*公司制企業(yè)股東會(huì)工作暫行規(guī)定 第一章 總則 第一條 為規(guī)范和完善公司制企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)，保障股東會(huì)職權(quán)的有效行使，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱股東會(huì)，含股份有限公司的股東大會(huì)和有限責(zé)任公司的股東會(huì)。 第三條 本規(guī)定適用于市屬國有資產(chǎn)控股的股份有限公司、有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）。 第二章 股東會(huì)的性質(zhì)和職權(quán) 第四條 股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)全體股東的意志，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。 第五條 股東會(huì)以會(huì)議表決為權(quán)力行使方式。通過董事會(huì) 間接參與經(jīng)營管理、盈利分配等，通過監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)外不代表公司，對(duì)內(nèi)不執(zhí)行具體經(jīng)營業(yè)務(wù)。 第六條 股東會(huì)行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃； （二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)； （三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告： （五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告； （六）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （八）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出 決議； （九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； （十）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議； （十一）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議； （十二）修改公司章程。 第三章 股東會(huì)的運(yùn)行和程序 第七條 股東會(huì)通過年度大會(huì)、定期會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議等會(huì)議形式行使職權(quán)。 第八條 股份有限公司的發(fā)起人，應(yīng)在發(fā)行股份的股款繳足后三十日內(nèi)，主持召開創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)二分之一以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。創(chuàng)立大會(huì)的主要議程為：審議公司籌建創(chuàng)立報(bào)告，通過公司章程，選舉董事、 監(jiān)事，確定公司的發(fā)展規(guī)劃等。 有限責(zé)任公司股東會(huì)的首次會(huì)議，由出資最多的股東召集和主持。 第九條 有限責(zé)任公司股東會(huì)定期會(huì)議應(yīng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表四分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，或者監(jiān)事，可提議召開臨時(shí)會(huì)議。 第十條 股東大會(huì)應(yīng)每年召開一次年會(huì)，主要議程為：審議公司董事會(huì)提出的生產(chǎn)經(jīng)營情況報(bào)告及資產(chǎn)負(fù)債情況，審議通過下年度發(fā)展計(jì)劃和實(shí)施方案，選舉董事，修改公司章程，審議通過股息、紅利分配方案等。有下列情形之一的，應(yīng)在二個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)： （一）董事人數(shù)不足公司法 規(guī)定的人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)； （二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)； （三）董事會(huì)認(rèn)為有必要召開時(shí)； （四）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)； （五）持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)。 第十一條 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持，董事長因特殊原因不能履行職務(wù)的，由董事長指定的副董事長或其他董事主持。 第十二條 股東會(huì)會(huì)議的議程由召集方確定。有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開十五日以前通知全體股東。召開股東大會(huì)，應(yīng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開三 十日以前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)于會(huì)議召開四十五日以前就審議事項(xiàng)發(fā)出公告。 臨時(shí)股東會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。 第四章 股東會(huì)的議事規(guī)則和決議 第十三條 股東會(huì)的決議不得違反法律和行政法規(guī)，并須經(jīng)股東表決通過后方能生效。 第十四條 股東會(huì)的表決方式、程序可根據(jù)公司情況特別是股東數(shù)量由召集方確定。 第十五條 有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議，由股東按照出資比例行使表決權(quán)。股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)。 第十六條 有限責(zé)任公司的股東會(huì)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、分立、合 并、解散或變更公司形式、修改公司章程作出決議，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。 股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會(huì)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散作出決議，以及修改公司章程的決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 第十七條 股東不能按期出席會(huì)議時(shí)，可委托代理人出席會(huì)議。代理人應(yīng)向公司提交委托人簽名蓋章的委托書并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 第十八條 股東會(huì)應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄。有限責(zé)任公司股東會(huì)由出席會(huì)議的股東在會(huì)議記錄上 簽名，股東大會(huì)由出席會(huì)議的董事簽名。會(huì)議記錄、出席股東的簽名冊(cè)、代理出席的委托書、提交審議和表決的各議程報(bào)告，均應(yīng)由董事會(huì)保存，股東有權(quán)查閱。 第十九條 股東會(huì)的決議通過后，由董事會(huì)、經(jīng)理貫徹執(zhí)行。股東有權(quán)就執(zhí)行情況提出建議或者質(zhì)詢。 第五章 附則 第二十條 本規(guī)定的未盡事宜，按照國家法律、法規(guī)、規(guī)