1、 審計報告征求意見書 設(shè)備科：現(xiàn)將設(shè)備科審計報告初稿呈交給貴部門征求意見。由于對設(shè)備科管理的具體工作情況及客觀原因掌握得不是十分透徹，加之能力和審計時間的局限，報告中難免有不當或錯誤之處，請部門領(lǐng)導(dǎo)認真審閱并無保留地發(fā)表意見。貴部門應(yīng)在2011年5月28日前將意見以電子版或書面形式反饋至我部門，以便我們能及時進行復(fù)查和修改，逾期未收到貴部門的意見，我們將視同對報告沒有意見上報高層領(lǐng)導(dǎo)。貴部門在確認報告后，應(yīng)逐條對照進行原因分析，制訂整改措施，明確責任人及整改時間，并依據(jù)問題性質(zhì)作出相應(yīng)的處理意見。 體系審計科 2011年5月25日 現(xiàn)將對審計報告的意見陳述如下（可另附頁）：同意審計報告初稿內(nèi)容

2、。其他意見（附后）。 設(shè)備科簽字：設(shè)備科審計報告（初稿）公司領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)公司2011年度審計工作計劃安排，體系審計科于2011年5月23日至25日對設(shè)備科管理情況進行了專項審計，審計期間在部門的配合下，審計人員翻閱了相關(guān)資料，查看了部分現(xiàn)場，并與相關(guān)人員進行了溝通，收集了相關(guān)證據(jù)。審計認為，設(shè)備科能圍繞集團公司的經(jīng)營理念和管理思路開展各項工作，通過此次審計，發(fā)現(xiàn)設(shè)備科在設(shè)備管理、項目及合同管理、機修車間管理、特種設(shè)備、車輛管理、臺帳記錄等方面存在一些不足和控制漏洞，需要部門給予高度重視，希望設(shè)備科能針對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，找出問題的根本原因，舉一反三，在下一步工作中杜絕類似問題再次發(fā)生，以提高部門

3、綜合管理水平。下面將此次審計結(jié)果匯報如下：一、設(shè)備管理情況：（一）、設(shè)備大中修計劃方面：1、查2011年設(shè)備大中修計劃，設(shè)備科對各部門大中修計劃的執(zhí)行缺乏有效跟蹤，大中修計劃各部門是否按期執(zhí)行不可追溯。 建議：設(shè)備巡檢員對各相關(guān)部門大中修計劃每月隨時進行跟蹤并對執(zhí)行情況做好記錄，記錄應(yīng)體現(xiàn)部門執(zhí)行時間或跟蹤時間、執(zhí)行情況，不能只在備注上簡單寫“已完成”。2、查原料車間2011年設(shè)備大中修計劃，4月份計劃對2臺裝載機大修，但在設(shè)備大中修計劃上無法體現(xiàn)是否已修還是沒修，無法體現(xiàn)設(shè)備科是否已對原料車間進行了跟蹤。3、查2011年度設(shè)備主要易損件周期更換計劃表，物流科4月份計劃對單梁式起重機主鋼絲繩進

4、行更換，但在計劃表上無法體現(xiàn)其部門是否已更換，設(shè)備科是否已跟蹤計劃執(zhí)行情況。（二）、設(shè)備巡檢方面：1、查2011年度設(shè)備巡檢記錄臺帳，4月10日設(shè)備管理員巡檢時發(fā)現(xiàn)水泵房備用電機有異響，設(shè)備科采取的措施是下整改通知單，但現(xiàn)場提供的整改通知時間卻為4月8日，同時部門所提供的設(shè)備整改通知格式及內(nèi)容不是很全面、很完善，并且該填寫的內(nèi)容沒有寫全。建議：一是設(shè)備科對設(shè)備整改通知格式及內(nèi)容進行完善，表格應(yīng)體現(xiàn)設(shè)備問題、原因分析、整改措施、驗證情況、驗證人、被考核部門負責人簽字確認等相關(guān)內(nèi)容。二是該填寫的項要寫全。2、設(shè)備每日巡檢記錄臺帳只記錄到5月17日，5月18日至5月23日無記錄。3、通過部門對設(shè)備巡

5、查所記錄的內(nèi)容顯示，個別部門多次出現(xiàn)衛(wèi)生差現(xiàn)象，沒有對多次重復(fù)性問題按標準對其進行考核處理，并且針對所發(fā)現(xiàn)問題設(shè)備巡檢員采取措施是現(xiàn)場“找人打掃”。建議：一是設(shè)備科應(yīng)行使職能部門管理職責，對設(shè)備管理存在的問題應(yīng)對照標準進行考核；二是巡檢員對所發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時通知責任部門主管領(lǐng)導(dǎo)，由責任部門領(lǐng)導(dǎo)安排人員進行處理，而不是直接由設(shè)備巡檢員安排人員處理。設(shè)備科部門負責人應(yīng)加強對設(shè)備巡檢員的工作指導(dǎo)。4、設(shè)備巡檢記錄上所體現(xiàn)的設(shè)備巡檢覆蓋面不全，設(shè)備總臺帳中所記錄的共計894項設(shè)備名稱，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、行政后勤系統(tǒng)的設(shè)備。但科室每天所巡檢的設(shè)備只是單純涵蓋生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)備，并且臺帳所體現(xiàn)的只是每天對一個部門

