不包括_。 A人員推銷 B廣告促銷 C內(nèi)部公告 D營(yíng)業(yè)推廣 17. 首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是_。 A中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B香港中銀集團(tuán) C格林期貨香港公司 D南華期貨香港公司 18. 承購(gòu)包銷和_等方式。 A私募發(fā)行 B招標(biāo)發(fā)行 C私下發(fā)行 D網(wǎng)上發(fā)行 19. 貨幣市場(chǎng)基

6、金的份額凈值_。 A固定在1元人民幣 B隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C隨市場(chǎng)利率的上升而增加 D隨平均剩余期限的增加而增加 20. 某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。 A股票基金 B債券基金 C貨幣市場(chǎng)基金 D混合基金 21. 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。 A開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露 C開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D開放申購(gòu)、贖回

7、后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率 22. 下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說法，不正確的是_。 A募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠 B股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格 C股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng) D貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定 23. 對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視_。 A基金產(chǎn)品的未來收益 B新產(chǎn)品、新服務(wù) C銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 24. 證券投資基

8、金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于_。 A基金的強(qiáng)制信息披露制度 B基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平 C基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制 25. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。 A50% B60% C70% D80%26.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。 A募集信息披露 B預(yù)期信息披露 C運(yùn)作信息披露 D臨時(shí)信息披露 27.基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。 A長(zhǎng)期性原則 B針對(duì)性原則 C強(qiáng)制性原則 D一致性原則 28.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。 A增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)

9、益總量發(fā)生變化 C配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán) D轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本 29.基金宣傳推介材料可以_。 A違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B夸大或者片面宣傳基金 C登載基金的過往業(yè)績(jī) D登載單位或者個(gè)人的推薦性文字 30. 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。 A作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督 C保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查31. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是_。 A基金管理人向深圳證券交易所提交

10、上市申請(qǐng) B基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣 D上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行32. 國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行_。 A公開管理原則 B實(shí)質(zhì)管理原則 C成本控制原則 D質(zhì)量控制原則33. 基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。 A為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金 B以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

11、 D接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 34. 目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是_。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C中國(guó)人民銀行 D證券交易所 35. 下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有_。 A印花稅 B開戶費(fèi) C過戶費(fèi) D經(jīng)手費(fèi) 36. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。 A5 B10 C15 D2037. 首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。 A詢價(jià)方式 B協(xié)商定價(jià)方式 C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D市價(jià)折扣方式38. 國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。 A證券法 B證券投資基金法 C證券投資基金運(yùn)作管理辦法 D證券投資基金信息披露管理辦法

12、39. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。 A50% B60% C80% D90%40. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。 A股票名稱 B股票編號(hào) C股票的記載方式 D股東權(quán)利41. 在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有_。 A期權(quán)交易 B回購(gòu)交易 C現(xiàn)券買賣 D信用交易42. 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。 A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制 C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用43. 根據(jù)_不同，可將基金分為封閉式

13、基金與開放式基金。 A法律形式 B運(yùn)作方式 C投資目標(biāo) D投資對(duì)象44. 投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+445. 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有_。 A基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議 C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開 D代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議46. 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。 A上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值 B實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元47. 下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是_。 A證券投資基金 B銀行理財(cái)產(chǎn)品 C券商集合計(jì)劃