6、的設(shè)備進行巡檢。建議：設(shè)備科應(yīng)切實發(fā)揮設(shè)備巡檢員的作用，對各部門、各科室設(shè)備運行狀況定期進行跟蹤檢查，完善巡檢記錄，對所要巡檢的設(shè)備進行分類：如需每天都要巡檢的，需一周檢一次的，需一個月檢一次等等，從而對全公司的設(shè)備運行隨時進行監(jiān)控，及早發(fā)現(xiàn)設(shè)備隱患，杜絕設(shè)備事故，為公司創(chuàng)造經(jīng)濟效益。（三）、查設(shè)備報廢申請表，2011年3月12日原料車間英田農(nóng)用車的報廢材料，報廢審批表上沒寫明年度；表格內(nèi)容中設(shè)備使用年限，竟寫的是設(shè)備編號；設(shè)備報廢申請表上的規(guī)格型號與報總部審批的報廢審批表上的不一致。一份材料出現(xiàn)多次錯誤。（四）特種車輛維修方面：1、目前為止，部門沒有完全按照管理標準規(guī)定流程對問題車輛進行維修

7、，關(guān)于公司特種車輛維修相關(guān)工作在管理上存在短腿。（責任心不強）建議：不管特種車輛是外包還是內(nèi)修，合同是中止還是繼續(xù)，都該嚴格按照公司規(guī)定的流程執(zhí)行，部門應(yīng)切實履行各級人員的職責。2、查特種設(shè)備檢定總臺帳，設(shè)備名稱竟寫為：免費內(nèi)部檢測報告、工業(yè)鍋爐內(nèi)部檢測報告、鍋爐安裝監(jiān)督檢驗報告。（嚴重缺乏責任心）3、現(xiàn)場無法提供2011年4月28日對德利電梯的年度檢定報告。電梯上次檢定時間為2009年4月28日，有效期至2010年4月28日，實際至今未完成檢定。4、查2011年度特種設(shè)備檢定計劃臺帳，沒有對壓力容器的檢定計劃。5、液氨儲罐至今未進行檢驗。（五）設(shè)備例會：部門沒有提供4月份召開設(shè)備例會相關(guān)材料

8、；部門也無法提供4月份對全公司設(shè)備總體運行狀況、設(shè)備完好率統(tǒng)計、大中修計劃執(zhí)行率、設(shè)備故障問題總結(jié)等方面的材料。二、項目及合同管理1、部門項目施工員應(yīng)每天對在建項目進度、現(xiàn)場施工安全、過程質(zhì)量問題、中間驗收、安全隱患、對相關(guān)方施加影響等相關(guān)內(nèi)容進行跟蹤監(jiān)督，但現(xiàn)場沒能提供相關(guān)書面材料。建議：部門項目施工員應(yīng)嚴格履行自身職責職能，同時對項目方面工作內(nèi)容的跟蹤監(jiān)督應(yīng)形成書面的工作臺帳或記錄。2、項目合同管理方面：（1）、查2011年5月12日與顧德防腐工程有限公司順德分公司簽訂的制作安裝助燃風管路事宜合同：問題一：合同簽訂工期是5月7日至5月21日，工期總?cè)諝v天數(shù)為15天，但至審計日止（5月25日

9、）工期仍沒結(jié)束；問題二：已蓋章生效的合同文本，第十五條款：合同簽訂時間沒寫全，日期為空；問題三：查合同付款情況，部門統(tǒng)計員以資料保密為由不予配合；問題四：合同簽訂時間為2011年5月7日，而合同交叉管理單總經(jīng)理最終簽批時間為5月12日，存在沒經(jīng)總經(jīng)理簽批先簽合同現(xiàn)象。（2）、2011年4月20日與顧德防腐簽訂的水池防腐項目類合同，約定完工日期至5月4日（15天），而實際工期結(jié)束時間是5月17日。三、對機修車間管理1、自各車間機修統(tǒng)一劃到設(shè)備科管理后，部門職責、職能沒能及時更新，組織架構(gòu)也沒有進行調(diào)整，相關(guān)的管理標準、工作標準未完善到位。建議：設(shè)備科組織架構(gòu)需結(jié)合現(xiàn)有分管內(nèi)容對職責職能重新進行完善，部門盡快將各車間機修工作納入部門日常管理，使部門管理工作步入正軌。2、經(jīng)詢問相關(guān)機修人員，目前為止，機修相關(guān)人員職責不明、工作內(nèi)容不清，崗位內(nèi)容與實際工作內(nèi)容不符，部門機